基金從業資格考試教材2018 基金從業資格考試統編教材 證券投資基金（第二版）上冊 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

中國證券投資基金業協會，組 編

圖書標籤:

• 基金從業資格考試
• 基金
• 證券投資基金
• 教材
• 2018
• 上冊
• 金融
• 職業資格
• 統編教材
• 投資

齣版社： 高等教育齣版社

ISBN：9787040486285

版次：2

商品編碼：12191629

包裝：平裝

開本：16

齣版時間：2017-09-01

用紙：膠版紙

頁數：476

産品特色

內容簡介

　　《基金業從業人員資格考試統編教材(第二版)》有以下五個方麵的特點：一是教材中的法律、法規和自律規則做到與現行的法規同步；二是教材中的基本理論和關鍵技術做到與當前的理論與技術前沿同步；三是教材中的有關數據做到與當前的市場進程同步；四是教材中的有關業務，包括如首次公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業闆發行與上市、藉殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集閤票據、人民幣閤格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是教材中的基本錶述，包括如代辦股份轉讓規則、並購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資産重組報告書中通常應當披露的資産評估信息、上市公司內幕信息知情人製度、證券公司信息隔離牆製度、生産者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。

目錄

第一篇 行業概覽
第一章 金融市場、資産管理與投資基金
第一節 居民理財與金融市場
第二節 金融資産與資産管理行業
第三節 中國資産管理行業的狀況
第四節 投資基金簡介
第二章 證券投資基金概述
第-節證券投資基金的概念與特點
第二節 證券投資基金的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節 證券投資基金的起源與發展
第五節 中國證券投資基金業的發展曆程
第六節 基金業在金融體係中的地位與作用
第三章 基金的類型
第一節 證券投資基金分類概述
第二節 股票基金
第三節 債券基金
第四節 貨幣市場基金
第五節 混閤基金
第六節 避險策略基金
第七節 交易型開放式指數基金（ETF）
第八節 QDⅡ基金
第九節 分級基金
第十節 基金中基金

第二篇 基金監管與職業道德
第四章 證券投資基金的監管
第一節 基金監管概述
第二節 基金監管機構和行業自律組織
第三節 對基金機構的監管
第四節 對公開募集基金活動的監管
第五節 對非公開募集基金的監管
第五章 基金職業道德
第一節 道德與職業道德
第二節 基金職業道德規範
第三節 基金職業道德教育與修養

第三篇 基金投資管理
第六章 投資管理基礎
第一節 財務報錶
第二節 財務報錶分析
第三節 貨幣的時間價值與利率
第四節 常用描述性統計概念
第七章 權益投資
第-節資本結構
第二節 權益類證券
第三節 股票分析方法
第四節 股票估值方法
第八章 固定收益投資
第一節 債券與債券市場
第二節 債券價值分析
第三節 貨幣市場工具
第九章 衍生工具
第一節 衍生工具概述
第二節 遠期閤約和期貨閤約
第三節 期權閤約
第四節 互換閤約
第十章 另類投資
第一節 另類投資概述
第二節 私募股權投資
第三節 不動産投資
第四節 大宗商品投資
第十一章 投資管理流程與投資者需求
第一節 投資管理流程
第二節 投資者類型和特徵
第三節 投資者需求和投資政策說明書
第四節 基金公司投資管理架構
第十二章 投資組閤管理
第一節 現代投資組閤理論
第二節 資本市場理論
第三節 被動投資與主動投資
第四節 資産配置與投資組閤構建
第十三章 投資交易管理
第一節 證券市場的交易機製
第二節 交易執行
第三節 基金公司投資交易管理
第十四章 投資風險管理
第一節 投資風險的類型
第二節 投資風險的測度
第三節 不同類型基金的風險管理
第十五章 基金業績評價
第一節 基金業績評價概述
第二節 絕對收益與相對收益
第三節 基金業績歸因
第四節 基金主動管理能力、業績持續性和風格分析
第五節 基金業績評價業務體係
第六節 全球投資業績標準

精彩書摘

　　《證券投資基金（第二版）上冊》：
　　（二）市場風險管理的主要措施
　　（1）密切關注宏觀經濟指標和趨勢、重大經濟政策動嚮、重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的係統性風險，定期監測投資組閤的風險控製指標，提齣應對策略。
　　（2）密切關注行業的周期性、市場競爭、價格、政策環境和個股的基本麵變化，構造股票投資組閤，分散非係統性風險。應特彆加強投資證券的管理，對於市場風險較大的證券建立內部監督機製、快速評估機製和定期跟蹤機製。
　　（3）關注投資組閤風險調整後收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標衡量。
　　（4）加強對場外交易（包括價格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監控，確保所有交易在公司的管理範圍內。
　　（5）加強對重大投資的監測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進行跟蹤分析。
　　……

深入理解金融市場與投資實踐：一本麵嚮未來的學習指南 本書旨在為金融從業者、投資新手以及希望深入瞭解現代金融市場運作的專業人士提供一套全麵、係統且與時俱進的知識體係。 它不局限於單一的資格考試要求，而是著眼於構建紮實的理論基礎與實用的操作技能，幫助讀者在快速變化的金融環境中保持競爭優勢。 第一部分：宏觀經濟環境與金融市場基礎架構（約400字） 本部分將帶領讀者穿梭於宏觀經濟的脈絡之中，理解影響資本市場的核心驅動力。我們從全球經濟的周期性波動入手，探討通貨膨脹、利率政策、財政政策以及國際收支等關鍵宏觀指標如何塑造資産價格的長期趨勢。 全球經濟格局與中國特色： 分析當前世界主要經濟體的增長動力、地緣政治風險對全球供應鏈和資本流動的影響。重點解析中國經濟“新常態”下的結構轉型、供給側改革的深入推進，以及“雙循環”戰略對金融資源配置的引導。 貨幣與財政政策的傳導機製： 詳細闡述中央銀行的貨幣政策工具箱（如準備金率、公開市場操作、利率走廊等）如何影響市場流動性和融資成本。同時，深入探討政府的財政政策（如稅收、支齣、赤字管理）在穩定經濟中的作用及其與貨幣政策的協調配閤。 金融市場的基本功能與結構： 區彆和比較貨幣市場、資本市場、外匯市場和衍生品市場的運作機製與參與主體。著重剖析不同市場在資金融通、風險定價和財富管理中的核心價值。本章特彆強調瞭金融基礎設施（如清算、結算、托管體係）的穩定性和效率對於整個金融生態係統的關鍵性。 第二部分：固定收益證券的精妙世界（約350字） 債券市場是全球金融市場中規模最大、曆史最悠久的部分之一。本部分緻力於揭示固定收益工具的復雜性與投資價值。 債券基礎理論與定價模型： 詳盡介紹債券的票息結構、到期收益率（YTM）、久期（Duration）和凸性（Convexity）等核心概念。重點講解零息債券和附息債券的估值方法，並引入更高級的即期利率麯綫模型（如HJM或LMM的簡化概念）來解釋期限結構與市場預期的關係。 信用風險管理： 深入探討信用評級體係（從S&P到國內評級機構）的評級方法論。分析企業財務報錶中的關鍵風險信號，包括償債能力、盈利質量和現金流匹配性。對於公司債、地方政府債和可轉換債券等不同信用産品，分彆闡述其特有的風險敞口與風險緩釋工具。 利率風險的對衝與策略： 不僅介紹傳統的久期匹配策略，更側重於利用利率期貨、互換（IRS）等衍生工具進行主動或被動的利率風險管理。探討在不同市場環境下，如何利用收益率麯綫的形態變化（如牛市陡峭化、平坦化）進行套利或增強組閤迴報的戰術操作。 第三部分：股票投資分析與組閤構建（約400字） 本部分專注於權益類資産的價值發現與風險分散，為構建長期穩健的投資組閤提供方法論。 基本麵分析的深度挖掘： 超越簡單的財務比率分析，本章側重於行業研究的框架構建。包括波特五力模型在評估行業競爭結構中的應用、技術創新對商業模式的顛覆性影響，以及ESG（環境、社會和治理）因素如何重塑公司的長期價值和風險溢價。 估值方法的實戰運用： 全麵梳理摺現現金流（DCF）模型在不同生命周期公司的應用差異。重點講解可比公司分析（Comparable Analysis）和可比交易分析（Precedent Transaction Analysis）中，如何選擇閤適的倍數（如P/E, EV/EBITDA, P/B）並進行閤理的調整。對於高成長或尚未盈利的科技企業，介紹期權定價理論在股權價值評估中的啓示。 投資組閤優化與行為金融學： 引入現代投資組閤理論（MPT）的基石——有效前沿，但更進一步探討其局限性。重點介紹風險平價（Risk Parity）和智慧貝塔（Smart Beta）策略作為MPT的有效補充。同時，分析投資者行為偏差（如羊群效應、處置效應）如何導緻市場非理性定價，並指導投資者構建更具韌性的投資決策流程。 第四部分：金融衍生品與風險對衝工具（約350字） 理解衍生品對於管理復雜金融風險至關重要。本部分係統介紹各類衍生工具的結構、定價原理及其在投資管理中的實戰應用。 期貨與遠期市場的精細化管理： 區分期貨與遠期的核心區彆（特彆是信用風險和保證金製度）。詳細講解利用股指期貨對衝係統性風險、利用商品期貨管理供應鏈成本的案例。定價方麵，側重於遠期定價公式（基於持有成本模型）的推導和應用。 期權策略的多樣性： 深入解析看漲期權和看跌期權的基礎組閤（保護性看跌、備兌看漲）。重點講解波動率的含義，引入布萊剋-斯科爾斯-默頓（BSM）模型的基本假設與應用場景，並討論如何利用跨式組閤、蝶式價差等波動率交易策略來捕捉市場預期的變化，而非單純的方嚮性押注。 互換市場的應用與監管： 介紹利率互換（IRS）和貨幣互換在負債管理和資産負債錶結構優化中的核心作用。討論場外衍生品市場（OTC）的集中清算改革（CCPs）對降低係統性風險的意義，以及如何利用淨值計算確保閤約的公允價值。 本書的特色在於其跨越瞭單一考試知識點的限製，緻力於培養讀者在復雜金融環境下進行獨立思考和決策的能力，為未來的資産管理、風險控製及投資顧問工作奠定堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

說實話，當初選擇這本《基金從業資格考試教材2018 基金從業資格考試統編教材 證券投資基金（第二版）上冊》純粹是因為它是市麵上能找到的比較新的版本，而且是官方推薦的教材，想著質量應該不會差。拿到書後，我大概翻瞭一下，感覺排版還算清晰，字也比較大，看起來不費眼。我對裏麵講到的基金的風險收益特徵以及不同投資策略的部分比較關注。作為一名業餘投資者，我一直想更深入地瞭解基金的世界，不僅僅是買賣，而是希望理解背後的邏輯。這本書的前半部分，關於基礎概念的解釋，我覺得還可以，但有些地方的邏輯跳躍稍微有點大，需要自己琢磨一下。總體來說，這本書的價值在於它提供瞭一個學習的起點，但要真正掌握裏麵的內容，還需要配閤其他的學習資料和大量的實踐。

評分☆☆☆☆☆

我是一名對金融投資領域非常好奇的學生，一直想瞭解基金這個概念是如何運作的。《基金從業資格考試教材2018 基金從業資格考試統編教材 證券投資基金（第二版）上冊》這本書，從它的名字上看，就覺得內容會比較學術和係統。我翻閱瞭幾頁，主要看瞭關於基金的定義、分類以及基金管理人的職責這些內容。書中的語言風格偏嚮嚴謹和專業，這一點我挺喜歡的，因為我想學到紮實的知識。雖然這本書的年代相對早一些，但我認為基金的基本原理和框架是相對穩定的，所以對於入門來說應該足夠瞭。我尤其被其中關於基金的曆史演進以及不同國傢監管差異的介紹所吸引，這讓我對基金這個行業有瞭更宏觀的認識。雖然還沒有深入學習，但我相信通過這本書，我能夠打下堅實的理論基礎。

評分☆☆☆☆☆

這本《基金從業資格考試教材2018 基金從業資格考試統編教材 證券投資基金（第二版）上冊》是我在備考基金從業資格考試時購買的主要資料。拿到書後，我首先對比瞭其他幾本參考書的目錄，發現這本書的內容覆蓋麵非常廣，幾乎涵蓋瞭考試大綱的全部重點。我對書中關於基金淨值計算、基金費用以及基金信息披露的內容格外重視，因為這都是考試中的高頻考點。書中的理論講解非常細緻，還配有一些圖錶輔助理解，這一點對於我這種需要反復理解纔能記住的考生來說非常有幫助。雖然有時候會覺得某些章節的論述有些晦澀，需要多讀幾遍纔能理解透徹，但總體而言，這本書提供的係統性學習路徑和詳實的知識點，確實是備考的利器。我正在按部就班地學習，希望能通過這本書順利通過考試。

評分☆☆☆☆☆

作為一名已經工作瞭幾年的職場人士，我深知考取基金從業資格證書的重要性，這不僅能提升我的專業能力，也能為我的職業發展打開新的可能。我選擇瞭這本《基金從業資格考試教材2018 基金從業資格考試統編教材 證券投資基金（第二版）上冊》，主要是看中瞭它“統編教材”的稱號，覺得內容會更權威、更貼閤考試要求。拿到書後，我花瞭一些時間瀏覽瞭前幾章，對基金的曆史發展、監管框架以及各類基金的特點有瞭初步的認識。其中關於基金銷售和投資者適當性原則的部分，我覺得非常實用，對於理解基金行業如何服務客戶以及如何規避風險至關重要。書中的案例分析也比較生動，讓我能夠更好地將理論知識與實際場景聯係起來。雖然我還需要時間來消化和吸收所有內容，但這本書為我提供瞭一個係統學習基金知識的框架，讓我對即將到來的備考更有信心。

評分☆☆☆☆☆

這本書我拿到手的時候，首先被它厚實的質感給吸引瞭。封麵設計簡潔大方，雖然是2018年的版本，但字體清晰，印刷質量也相當不錯。我是一名剛畢業不久的大學生，對基金行業充滿瞭興趣，也聽說基金從業資格考試是進入這個行業的敲門磚，所以抱著學習的心態選擇瞭這本書。拿到書後，我迫不及待地翻閱瞭一下目錄，發現內容結構劃分得非常清晰，從基礎概念到復雜的投資策略，似乎都涵蓋瞭。我對其中關於基金的類型、運作機製以及風險控製的部分尤其感興趣。雖然目前還沒有深入研讀，但我對這本書能夠幫助我係統地理解基金從業的知識體係充滿瞭期待。書頁的紙質也挺舒服，摸起來不會有廉價感，這一點對於需要長時間閱讀的學習資料來說非常重要。整體而言，這本書給我留下瞭一個紮實、專業的初步印象，感覺它是一個不錯的學習起點。

評分☆☆☆☆☆

題集復習必備，看完一章書就做一章題

評分☆☆☆☆☆

印刷精美、送貨快，考試必備，權威指導。五星好評！

評分☆☆☆☆☆

哈哈，沒想到一把年紀還得考試。很簡單的內容，so easy。

評分☆☆☆☆☆

是正品不用擔心，放心買吧。這個書很精華，值得閱讀研究。

評分☆☆☆☆☆

希望能通過！書還不錯。

評分☆☆☆☆☆

好好學習天天嚮上。。

評分☆☆☆☆☆

質量好，是正版，慢慢看呢……

評分☆☆☆☆☆

正版，學習，收獲可以！！！

評分☆☆☆☆☆

速度很快