具体描述
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《私募股权投资基金基础知识》以基金业协会新颁布的《基金从业资格考试大纲（2016年度修订）》为依据，面向参加改革后的基金从业资格考试中科目三“私募股权投资基金基础知识”的考试需要，体现了该科目知识的全面性、系统性和实用性。同时，在多年研究该科目大量真题的基础上，总结、提炼出该科目考试的命题特点与解题规律，旨在帮助读者全面掌握知识，提高实战能力，顺利通过考试。
本教材共12章，第0章为“考纲分析与应试策略”，旨在总结、提炼考试内容的重点与命题方式，为考生提供全面的复习与应试策略。1~10章为“私募股权投资基金基础知识”，是大纲要求的私募股权投资基金基础知识的要点内容，也是本教材主要的部分。分别介绍了私募股权投资基金概述、私募股权投资基金的参与主体、私募股权投资基金的分类、私募股权投资基金的募集与设立、私募股权投资基金的投资、私募股权投资基金的投资后管理、私募股权投资基金的项目退出、私募股权投资基金的内部管理、政府监管和行业自律管理。第11章为“法律法规精选汇编”，精选了与私募股权投资基金相关法律、法规、自律规则等。在讲解的过程中，针对重要知识点不仅穿插了大量的例题及详细解析，而且每章末还安排了过关测试题，帮助读者边学边练，轻松掌握解题思路和答题技巧。
另外，本教材配有题库版学习系统，不仅为考生提供与大纲同步的练习题，以及大量的真题、模拟题，还提供与真实机考环境完全一致的模考系统，读者可像真实考试一样在该系统中进行登录、答题、交卷等操作，从而快速熟悉机考环境，避开失分雷区，提高应试能力。
本教材适合参加证券投资基金考试“私募股权投资基金基础知识”科目的读者自学，亦适合作为各类培训机构的相关教材。
内容简介
《私募股权投资基金基础知识》是根据中国证券投资基金业协会新颁布的基金从业资格考试大纲精心编写的一本考试用书。《私募股权投资基金基础知识》从基金从业资格考试的特点出发，针对《私募股权投资基金基础知识》考试科目的内容特点，全面介绍了该科目的考试内容，对本科目的重点、难点内容，配以大量的真题进行详细的分析，帮助考生从容面对考试。本书还配套了专用题库训练和模拟实战光盘，可帮助考生在模拟真实的考试环境中进行同步模拟训练及模拟考试，以进一步提高适应考试能力，从而轻松通过考试。《私募股权投资基金基础知识》适合所有参加基金从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业在校师生和从业人员的学习、工作参考用书。
作者简介
孙喜伟，获得证券交易、基金、承销、期货从业资格证。拥有17年证券从业经历，曾就职于上海万国测评，现在任职于中信证券。
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目录
目 录
第0章 考纲分析与应试策略
一、考试简介
1．考试科目
2．考试形式
3．考试题型与答题时间
二、考试大纲专家解读
1．考查要点概览
2．命题趋势分析
三、应试经验与技巧
1．直接挑选法
2．排除法
3．选项组合法
四、学习方法与建议
第1章 私募股权投资基金概述
第一节
私募股权投资基金的概念
一、私募股权投资基金的概念（★★）
二、私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用（★）
第二节
私募股权投资基金的起源和发展
一、私募股权投资基金的起源与发展历程（★）
二、国际私募股权投资基金发展的现状（★）
三、我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段（★）
四、我国私募股权投资基金发展的现状（★）
第三节
私募股权投资基金的基本运作模式和特点
一、私募股权投资基金的基本运作模式及特点（★★）
二、私募股权投资基金的利益分配方式（★★）
三、私募股权投资基金生命周期的关键要素（★）
四、私募股权投资基金现金流模式的关键要素（★）
第四节
私募股权投资基金在经济发展中的作用
一、我国私募股权投资行业的社会经济效益（★）
二、我国私募股权投资行业的发展趋势（★）
过关测试题
单选题
第2章 私募股权投资基金的参与主体
第一节
私募股权投资基金的基本架构
私募股权投资基金的主要参与主体（★★）
第二节
私募股权投资基金的投资者
私募股权投资基金主要的投资人类型（★）
第三节
私募股权投资基金的管理人
一、私募股权投资基金管理人的主要职责和义务（★★）
二、私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度（★）
第四节
私募股权投资基金的服务机构
私募股权投资基金的主要服务机构（★）
第五节
私募股权投资基金的监管机构
我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构（★★）
过关测试题
单选题
第3章 私募股权投资基金的分类
第一节 按投资领域分类
创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点（★★★）
第二节 按法律形式分类
公司型基金、合伙型基金和契约型基金的架构、特点（★★★）
第三节 按资金性质分类
一、人民币私募股权投资基金（★）
二、外币私募股权投资基金（★）
第四节 母基金
一、私募股权投资母基金（★★）
二、政府引导基金（★★）
过关测试题
单选题
第4章 私募股权投资基金的募集与设立
第一节
私募股权投资基金的募集机构
一、私募股权投资基金的募集行为（★★★）
二、募集机构（★★★）
三、募集机构的责任与义务（★★）
第二节
私募股权投资基金的募集对象
一、合格投资者的概念和范围（★★★）
二、当然合格投资者的类型与认定标准（★★）
第三节
私募股权投资基金的募集方式及流程
一、私募股权投资基金募集人数限制（★★★）
二、投资者非法拆分的含义（★★）
三、禁止性募集行为（★★）
四、私募股权投资基金的募集流程及要求（★★★）
第四节
私募股权投资基金的设立
一、私募股权投资基金组织形式的选择（★★）
二、私募股权投资基金的设立流程（★★）
三、私募股权投资基金的基本税负（★★★）
第五节
基金投资者与基金管理人的权利义务关系
一、基金投资者与基金管理人的基础法律关系（★★）
二、基金合同（★★）
第六节
外商投资私募股权投资基金募集与设立中的特殊问题
一、我国外商投资私募股权投资基金有关工作的历史沿革（★）
二、QFLP工作内容（★）
三、设立外资创投企业的特殊要求（★★）
过关测试题
单选题
第5章 私募股权投资基金的投资
第一节
私募股权投资基金的一般投资流程
私募股权投资基金投资流程（★）
第二节 尽职调查
一、尽职调查的目的、范围和方法（★★）
二、业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查中重点关注的内容（★★★）
三、尽职调查报告的主要内容（★）
第三节
私募股权投资基金常用的估值方法
一、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法（★）
二、相对估值法（★★★）
三、贴现现金流法（★★★）
四、成本法（★★★）
五、清算价值法（★★★）
六、经济增加值法（★★★）
第四节
投资协议与投资备忘录的主要条款
私募股权投资基金常见的投资条款（★★★）
第五节
跨境私募股权投资中的特殊问题
一、跨境私募股权投资的类型（★）
二、跨境私募股权投资的法律依据、审批流程、架构设计（★）
过关测试题
单选题
第6章 私募股权投资基金的投资后管理
第一节 投资后管理概述
一、投资后管理的概念、内容和作用（★★）
二、投资后阶段信息获取的主要渠道（★★）
第二节 投资后项目监控
一、投资后阶段常用的监控指标（★）
二、投资后项目监控的主要方式（★★）
第三节 增值服务
一、增值服务的价值（★★）
二、增值服务的主要内容（★★）
过关测试题
单选题
第7章 私募股权投资基金的项目退出
第一节 项目退出的概述
一、项目退出的概念（★）
二、项目退出的方式（★）
第二节
上市转让或挂牌转让退出
一、上市退出的主要市场（★★）
二、境内主板和创业板上市的基本要求（★★）
三、项目在境内申报上市的流程（★）
四、已上市企业股份转让的交易机制及操作流程（★）
五、间接上市流程（★★）
六、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求（★★）
七、全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制（★★）
第三节 股权转让退出
一、非上市股权转让的基本流程（★★）
二、区域性股权交易市场基本情况（★）
三、国有股权非上市转让的特殊要求（★★）
四、并购的流程和方法（★★）
五、回购的流程和方法（★）
第四节 清算退出
一、清算退出的内涵（★★）
二、清算退出的流程和方法（★★）
过关测试题
单选题
第8章 私募股权投资基金的内部管理
第一节 投资者关系管理
一、私募股权投资基金投资者关系管理的意义（★）
二、私募股权投资基金各阶段与投资人互动的重点（★）
第二节 基金权益登记
一、公司型股权投资基金的权益登记（★★）
二、合伙型股权投资基金的权益登记（★★）
三、契约型股权投资基金的权益登记（★★）
第三节 基金估值核算
一、基金估值原则和主要方法（★）
二、基金费用和收益（★）
三、基金会计核算（★）
四、基金财务报告（★）
第四节 基金清算与收益分配
一、清算的基本含义（★）
二、基金出现清算的几种原因（★★）
三、清算的主要程序（★★★）
四、基金收益分配的基本原则（★）
五、基金收益分配的方式（★）
第五节 基金信息披露
一、基金信息披露的内容（★★★）
二、基金信息披露的方式（★★★）
三、信息披露的禁止性规定（★★）
第六节 基金的托管
一、基金托管的含义和作用（★★）
二、基金托管机构的职责（★★）
第七节 私募投资基金服务业务
一、《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》的适用范围（★★）
二、私募投资基金服务业务中基金管理人的权利与义务（★★★）
三、私募基金服务机构的登记要求（★★）
四、私募投资基金服务业务的基本规范（★）
五、信息技术系统服务的含义（★）
六、私募基金服务机构的自律管理（★★）
第八节 基金业绩评价
一、基金业绩评价的时间前提（★★）
二、基金业绩评价指标（★★）
第九节 基金管理人内部控制
一、管理人内部控制的含义和作用（★★）
二、管理人内部控制的原则（★★）
三、管理人内部控制的要素构成（★★）
四、管理人内部控制的主要控制活动要求（★★）
过关测试题
单选题
第9章 政府监管
第一节 政府监管概述
一、政府监管的法律依据（★★）
二、私募股权投资基金的监管框架（★★）
第二节
行政监管的主要内容、形式与手段
一、适度监管原则（★）
二、合格投资者要求（★★★）
三、单只基金的投资者人数限制（★★★）
四、基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求（★★★）
五、私募股权投资基金宣传推介的方式（★★）
六、不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益（★★★）
七、投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金（★★★）
八、专业化管理原则（★★）
九、从事私募投资基金业务禁止的9类行为（★★★）
十、对创业投资基金的差异化管理（★★）
十一、违反监管的法律责任（★）
第三节 其他相关法规制度
一、公司股东的责任承担方式（★）
二、公司增减资的条件和程序（★★★）
三、有限公司股权和股份公司股份的转让规则（★★★）
四、公司的利润分配和清算规则（★★★）
五、公司的税收制度（★★★）
六、有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式（★）
七、不得成为普通合伙人的主体（★★★）
八、合伙企业的税收制度（★★★）
九、有限合伙企业的合伙事务（★★★）
十、有限合伙企业的利润分配、份额转让规则（★★★）
十一、私募基金合规运营与非法集资的界限（★★★）
过关测试题
单选题
第10章 行业自律管理
第一节 行业自律概述
一、行业自律管理的法律依据（★★）
二、基金业协会的法律地位及职责（★★★）
三、自律性规范文件颁布的背景与过程（★）
第二节 登记备案管理
一、私募股权投资基金备案的时间要求（★★★）
二、因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果（★★）
三、基金管理人的信息报送义务（★★★）
四、基金管理人提交年度财务报告的要求（★★★）
五、基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景（★）
六、基金管理人登记法律意见书须逐项发表意见的内容（★★★）
七、基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题（★★）
八、未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响（★★★）
九、登记备案的流程、所需文件及注意事项（★）
第三节 募集管理办法
一、募集管理办法出台的背景（★）
二、募集主体、方式、对象、各方责任（★★★）
三、募集行为的主要流程（★★★）
四、主要法律文件（★★★）
五、私募投资基金募集的禁止性行为（★★★）
六、风险揭示的内容（★★）
第四节 信息披露管理办法
一、信息披露管理办法出台的背景（★）
二、各类基金文件对信息披露应与约定的要求（★）
三、违反信息披露要求的后果（★）
第五节 内控指引
各项内控制度要求及其有效运行（★）
第六节 合同指引
合同指引的主要内容（★）
第七节
基金服务和托管管理办法
一、基金服务业务（★）
二、基金业务托管（★）
第八节 从业人员管理
一、对从业人员从业资格的基本要求（★★★）
二、从业资格的取得方式及维持有效性的条件（★★★）
三、私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件（★★★）
过关测试题
单选题
过关测试题参考答案及解析
第1章 私募股权投资基金概述
单选题
第2章
私募股权投资基金的参与主体
单选题
第3章
私募股权投资基金的分类
单选题
第4章
私募股权投资基金的募集与设立
单选题
第5章
私募股权投资基金的投资
单选题
第6章
私募股权投资基金的投资后管理
单选题
第7章
私募股权投资基金的项目退出
单选题
第8章
私募股权投资基金的内部管理
单选题
第9章 政府监管
单选题
第10章 行业自律管理
单选题
第11章 法律法规精选汇编
一、国家法律
《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修正）
《中华人民共和国公司法》（2005-10-27修订）
《中华人民共和国合伙企业法》（2006-8-27修订）
《中华人民共和国信托法》（2001-4-28修订）
二、证监会部门规章
【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》（2014-6-30公布施行）
三、中国证券投资基金业协会自律规则
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（2014-1-14发布）
《私募投资基金信息披露管理办法》（2016-2-4发布实施）
《私募投资基金管理人内部控制指引》（2016-2-1实施）
《私募投资基金募集行为管理办法》（2016-7-15实施）
《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（2017年3月1日发布）
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（2016-02-05发布）（有删减）
关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知
中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问（有删减）
中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问（有删减）
私募基金登记备案相关问题解答（一）至（十三）（有删减）
精彩书摘
四、学习方法与建议
教材是考试大纲的具化，考试的范围、命题依据一般不会超出教材。同样，万变不离其宗，无论试题如何变化，都不会脱离教材。因而，教材是复习考试的基础，建议考生对本教材进行反复的通读、精读，全面掌握相关知识点，精准掌握本教材提供的所有例题。
一般情况下，复习会经过以下三部曲。
第一，看懂。通过看教材进行系统学习，对不懂的知识点可反复研读，并通过教材上的例题进行深入理解，以透彻掌握该知识点。
第二，总结。在熟悉所有的知识点之后，要注意梳理教材中的知识点，理解各章节所总结的解题要点。
第三，练习。多练习可以加深对知识点的理解和认识。本教材每章均提供适量的高质量试题。同时，本教材的配套学习系统中也提供了不少真题与模拟题。因而，考生不仅可以在书本上练习，还可以通过学习系统进行练习。
对于学习方法，具体建议如下。
（1）做好学习计划，合理分配学习
时间。考生一定要清楚考试时间，并计算自己的学习时间有多少。在此基础上，根据考试重点、难点合理分配学习时间。
就“私募股权投资基金基础知识”科目而言，私募股权投资基金的募集与设立、私募股权投资基金的内部管理、政府监管、行业自律管理等章节的考点较多，难度较大，考试出题的频率也较高，复习时应适当多安排时间和精力，并对大纲要求掌握的内容重点进行记忆。私募股权投资基金的参与主体、私募股权投资基金的投资后管理配置等章节涉及的考点相对较少，复习时需要根据大纲的不同要求，选择重点内容进行记忆，避免浪费过多时间。另外，对于本科目的学习，应结合教材第三部分法律法规精选汇编的相关条款，纵向加深对大纲要求的知识点的掌握程度。综合来说，虽然“私募股权投资基金基础知识”科目考点在各章分布不一，但总体上还是相对均匀的，部分考点难度较大，考生在学习这一部分时一定要有耐心和信心，不要半途而废。
（2）“学”要系统，“练”要精细。在学习时，首先要系统地研读教材，全面掌握知识点，做到融会贯通，只有这样才能应对“证券投资基金基础知识”科目在各章均会出题的命题规律。
同时要学练结合。练习时，不要搞题海 战术，尤其是不能一开始就做大量习题，这样就容易迷失在“题海”里。请注意，题不是越多越好，也不是越难越好。做题时，需要重视的是本教材的经典例题、历年真题。因此，练习在于精，不在于多。在做题过程中，要注意收集错题，反复推敲做错的原因：是该知识点未能透彻掌握，以致换个出题角度就迷糊了，还是自己粗心大意，看题不仔细……记住，错题也是“宝”，要时时翻看，不要做过即忘。
（3）书与学习系统结合使用，讲求学习效率。
本教材配套学习系统主要提供同步练习，与书中各章练习同步；题型特训，按照真考题型划分，提供每一类题型的特训试题；模拟考场，为考生提供无纸化考试方式与考试环境。因而，考生在认真复习教材后，通过配套学习系统进行有针对性地系统练习，便可熟悉各类知识点、各种题型的命题点、常考点，并熟悉无纸化模拟考试系统，为机考做好充分的准备，从而顺利通过考试。
用户评价
这本书的深入探讨了金融市场的宏观动态，尤其是在全球化背景下，各国央行货币政策的联动效应及其对资产价格的复杂影响。作者以清晰的逻辑梳理了过去三十年间，从布雷顿森林体系瓦解到次贷危机爆发，再到量化宽松时代，不同经济体在应对通胀与经济增长失衡时所采取的策略演变。书中对利率期货、期权等衍生工具的风险敞口分析尤其到位，我印象最深的是关于‘扭曲操作’（Operation Twist）在不同经济周期中的实际效用对比，作者不仅引用了大量的计量经济学模型，还结合了数个国家的真实案例进行剖析，比如日本“失去的十年”中的教训与美联储在2008年后采取措施的异同。对于任何希望理解现代中央银行如何驾驭复杂经济环境的专业人士来说，这本书提供了极其宝贵的理论框架和实操见解，远超一般的宏观经济学教科书的范畴，它更像是一本高级政策分析师的工作手册，充满了对市场非线性反应的深刻洞察。
评分关于企业估值与并购交易中的财务工程策略，这本书无疑是市场上极为罕见的一本“实战秘籍”。它避开了传统财务教科书的保守理论，直接切入了Deal Making的核心——即如何利用杠杆、股权结构设计和税务筹划来最大化交易价值。我尤其欣赏作者对LBO（杠杆收购）模型中“三层融资结构”的拆解，从高级债权到夹层融资再到劣后股权的风险收益配置，每一步的现金流折现和退出机制设计都被阐述得淋漓尽致。书中还收录了多个真实的跨国并购案例分析，例如某电信巨头对新兴市场竞争对手的收购，其中涉及到复杂的反垄断审批和外汇风险对冲，这些细节的披露对于希望在PE/VC或投行领域深耕的人来说，是无价的实战经验，远比书本上的公式推导来得震撼和实用。
评分这本书聚焦于全球供应链金融的重构及其对中小企业融资环境的冲击，视角非常新颖独特。作者从地缘政治变动出发，探讨了“去全球化”趋势下，企业如何通过优化其贸易信用和应收账款管理来获取更具竞争力的短期融资。书中对“福费廷”、“保理”等传统供应链工具在新技术（如区块链存证）下的演进分析颇具前瞻性。我个人特别关注其中关于新兴市场国家，如东南亚和拉丁美洲，中小企业在国际贸易结算中使用本币结算比例上升对银行风险评估模型的影响部分，这要求商业银行必须彻底重塑其信用评估体系。这本书的价值在于，它将宏观的贸易政策与微观的资金流动紧密结合，为银行风险管理和企业财务部门提供了面向未来的战略思考方向，其跨学科的研究方法令人耳目一新。
评分这部关于量化投资策略构建的专著，简直是一部数学模型和编程实践的交响乐。作者没有止步于描述因子模型，而是深入探讨了如何利用高频数据、非结构化文本信息（如新闻舆情）来构建具有时变特性的阿尔法信号。全书的重点放在了“风险平价”策略的动态优化上，并详尽地对比了Copula函数在处理不同资产类别相关性矩阵时的优劣。书中提供的大量Python代码片段和回测结果，使理论与实践之间的鸿沟被彻底填平。对于那些已经掌握基础统计学，但苦于无法将复杂数学转化为可执行交易代码的量化研究员来说，这本书是理论进阶的绝佳桥梁。它的严谨性体现在对模型过度拟合（Overfitting）的警惕性上，作者花费大量篇幅论述了如何通过蒙特卡洛模拟和样本外测试来确保策略的稳健性，这一点非常难得。
评分阅读这套关于行为金融学的巨著，最大的收获在于它彻底颠覆了我过去对“理性投资者”的传统认知。作者巧妙地融合了心理学、神经科学和社会学的前沿发现，系统地阐述了“前景理论”、“锚定效应”以及“羊群效应”如何在日常投资决策中悄然发挥作用，尤其是在市场情绪极度高涨或恐慌时，个体判断如何被群体非理性所裹挟。书中详细描绘了投资者的认知偏差图谱，并配以经典的赌场实验和市场泡沫案例进行交叉验证，比如对荷兰郁金香狂热和2000年互联网泡沫的心理学归因，非常精彩。更重要的是，它提供了一套实用的工具箱，教导专业人士如何在与客户沟通时识别并管理这些潜在的心理陷阱，这对于财富管理顾问来说是必备技能。整体文风犀利且富有洞察力，虽然涉及大量复杂概念，但作者的叙事功底让这些晦涩的理论变得生动可感，让人读来欲罢不能，仿佛在进行一次对人类决策本质的深度探险。
评分包装精美发货快
评分好好学习，天天向上
评分此用户未填写评价内容
评分不错
评分质量好，速度超快，快递员还少收0.3
评分书不错，比其他辅导机构出的好
评分好书@！必须好好读，不能浪费时光！
评分不错
评分印刷很清楚，内容全面。考题全面，正规从业考试题型难一些，
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