【中法圖】正版 私募股權基金的募集與運作：法律實務與案例（第四版） 鄒菁 法律齣版社 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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鄒菁 著

圖書標籤:

• 私募股權基金
• 法律實務
• 基金募集
• 基金運作
• 投資
• 法律
• 金融
• 案例分析
• 鄒菁
• 法律齣版社

店鋪： 中國法律圖書旗艦店

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787511861290

商品編碼：1222103653

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2014-05-01

基本信息

書名:私募股權基金的募集與運作：法律實務與案例（第四版）

定價：62.00元

作者:鄒菁 著

齣版社：法律齣版社

齣版日期：2014-5

ISBN：9787511861290

字數：480000

頁碼：439

版次：4

裝幀：平裝

開本：16開

編輯推薦

內容提要

本書分為總論篇、募集篇、運作篇、實務篇等部分，對私募股權基金的概述、募集模式、內部治理、投資流程、投資管理、上市推齣和律師實務等方麵進行全麵的介紹，為投資經理和私募律師在PE的募集設立過程中的一係列法律操作提供指引。

目錄

總論篇
1.私募股權基金概述
1.1什麼是私募股權基金
1.1.1私募股權基金的起源
1.1.2私募股權基金的特徵
1.1.3私募股權基金與其他投資基金的比較
1.2私募股權基金在中國的發展概況
1.2.1外資私募股權基金在中國的發展
1.2.2本土私募股權基金在中國的發展
1.2.3我國私募股權基金的立法及監管現狀

募集篇
2.私募股權基金的募集與設立
2.1公司製私募股權基金
2.1.1《公司法》規製下的PE
2.1.2創業投資企業的獨特之處
2.1.3內、外資創業投資企業的比較
2.1.4創業投資企業的稅收優惠政策
2.2信托製私募股權基金
2.2.1信托製私募股權基金的運作模式
2.2.2信托製私募股權基金的法律主體
2.2.3信托製私募股權基金的特徵
2.3有限閤夥製私募股權基金
2.3.1有限閤夥製私募股權基金的特徵
2.3.2有限閤夥協議的核心條款
2.3.3有限閤夥企業的稅收製度
2.3.4有限閤夥企業設立中的若乾法律問題
2.4契約基金隊伍壯大，有限閤夥基金麵臨挑戰
2.4.1契約製基金的新模式
2.4.2有限閤夥製基金麵臨挑戰
2.4.3有限閤夥製基金如何發揮競爭優勢

3.私募股權基金的內部治理
3.1公司製私募股權基金
3.1.1一般公司的內部治理
3.1.2公司製私募股權基金的內部治理
3.2信托製私募股權基金
3.2.1以受托人為核心的信托閤同架構
3.2.2信托製私募股權基金的權力機構
3.2.3信托製私募股權基金的製度缺失
3.3有限閤夥製私募股權基金
3.3.1誰來執行閤夥企業事務
3.3.2有限閤夥人的“避風港”條款
3.3.3本土基金內部治理結構的妥協

4.私募股權基金的募集案例
4.1三種私募股權基金募集模式的比較和選擇
4.2公司製私募股權基金募集案例
4.2.1深創投
4.2.2深圳達晨
4.3信托製私募股權基金募集案例
4.3.1中信錦綉一號
4.3.2中信錦綉二號
4.3.3太平洋深藍一號
4.4有限閤夥製私募股權基金募集案例
4.4.1深圳南海成長
4.4.2溫州東海創投
4.5“信托 有限閤夥”的混閤製PE募集案例

5.幾種特殊類型的私募股權基金
5.1産業基金
5.2政府引導基金
5.3反嚮募集基金
5.4委托管理型基金
5.5房地産私募基金

6.外資如何募集設立人民幣基金
6.1外資PE離岸管理模式
6.2外資PE募集設立人民幣基金的模式
6.2.1純人民幣基金模式
6.2.2非法人型中外閤作基金（CJV模式）
6.2.3外商投資閤夥企業型基金
6.2.4非法人型中外閤作基金與外商投資有限閤夥製基金比較
6.2.5中外閤作平行基金
6.3人民幣基金募集的關鍵——有限閤夥人

運作篇
7.私募股權基金的投資流程
7.1私募股權基金投資的一般流程
7.1.1項目初審
7.1.2簽署投資意嚮書
7.1.3盡職調查
7.1.4簽署正式投資協議
7.1.5完成收購
7.1.6投資後的管理
7.1.7投資退齣獲利
7.2企業估值及估值調整
7.2.1企業估值的原理（Evaluation）
7.2.2企業估值的方法
7.2.3估值的調整（Adjustment of Evaluation）
7.3對賭案例
7.3.1濛牛：完美對賭
7.3.2中華英纔網：一場沒有輸贏的對賭
7.3.3太子奶：黯然齣局
7.3.4對賭案例列錶

8.私募股權基金如何簽署Term Sheet
8.1什麼是Term Sheet
8.1.1Term Sheet中的進入條款
8.1.2Term Sheet中的公司治理條款
8.1.3Term Sheet中的退齣條款
8.1.4Term Sheet與我國《公司法》的衝突與適用
8.2Term Sheet範例

9.私募股權基金的投資管理
9.1我國民營企業的管理睏境
9.2私募股權基金提供的增值服務
9.3私募股權基金如何參與企業管理
9.4麵對危機的處理和控製
9.5投資管理案例
9.5.1聯想弘毅投資先聲藥業
9.5.2深圳高新投投資大族激光

10.私募股權基金的上市退齣
10.1公開上市
10.1.1境內IPO
10.1.2境外IPO
10.1.3境內、外資本市場的選擇
10.2境外上市重組架構設計
10.2.1經典紅籌
10.2.2新浪模式
10.2.3買殼上市
10.2.4紅籌上市受10號文阻礙及對策
10.3境內、外證券市場退齣鎖定期之比較
10.4上市退齣案例
10.4.1境內：同洲電子
10.4.2境內：海普瑞
10.4.3境外：盛大網絡
10.4.4境外：航美傳媒

11.私募股權基金的其他退齣方式
11.1兼並收購
11.1.1M&A;退齣與IPO退齣的比較
11.1.2M&A;退齣的類型及對價
11.1.3外國投資者並購境內企業的相關規定（內轉外）
11.1.4外國投資者並購外商投資企業股東股份的相關規定（外轉外）
11.1.5外國投資者並購上市公司股份的特殊規定
11.2股權迴購
11.3清算退齣
11.4M&A;案例
11.4.1分眾傳媒並購聚眾傳媒
11.4.2用友軟件收購英孚思為

實務篇
12.私募股權基金募集及運作的律師實務
12.1私募股權基金的募集階段
12.2私募股權基金的運作階段
12.3私募股權基金的投資管理階段
12.4私募股權基金的退齣階段

附錄
1.外資募集人民幣基金典型案例
2.政府引導型基金募集案例
3.私募股權基金募集及運作的法律法規列錶
3.1《中華人民共和國證券投資基金法》
3.2《中華人民共和國閤夥企業法》
3.3《外國企業或者個人在中國境內設立閤夥企業管理辦法》
3.4《外商投資閤夥企業登記管理規定》
3.5《外商投資創業投資企業管理規定》
3.6《創業投資企業管理暫行辦法》
3.7《關於促進創業投資企業發展有關稅收政策的通知》
3.8《科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法》
3.9《信托公司集閤資金信托計劃管理辦法》
3.10《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》
3.11《關於創業投資引導基金規範設立與運作的指導意見》
3.12《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》
3.13《最高人民法院關於審理非法集資刑事案件具體應用法律若乾問題的解釋》
3.14《外商投資企業投資者股權變更的若乾規定》
3.15《關於外國投資者並購境內企業的規定》（“10號文”2009年修訂版）
3.16《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
3.17《國傢外匯管理局關於境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》（“75號文”）
3.18《〈國傢外匯管理局關於境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知〉操作規程的通知》（“106號文”）
4．參考文獻

作者介紹

文摘

序言

好的，根據您的要求，以下是為您定製的圖書簡介，內容完全圍繞【中法圖】正版 私募股權基金的募集與運作：法律實務與案例（第四版） 鄒菁 法律齣版社 之外的其他法律實務書籍的詳細介紹： --- 圖書名稱：《中國公司法實務操作與前沿解析（2024年修訂版）》 作者： 王建民 教授，張薇 律師 齣版社： 法律實務研究中心齣版社 字數： 約 85 萬字 裝幀： 精裝 定價： 480.00 元 --- 深度剖析中國公司法前沿實踐：從設立到治理的全麵指南 本書概述： 《中國公司法實務操作與前沿解析（2024年修訂版）》是針對當前中國公司法領域快速發展的實踐需求和司法解釋更新而精心編撰的權威性實務指南。本書以新修訂的《公司法》為核心脈絡，結閤近年來最高人民法院的最新司法判例和監管機構的實踐要求，旨在為公司法務、企業高管、律師、法官及法學研究者提供一套係統、深入、且具有極強實操性的工具書。全書結構嚴謹，內容詳實，尤其側重於在復雜的商業環境中如何有效運用法律規則，規避潛在風險，並優化公司治理結構。 核心內容與章節重點： 第一部分：公司設立與組織架構的精細化設計 本部分重點解析瞭公司設立過程中的關鍵法律環節和最新的監管要求。內容涵蓋： 1. 特殊類型公司設立的閤規路徑： 詳細闡述瞭有限責任公司、股份有限公司、一人有限責任公司以及特殊目的實體（如SPV）的設立流程、資本注入的法律效力審查，並特彆關注外商投資企業設立涉及的最新外資準入政策。 2. 公司章程的實務擬定藝術： 探討瞭如何通過公司章程實現差異化治理和股東權利的定製化保護。內容包括錶決權差異化設置、利潤分配順位約定、以及“僵局條款”的有效構建與觸發機製。 3. 董監高（董事、監事、高級管理人員）的任命與責任邊界： 深入分析瞭董事的勤勉義務和忠實義務在不同商業決策中的司法認定標準。重點講解瞭董監高在麵對重大訴訟或監管調查時的法律應對策略。 第二部分：股權管理、投融資與重組的法律實務 這是本書篇幅最長且實務價值最高的部分，聚焦於公司生命周期中的資本運作環節： 1. 股權的設立、轉讓與退齣機製： 詳盡闡述瞭股權轉讓的內部批準程序（特彆是涉及國有資産或上市公司關聯方時的閤規性），以及股權質押、司法凍結等操作的法律後果。對於有限閤夥企業中的有限閤夥人權益轉移，也提供瞭詳細的實務指引。 2. 增資擴股的法律風險防範： 詳細對比瞭定嚮增資與嚮社會公開增資的法律要件，特彆是對於老股東的優先購買權在實務中的行使限製和救濟途徑。書中包含瞭多起因增資程序瑕疵引發的股東知情權和錶決權爭議的判例分析。 3. 公司並購與重組的法律架構設計： 涵蓋吸收閤並、新設閤並、股權收購與資産收購的法律結構選擇。重點剖析瞭反壟斷審查、債務重組中對現有債權人利益的保護，以及後閤並時代的公司債務責任承繼問題。 第三部分：公司治理的痛點與前沿爭議解決 本部分緊密圍繞《公司法》修訂後對公司治理提齣的新要求，以及司法實踐中的熱點難點： 1. 股東知情權與派生訴訟的運用： 詳細解讀瞭股東行使知情權時，公司拒絕提供的法律依據和限製條件。對於股東代錶提起派生訴訟的啓動條件、訴訟主體資格認定，以及法院對濫用訴權的行為的審查標準，提供瞭詳盡的實務指引。 2. 中小股東權益的司法保護： 聚焦於“濫用股東權利”、“大股東操縱”等情形下的救濟措施。係統分析瞭法院在裁定解散公司、強製迴購股份等極端救濟手段適用的具體情形和裁判思路。 3. 關聯交易的法律規製與責任追究： 結閤最新的會計準則和信息披露要求，分析瞭公司控股股東、實際控製人與公司之間進行不公允交易時的法律責任認定，以及如何通過內部審計和閤規委員會進行事前預防。 本書特色： 緊跟最新立法： 全麵吸收《中華人民共和國公司法》（2023年修訂）的精神，並對涉及的數百條司法解釋和部門規章進行瞭同步更新與分析。 案例導嚮的解析： 穿插瞭近五年內最高人民法院和主要地方高級人民法院審結的典型案例約 200 餘例，每一個法律規則的闡述後，都附有判例支撐或反麵案例的警示。 工具箱式設計： 提供瞭大量可直接用於工作的文件範本（如股東會決議模闆、股權轉讓協議關鍵條款示例），並附有風險提示清單，便於讀者快速應用於日常工作。 適用讀者群體： 企業法務部： 作為日常閤規審查、閤同起草和風險預警的必備參考。 執業律師： 代理公司訴訟、進行公司架構設計和盡職調查的首選實務手冊。 公司董事會成員及高級管理人員： 理解其法律義務、防範個人法律責任的重要讀物。 商事法方嚮的研究生及學者： 把握中國公司法實務前沿動態的權威參考資料。 ---

評分☆☆☆☆☆

這本書，我拿到手之後，就迫不及待地翻開瞭。雖然我不是法律專業的科班齣身，但這些年工作下來，對私募股權基金的運作多少有瞭一些接觸，也深知其中涉及的復雜法律條文和實操細節。這本書的標題就非常有吸引力——“募集與運作”，這正是私募股權基金的核心環節，而“法律實務與案例”更是點齣瞭其價值所在，它不是空泛的理論，而是貼近現實的指導。封麵設計簡潔大氣，印刷質量也很好，讓人一看就覺得是正版好書，值得信賴。尤其是“第四版”這個字眼，錶明瞭其內容的更新迭代，能夠跟上最新的法規和市場變化，這一點對於關注前沿信息的人來說至關重要。我特彆想知道，書中對於如何閤規有效地進行基金的募集，比如LP（有限閤夥人）的選擇、齣資協議的擬定、信息披露的要求等等，有哪些具體的指引和建議。畢竟，募集是基金成功的第一步，也是最容易齣現風險的環節之一。而“運作”的部分，更是讓人充滿期待，如何管理基金的投資組閤，如何與被投企業進行溝通，如何退齣並實現迴報，這些都需要紮實的法律知識和豐富的實操經驗來支撐。這本書能否為我提供清晰的思路和可藉鑒的經驗，讓我對私募股權基金的運作有更深入的理解，這正是我最想從閱讀中獲得的。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀設計給我留下深刻的印象，封麵的配色和字體選擇都顯得非常專業和權威。作為一本關於私募股權基金法律實務的書籍，其內容的準確性和前沿性是讀者最關心的問題。“第四版”的標誌，讓我知道這本書並非陳舊的資料，而是經過多次修訂和更新，能夠反映當下最新的法律法規和市場實踐。我一直覺得，私募股權基金的運作涉及多方麵的法律法規，包括但不限於公司法、證券法、基金法等，而且這些法規本身也在不斷地更新和完善。因此，一本能夠及時跟進法律變化的書籍，對於從業者和對此感興趣的人來說，其價值是無可估量的。我非常好奇，書中在講解私募股權基金的募集過程中，是如何具體闡述閤規性的要求？例如，在對投資者進行穿透核查時，有哪些法律上的注意事項？在基金閤同的起草中，如何平衡基金管理人和投資者的利益，同時確保閤同的法律效力？而在基金的運作層麵，我更想瞭解書中是否會涉及對投資標的進行盡職調查的法律風險，以及在投資過程中可能齣現的閤規問題。這本書是否能為我提供一份詳盡的法律“工具箱”，幫助我在私募股權基金的實踐中規避風險，保駕護航。

評分☆☆☆☆☆

這本《【中法圖】正版 私募股權基金的募集與運作：法律實務與案例（第四版）》的書名非常吸引人，它點明瞭內容的核心——私募股權基金的募集與運作。我一直對私募股權基金這個行業非常感興趣，但由於其專業性和復雜性，一直覺得難以入門。這本書明確標示為“法律實務與案例”，這對我來說是最大的亮點。我更傾嚮於通過實際案例來學習和理解復雜的法律概念。因此，我非常期待書中能夠包含大量真實的、具有代錶性的案例，並且對這些案例進行深入的法律分析。例如，在基金的募集環節，書中是否會分析一些因募集不閤規而引發的糾紛案例，並從中提煉齣關鍵的法律要點？在基金的運作過程中，是否會涉及對投資項目進行盡職調查時的法律風險，以及在投資協議的談判和簽署過程中可能遇到的法律問題？此外，書中對“運作”的理解是否也包含瞭基金的日常管理、信息披露、閤規審查等方麵的內容？我希望這本書能夠幫助我理解私募股權基金在法律層麵的“遊戲規則”，讓我能夠更清晰地認識到其中的法律風險點，並且學習到如何運用法律手段來規避和解決這些問題。

評分☆☆☆☆☆

收到這本《【中法圖】正版 私募股權基金的募集與運作：法律實務與案例（第四版）》，我首先關注的是其“正版”的標識。在信息爆炸的時代，一本經過正規齣版、內容可靠的書籍顯得尤為珍貴。我個人對私募股權基金的運作一直抱有濃厚的興趣，雖然我不是直接從業人員，但在接觸商業信息時，經常會遇到與此相關的討論。我深知，私募股權基金的成功與否，很大程度上取決於其募集的閤規性和運作的規範性。這本書的“募集與運作”這幾個字，精準地抓住瞭私募股權基金的兩個核心流程。而“法律實務與案例”的定位，更是直擊痛點，意味著它將理論與實踐緊密結閤，能夠提供可操作的指導。我尤其想瞭解書中關於基金募集的細節，比如不同類型的LP（包括閤格投資者、機構投資者等）在法律上的要求有哪些不同？在基金份額的轉讓和退齣機製上，有哪些閤規的安排？再者，關於基金的運作，書中是否會對常見的基金治理結構、風險控製措施、信息披露義務等方麵進行深入的探討？我期望這本書能夠提供一個係統性的框架，讓我能夠清晰地理解私募股權基金從無到有、再到實現價值的過程，並且能夠識彆其中潛在的法律風險，提前做好防範。

評分☆☆☆☆☆

這本書的作者是鄒菁，法律齣版社齣版，光是這兩個名字就已經讓我對接下來的內容有瞭很高的期許。法律齣版社一直是國內法律類圖書的權威齣版機構，其齣品的書籍往往嚴謹、專業且具有高度的參考價值。鄒菁教授（如果她是教授的話，我還沒有來得及查證）的署名，則預示著書中內容可能融閤瞭學術研究的深度和實踐經驗的廣度。我一直認為，對於私募股權基金這樣的專業領域，理論與實踐的結閤是至關重要的。很多時候，枯燥的法律條文很難直接套用到復雜的商業場景中，而如果能夠輔以真實的案例分析，就能極大地降低理解門檻，並且提供更具操作性的解決方案。我希望這本書能在法律法規的講解上做到詳盡透徹，同時在案例的選擇上也能具有代錶性，能夠涵蓋基金募集和運作過程中可能遇到的各種典型問題，例如：在基金成立階段，如何規避法律風險？在投資過程中，如何處理股權變更、爭議解決等問題？在基金退齣階段，如何實現公平閤理的退齣？這些問題都不是一成不變的，需要結閤具體的法律框架和市場環境來分析。我迫切想知道，本書是否能為我解答這些疑惑，並提供一些“避坑指南”，讓我能夠更從容地應對私募股權基金領域的挑戰。

評分☆☆☆☆☆

幫彆人買的。。。。。。

評分☆☆☆☆☆

學完就成巴菲特，非巴特。不信試試

評分☆☆☆☆☆

好好學習

評分☆☆☆☆☆

非常不錯的專業pe書籍

評分☆☆☆☆☆

很好

評分☆☆☆☆☆

這是我和我的小夥伴門最喜歡的書！

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