基金从业资格考试教材2018 基金从业资格考试统编教材 证券投资基金（第二版）上册 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券投资基金业协会，组 编

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出版社： 高等教育出版社

ISBN：9787040486285

版次：2

商品编码：12191629

包装：平装

开本：16

出版时间：2017-09-01

用纸：胶版纸

页数：476

产品特色

内容简介

　　《基金业从业人员资格考试统编教材(第二版)》有以下五个方面的特点：一是教材中的法律、法规和自律规则做到与现行的法规同步；二是教材中的基本理论和关键技术做到与当前的理论与技术前沿同步；三是教材中的有关数据做到与当前的市场进程同步；四是教材中的有关业务，包括如首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是教材中的基本表述，包括如代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

目录

第一篇 行业概览
第一章 金融市场、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 中国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介
第二章 证券投资基金概述
第-节证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 中国证券投资基金业的发展历程
第六节 基金业在金融体系中的地位与作用
第三章 基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDⅡ基金
第九节 分级基金
第十节 基金中基金

第二篇 基金监管与职业道德
第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养

第三篇 基金投资管理
第六章 投资管理基础
第一节 财务报表
第二节 财务报表分析
第三节 货币的时间价值与利率
第四节 常用描述性统计概念
第七章 权益投资
第-节资本结构
第二节 权益类证券
第三节 股票分析方法
第四节 股票估值方法
第八章 固定收益投资
第一节 债券与债券市场
第二节 债券价值分析
第三节 货币市场工具
第九章 衍生工具
第一节 衍生工具概述
第二节 远期合约和期货合约
第三节 期权合约
第四节 互换合约
第十章 另类投资
第一节 另类投资概述
第二节 私募股权投资
第三节 不动产投资
第四节 大宗商品投资
第十一章 投资管理流程与投资者需求
第一节 投资管理流程
第二节 投资者类型和特征
第三节 投资者需求和投资政策说明书
第四节 基金公司投资管理架构
第十二章 投资组合管理
第一节 现代投资组合理论
第二节 资本市场理论
第三节 被动投资与主动投资
第四节 资产配置与投资组合构建
第十三章 投资交易管理
第一节 证券市场的交易机制
第二节 交易执行
第三节 基金公司投资交易管理
第十四章 投资风险管理
第一节 投资风险的类型
第二节 投资风险的测度
第三节 不同类型基金的风险管理
第十五章 基金业绩评价
第一节 基金业绩评价概述
第二节 绝对收益与相对收益
第三节 基金业绩归因
第四节 基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析
第五节 基金业绩评价业务体系
第六节 全球投资业绩标准

精彩书摘

　　《证券投资基金（第二版）上册》：
　　（二）市场风险管理的主要措施
　　（1）密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。
　　（2）密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险。应特别加强投资证券的管理，对于市场风险较大的证券建立内部监督机制、快速评估机制和定期跟踪机制。
　　（3）关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量。
　　（4）加强对场外交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围内。
　　（5）加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析。
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深入理解金融市场与投资实践：一本面向未来的学习指南 本书旨在为金融从业者、投资新手以及希望深入了解现代金融市场运作的专业人士提供一套全面、系统且与时俱进的知识体系。 它不局限于单一的资格考试要求，而是着眼于构建扎实的理论基础与实用的操作技能，帮助读者在快速变化的金融环境中保持竞争优势。 第一部分：宏观经济环境与金融市场基础架构（约400字） 本部分将带领读者穿梭于宏观经济的脉络之中，理解影响资本市场的核心驱动力。我们从全球经济的周期性波动入手，探讨通货膨胀、利率政策、财政政策以及国际收支等关键宏观指标如何塑造资产价格的长期趋势。 全球经济格局与中国特色： 分析当前世界主要经济体的增长动力、地缘政治风险对全球供应链和资本流动的影响。重点解析中国经济“新常态”下的结构转型、供给侧改革的深入推进，以及“双循环”战略对金融资源配置的引导。 货币与财政政策的传导机制： 详细阐述中央银行的货币政策工具箱（如准备金率、公开市场操作、利率走廊等）如何影响市场流动性和融资成本。同时，深入探讨政府的财政政策（如税收、支出、赤字管理）在稳定经济中的作用及其与货币政策的协调配合。 金融市场的基本功能与结构： 区别和比较货币市场、资本市场、外汇市场和衍生品市场的运作机制与参与主体。着重剖析不同市场在资金融通、风险定价和财富管理中的核心价值。本章特别强调了金融基础设施（如清算、结算、托管体系）的稳定性和效率对于整个金融生态系统的关键性。 第二部分：固定收益证券的精妙世界（约350字） 债券市场是全球金融市场中规模最大、历史最悠久的部分之一。本部分致力于揭示固定收益工具的复杂性与投资价值。 债券基础理论与定价模型： 详尽介绍债券的票息结构、到期收益率（YTM）、久期（Duration）和凸性（Convexity）等核心概念。重点讲解零息债券和附息债券的估值方法，并引入更高级的即期利率曲线模型（如HJM或LMM的简化概念）来解释期限结构与市场预期的关系。 信用风险管理： 深入探讨信用评级体系（从S&P到国内评级机构）的评级方法论。分析企业财务报表中的关键风险信号，包括偿债能力、盈利质量和现金流匹配性。对于公司债、地方政府债和可转换债券等不同信用产品，分别阐述其特有的风险敞口与风险缓释工具。 利率风险的对冲与策略： 不仅介绍传统的久期匹配策略，更侧重于利用利率期货、互换（IRS）等衍生工具进行主动或被动的利率风险管理。探讨在不同市场环境下，如何利用收益率曲线的形态变化（如牛市陡峭化、平坦化）进行套利或增强组合回报的战术操作。 第三部分：股票投资分析与组合构建（约400字） 本部分专注于权益类资产的价值发现与风险分散，为构建长期稳健的投资组合提供方法论。 基本面分析的深度挖掘： 超越简单的财务比率分析，本章侧重于行业研究的框架构建。包括波特五力模型在评估行业竞争结构中的应用、技术创新对商业模式的颠覆性影响，以及ESG（环境、社会和治理）因素如何重塑公司的长期价值和风险溢价。 估值方法的实战运用： 全面梳理折现现金流（DCF）模型在不同生命周期公司的应用差异。重点讲解可比公司分析（Comparable Analysis）和可比交易分析（Precedent Transaction Analysis）中，如何选择合适的倍数（如P/E, EV/EBITDA, P/B）并进行合理的调整。对于高成长或尚未盈利的科技企业，介绍期权定价理论在股权价值评估中的启示。 投资组合优化与行为金融学： 引入现代投资组合理论（MPT）的基石——有效前沿，但更进一步探讨其局限性。重点介绍风险平价（Risk Parity）和智慧贝塔（Smart Beta）策略作为MPT的有效补充。同时，分析投资者行为偏差（如羊群效应、处置效应）如何导致市场非理性定价，并指导投资者构建更具韧性的投资决策流程。 第四部分：金融衍生品与风险对冲工具（约350字） 理解衍生品对于管理复杂金融风险至关重要。本部分系统介绍各类衍生工具的结构、定价原理及其在投资管理中的实战应用。 期货与远期市场的精细化管理： 区分期货与远期的核心区别（特别是信用风险和保证金制度）。详细讲解利用股指期货对冲系统性风险、利用商品期货管理供应链成本的案例。定价方面，侧重于远期定价公式（基于持有成本模型）的推导和应用。 期权策略的多样性： 深入解析看涨期权和看跌期权的基础组合（保护性看跌、备兑看涨）。重点讲解波动率的含义，引入布莱克-斯科尔斯-默顿（BSM）模型的基本假设与应用场景，并讨论如何利用跨式组合、蝶式价差等波动率交易策略来捕捉市场预期的变化，而非单纯的方向性押注。 互换市场的应用与监管： 介绍利率互换（IRS）和货币互换在负债管理和资产负债表结构优化中的核心作用。讨论场外衍生品市场（OTC）的集中清算改革（CCPs）对降低系统性风险的意义，以及如何利用净值计算确保合约的公允价值。 本书的特色在于其跨越了单一考试知识点的限制，致力于培养读者在复杂金融环境下进行独立思考和决策的能力，为未来的资产管理、风险控制及投资顾问工作奠定坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

这本《基金从业资格考试教材2018 基金从业资格考试统编教材 证券投资基金（第二版）上册》是我在备考基金从业资格考试时购买的主要资料。拿到书后，我首先对比了其他几本参考书的目录，发现这本书的内容覆盖面非常广，几乎涵盖了考试大纲的全部重点。我对书中关于基金净值计算、基金费用以及基金信息披露的内容格外重视，因为这都是考试中的高频考点。书中的理论讲解非常细致，还配有一些图表辅助理解，这一点对于我这种需要反复理解才能记住的考生来说非常有帮助。虽然有时候会觉得某些章节的论述有些晦涩，需要多读几遍才能理解透彻，但总体而言，这本书提供的系统性学习路径和详实的知识点，确实是备考的利器。我正在按部就班地学习，希望能通过这本书顺利通过考试。

评分☆☆☆☆☆

说实话，当初选择这本《基金从业资格考试教材2018 基金从业资格考试统编教材 证券投资基金（第二版）上册》纯粹是因为它是市面上能找到的比较新的版本，而且是官方推荐的教材，想着质量应该不会差。拿到书后，我大概翻了一下，感觉排版还算清晰，字也比较大，看起来不费眼。我对里面讲到的基金的风险收益特征以及不同投资策略的部分比较关注。作为一名业余投资者，我一直想更深入地了解基金的世界，不仅仅是买卖，而是希望理解背后的逻辑。这本书的前半部分，关于基础概念的解释，我觉得还可以，但有些地方的逻辑跳跃稍微有点大，需要自己琢磨一下。总体来说，这本书的价值在于它提供了一个学习的起点，但要真正掌握里面的内容，还需要配合其他的学习资料和大量的实践。

评分☆☆☆☆☆

我是一名对金融投资领域非常好奇的学生，一直想了解基金这个概念是如何运作的。《基金从业资格考试教材2018 基金从业资格考试统编教材 证券投资基金（第二版）上册》这本书，从它的名字上看，就觉得内容会比较学术和系统。我翻阅了几页，主要看了关于基金的定义、分类以及基金管理人的职责这些内容。书中的语言风格偏向严谨和专业，这一点我挺喜欢的，因为我想学到扎实的知识。虽然这本书的年代相对早一些，但我认为基金的基本原理和框架是相对稳定的，所以对于入门来说应该足够了。我尤其被其中关于基金的历史演进以及不同国家监管差异的介绍所吸引，这让我对基金这个行业有了更宏观的认识。虽然还没有深入学习，但我相信通过这本书，我能够打下坚实的理论基础。

评分☆☆☆☆☆

这本书我拿到手的时候，首先被它厚实的质感给吸引了。封面设计简洁大方，虽然是2018年的版本，但字体清晰，印刷质量也相当不错。我是一名刚毕业不久的大学生，对基金行业充满了兴趣，也听说基金从业资格考试是进入这个行业的敲门砖，所以抱着学习的心态选择了这本书。拿到书后，我迫不及待地翻阅了一下目录，发现内容结构划分得非常清晰，从基础概念到复杂的投资策略，似乎都涵盖了。我对其中关于基金的类型、运作机制以及风险控制的部分尤其感兴趣。虽然目前还没有深入研读，但我对这本书能够帮助我系统地理解基金从业的知识体系充满了期待。书页的纸质也挺舒服，摸起来不会有廉价感，这一点对于需要长时间阅读的学习资料来说非常重要。整体而言，这本书给我留下了一个扎实、专业的初步印象，感觉它是一个不错的学习起点。

评分☆☆☆☆☆

作为一名已经工作了几年的职场人士，我深知考取基金从业资格证书的重要性，这不仅能提升我的专业能力，也能为我的职业发展打开新的可能。我选择了这本《基金从业资格考试教材2018 基金从业资格考试统编教材 证券投资基金（第二版）上册》，主要是看中了它“统编教材”的称号，觉得内容会更权威、更贴合考试要求。拿到书后，我花了一些时间浏览了前几章，对基金的历史发展、监管框架以及各类基金的特点有了初步的认识。其中关于基金销售和投资者适当性原则的部分，我觉得非常实用，对于理解基金行业如何服务客户以及如何规避风险至关重要。书中的案例分析也比较生动，让我能够更好地将理论知识与实际场景联系起来。虽然我还需要时间来消化和吸收所有内容，但这本书为我提供了一个系统学习基金知识的框架，让我对即将到来的备考更有信心。

评分☆☆☆☆☆

??基金从业资格考试教材2018 基金从业资格考试统编教材 股权投资基金

评分☆☆☆☆☆

印刷精美，纸张厚实，字体大小合适

评分☆☆☆☆☆

正版统编教材，印刷质量好，文字清晰，是基金从业资格考试必备教材

评分☆☆☆☆☆

质量很好，内容全面，就是有点厚，书是正版

评分☆☆☆☆☆

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速度很快，书的内容完整，下次继续购买

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快递小哥态度很赞?.

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速度很快

评分☆☆☆☆☆

《证券投资基金（下册）》的特点主要体现在以下几方面：