PPP模式运用与典型案例分析 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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丁伯康 著

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• PPP模式
• 公私合作
• 基础设施建设
• 项目融资
• 案例分析
• 投资
• 经济
• 管理
• 政策
• 建设工程

出版社： 经济日报出版社

ISBN：9787519601782

版次：1

商品编码：12241256

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-09-01

用纸：纯质纸

编辑推荐

　　PPP实战系列丛书，为PPP项目的实际操作人员提供借鉴，强化PPP项目监管者的管理意识。

内容简介

　　针对广大从未接触过PPP项目实际操作的人员，以经典案例做示范，帮助他们学习和掌握PPP模式的相关理论和实务要点，全面了解和把握我国应用PPP模式的发展历程和现实问题。使广大读者能够在清晰和直观的情境下，迅速建立起在具体PPP项目中的系统思维和操作框架。

作者简介

　　国家发改委和财政部PPP专家库双库专家、中国城市投资网（www.cfacn.com）首席经济学家，清华大学职业经理训练中心特聘专家，清华卓越领导学堂教授会成员，国际注册顾问师（CMC）。现任住建部中国建设会计学会PPP研究中心副主任、中国现代集团有限公司总裁兼江苏现代资产投资管理顾问有限公司董事长。

　　近年来，应邀出席国家部委、高等院校、省市政府、国际机构等组织的大型会议并发表演讲。出版有《新型城镇化政府投融资平台的发展转型》、《城市建设投融资战略、模式与案例分析》、《中国经济创造之路》、《河北省城市建设投融资体制改革与创新研究》等书籍。在经济日报、中国证券报、金融时报、中国建设报、中国交通报、《城乡建设》杂志等公开媒体发表论文和文章数百篇，有不少成果已经在实践中被推广运用。

目录

序一 （贾康）

序二 （王守清）

前 言

第一部分　PPP 之理论探究

1.1 PPP 模式的基本理论… ………………………………………………… 3

1.1.1 PPP 模式的内涵… …………………………………………………… 3

1.1.2 PPP 模式的特征… …………………………………………………… 4

1.1.3 PPP 模式的运作程序… ……………………………………………… 5

1.2 PPP 模式运用的核心内容……………………………………………… 7

1.2.1 确定合理的特许经营期… …………………………………………… 7

1.2.2 PPP 模式的补偿方式… ……………………………………………… 9

1.2.3 风险管理… ………………………………………………………… 10

1.3 PPP 模式在城市基础设施的运作分析… ………………………… 12

1.3.1 项目选择… ………………………………………………………… 13

1.3.2 项目参与方及其职责确定… ……………………………………… 13

1.3.3 设计项目结构… …………………………………………………… 16

1.3.4 风险的合理分担… ………………………………………………… 16

1.4 PPP 常用模式特征及适用性分析… ……………………………… 18

1.4.1 PPP 模式的谱系… ………………………………………………… 18

1.4.2 BOT 模式特征及适用性分析……………………………………… 19

1.4.3 TOT 模式特征及适用性分析……………………………………… 21

1.4.4 BOO 模式特征及适用性分析……………………………………… 23

1.4.5 ROT 模式特征及适用性分析……………………………………… 25

1.4.6 TBT 模式特点及适用性分析… …………………………………… 26

1.5 PPP 模式法律文本体系和核心条款… …………………………… 28

1.5.1 PPP 模式的法律文本体系… ……………………………………… 28

1.5.2 PPP 法律文本体系中的关键条款… ……………………………… 31

1.6 PPP 模式在中国的发展历程以及落地困难的本质分析… …… 34

1.6.1 引言… ……………………………………………………………… 34

1.6.2 我国 PPP 模式发展历程… ………………………………………… 35

1.6.3 PPP 项目落地难的本质… ………………………………………… 37

1.6.4 结论及相关政策建议… …………………………………………… 38

第二部分　PPP 之现代视角

2.1 浅析我国PPP 立法现状……………………………………………… 43

2.1.1 我国PPP 立法现状… ……………………………………………… 43

2.1.2 PPP 立法存在问题分析… ………………………………………… 44

2.1.3 PPP 立法建议… …………………………………………………… 47

2.2 管理视角下的PPP：特点、构成要素与基本原则… ………… 47

2.2.1 PPP 的特点… ……………………………………………………… 47

2.2.2 基本构成要素… …………………………………………………… 50

2.2.3 PPP 的一般原则… ………………………………………………… 50

2.3 PPP 的主要任务及核心… …………………………………………… 54

2.3.1 在新形势下为什么要大力推广运用 PPP 模式… ………………… 54

2.3.2 当前形势下推广运用 PPP 模式面临的主要任务… ……………… 55

2.3.3 PPP 的核心是为社会创造价值… ………………………………… 56

2.4 公用事业PPP 项目融资的风险控制… ………………………… 57

2.4.1 风险类别… ………………………………………………………… 57

2.4.2 风险分担… ………………………………………………………… 60

2.4.3 风险防范措施… …………………………………………………… 61

2.5 PPP 模式下特许经营项目股权结构分析… ……………………… 62

2.5.1 基本情况… ………………………………………………………… 62

2.5.2 特许经营项目类型和资产特征划分… …………………………… 65

2.5.3 项目公司股权结构分析… ………………………………………… 66

2.6 PPP 模式下政府采购方式分析… ………………………………… 69

2.6.1 PPP 模式政府采购的法律环境… ………………………………… 69

2.6.2 PPP 模式政府采购方式… ………………………………………… 70

2.6.3 PPP 模式中采购中的特殊问题… ………………………………… 72

2.7 PPP 项目采购方式研究… …………………………………………… 73

2.7.1 PPP 项目的采购方式适用条件及其优缺点… …………………… 73

2.7.2 PPP 项目采购流程分析… ………………………………………… 75

2.7.3 PPP 项目采购方式运用… ………………………………………… 77

2.8 民间资本进入城市基础设施投资分析… ………………………… 81

2.8.1 民间资本进入城市基础设施投资的必要性… …………………… 81

2.8.2 民间资本进入城市基础设施的债权融资模式… ………………… 81

2.8.3 民间资本进入城市基础设施的股权融资模式… ………………… 83

2.9 产业基金投资基础设施PPP 项目分析…………………………… 84

2.9.1 产业基金投资基础设施PPP 项目的意义… ……………………… 84

2.9.2 产业基金投资基础设施PPP 项目的方法… ……………………… 85

2.9.3 产业基金投资基础设施PPP 项目的建议… ……………………… 86

2.9.4 PPP 模式下的资产证券化发展的建议… ………………………… 87

2.10 PPP 项目资产证券化的应用… …………………………………… 88

2.10.1 资产证券化概述…………………………………………………… 88

2.10.2 PPP 项目引入资产证券化的可行性分析………………………… 89

2.10.3 PPP 项目资产证券化的操作流程………………………………… 90

2.10.4 PPP 项目资产证券化存在问题…………………………………… 91

2.11 谈“赌博”心态做PPP 十分有害… …………………………… 92

2.11.1 问题的提出………………………………………………………… 92

2.11.2 赌政策红利………………………………………………………… 93

2.11.3 赌工程回报………………………………………………………… 94

2.11.4 赌重新谈判………………………………………………………… 94

2.12 基于净现值法的PPP 项目特许经营期决策…………………… 95

2.12.1 特许经营期概述…………………………………………………… 95

2.12.2 基于净现值法的特许经营期决策模型…………………………… 96

2.12.3 结论………………………………………………………………… 99

第三部分　PPP 之运作分析

3.1 PPP 模式在特色小镇建设中的运用… …………………………… 103

3.1.1 引言… ……………………………………………………………… 103

3.1.2 特色小镇应用PPP 模式的必要性和可行性… …………………… 104

3.1.3 特色小镇PPP 模式运作流程设计… ……………………………… 107

3.1.4 对特色小镇运用PPP 模式的政策建议… ………………………… 108

3.1.5 结论… ……………………………………………………………… 108

3.2 PPP 模式在城市轨道交通中的运用… …………………………… 109

3.2.1 城市轨道交通引入PPP 模式的意义… …………………………… 109

3.2.2 PPP 模式下轨道交通的经济风险… ……………………………… 110

3.2.3 风险分析及规避对策… …………………………………………… 110

3.2.4 不同模式在城市轨道交通中的运用… …………………………… 112

3.3 PPP 模式在海绵城市建设中的运用… …………………………… 113

3.3.1 海绵城市的概念和建设现状… …………………………………… 113

3.3.2 海绵城市建设采用PPP 模式的必要性… ………………………… 115

3.3.3 海绵城市建设采用PPP 模式存在的问题… ……………………… 117

3.3.4 海绵城市建设如何采用PPP 模式… ……………………………… 118

3.4 PPP 模式在林业类项目中的运用… ……………………………… 120

3.4.1 我国林业发展的现状… …………………………………………… 120

3.4.2 林业类项目政策支持… …………………………………………… 121

3.4.3 PPP 模式在林业类项目中的应用… ……………………………… 122

3.4.4 林业类PPP 项目相关问题的探究… ……………………………… 125

3.5 从行业视角看PPP 模式在养老领域的应用… ………………… 127

3.5.1 PPP 模式在养老产业具有广泛的运用前景… …………………… 128

3.5.2 PPP 模式在养老产业运用的特点及问题分析… ………………… 129

3.5.3 PPP 模式在养老项目中的运用建议… …………………………… 130

3.6 建筑施工企业参与PPP 项目的切入点分析… ………………… 131

3.6.1 建筑施工企业的核心关注点… …………………………………… 131

3.6.2 PPP 项目的招标方式… …………………………………………… 135

3.6.3 PPP 项目的退出机制… …………………………………………… 135

3.6.4 项目是否通过财政承受能力论证、录入信息平台… …………… 136

3.7 PPP 模式在城市环卫保洁和垃圾收运领域的应用… ………… 137

3.7.1 城市环卫保洁和垃圾收运体系现状及问题… …………………… 137

3.7.2 城市环卫保洁和垃圾收运领域PPP 运作的目标分析… ………… 138

3.7.3 城市环卫保洁和垃圾收运领域PPP 运作的模式分析… ………… 140

3.8 物有所值评价在某轻轨PPP 项目中的运用分析… …………… 143

3.8.1 物有所值评价理论框架… ………………………………………… 144

3.8.2 江苏省某轨道交通项目物有所值评价分析… …………………… 147

3.8.3 结语… ……………………………………………………………… 148

3.9 非营利性医院PPP 项目运作模式及回报机制分析… ………… 149

3.9.1 引言… ……………………………………………………………… 149

3.9.2 非营利性医院PPP 项目运作模式… ……………………………… 149

3.9.3 非营利性医院PPP 项目回报机制… ……………………………… 151

3.9.4 结语… ……………………………………………………………… 153

3.10 轨道交通PPP 项目补贴模式分析… …………………………… 153

3.10.1 城市轨道交通PPP 项目常见运作模式概述……………………… 153

3.10.2 城市轨道交通PPP 项目补贴模式研究…………………………… 156

3.11 不同领域PPP 项目获取土地使用权的方式分析……………… 158

3.11.1 土地使用权取得的主要方式……………………………………… 158

3.11.2 PPP 项目获取土地的方式及困惑………………………………… 160

3.11.3 主要行业PPP 项目用地政策……………………………………… 161

3.11.4 小结………………………………………………………………… 164

3.12 通过PPP 模式化解地方政府BT 债务的运作机理分析… … 165

3.12.1 政府投融资平台BT 债务面临的问题… ………………………… 165

3.12.2 公益性基础设施PPP 运作给BT 项目转换带来的契机………… 166

3.12.3 PPP 模式化解地方政府BT 债务运作的重要意义… …………… 166

3.12.4 PPP 模式化解地方政府BT 债务的运作思路… ………………… 167

3.12.5 案例分析——某道路BT 项目PPP 模式运作…………………… 168

3.13 关于PPP 项目价格调整机制的分析… ………………………… 169

3.13.1 引言………………………………………………………………… 169

3.13.2 我国PPP 项目价格调整机制……………………………………… 170

3.13.3 价格调整应用……………………………………………………… 171

3.13.4 结论与不足………………………………………………………… 175

3.14 竞争性磋商方式在城市信息化PPP 项目中的运用… ……… 175

3.14.1 政策背景及理论依据……………………………………………… 175

3.14.2 项目概况及基本需求……………………………………………… 176

3.14.3 项目运作方式与收益机制………………………………………… 176

3.14.4 项目采购方式的确定……………………………………………… 177

3.14.5 本项目的采购流程及要点………………………………………… 177

3.14.6 本项目的磋商程序及要点………………………………………… 178

3.14.7 本项目磋商结果及经验总结……………………………………… 179

3.15 PPP 模式下的合同再谈判风险控制及防御…………………… 181

3.15.1 PPP 模式下合同再谈判风险发生的现状、原因及后果………… 181

3.15.2 关于降低PPP 模式下合同再谈判风险的控制手段……………… 183

3.15.3 关于PPP 模式下合同再谈判风险的控制和防御建议…………… 184

3.16 水利工程PPP 项目的风险分担机制… ………………………… 185

3.16.1 水利工程分类与特征……………………………………………… 185

3.16.2 水利工程PPP 项目风险分担……………………………………… 186

3.16.3 结语………………………………………………………………… 188

3.17 基于平衡计分卡的污水处理PPP 项目绩效评价指标体系… 188

3.17.1 引言………………………………………………………………… 188

3.17.2 平衡计分卡引入PPP 项目绩效评价的可行性…………………… 189

3.17.3 污水处理PPP 项目绩效评价指标体系的构建…………………… 189

3.17.4 结论………………………………………………………………… 192

第四部分　PPP 之成功案例

4.1 徐州市自来水总公司（TOT ＋ BOT ＋改制）案例…………… 195

4.1.1 项目背景… ………………………………………………………… 195

4.1.2 目标与原则… ……………………………………………………… 196

4.1.3 项目结构… ………………………………………………………… 197

4.1.4 项目关键问题… …………………………………………………… 201

4.1.5 项目引发的深层思考… …………………………………………… 206

4.2 河间市环卫服务市场化PPP 项目案例…………………………… 207

4.2.1 分析思路… ………………………………………………………… 207

4.2.2 项目背景… ………………………………………………………… 208

4.2.3 项目概况… ………………………………………………………… 209

4.2.4 项目运作过程… …………………………………………………… 210

4.2.5 项目案例评价… …………………………………………………… 213

4.3 襄阳市垃圾焚烧发电DBOT 项目案例… ………………………… 215

4.3.1 项目概况… ………………………………………………………… 215

4.3.2 运作模式… ………………………………………………………… 216

4.3.3 项目关键问题… …………………………………………………… 217

4.3.4 借鉴价值… ………………………………………………………… 219

4.4 徐州餐厨废弃物资源化利用BOT 项目案例… ………………… 222

4.4.1 项目的背景… ……………………………………………………… 222

4.4.2 项目的开发过程… ………………………………………………… 223

4.4.3 项目的实施… ……………………………………………………… 226

4.4.4 项目案例评价… …………………………………………………… 228

4.5 南京长江第三大桥准BOT 项目案例……………………………… 228

4.5.1 项目概况… ………………………………………………………… 228

4.5.2 运作模式… ………………………………………………………… 229

4.5.3 借鉴价值… ………………………………………………………… 233

4.6 镇江市金港产业园PPP 项目案例… ……………………………… 236

4.6.1 项目概况… ………………………………………………………… 236

4.6.2 运作模式… ………………………………………………………… 237

4.6.3 借鉴价值… ………………………………………………………… 239

4.7 克拉玛依厚博学院迁建工程PPP 项目案例…………………… 241

4.7.1 项目背景… ………………………………………………………… 241

4.7.2 项目概况… ………………………………………………………… 242

4.7.3 项目开发过程… …………………………………………………… 242

4.7.4 项目的实施… ……………………………………………………… 246

4.7.5 项目案例评价… …………………………………………………… 246

4.8 包头市包医国际医院PPP 项目案例… …………………………… 247

4.8.1 项目背景… ………………………………………………………… 247

4.8.2 项目的开发过程… ………………………………………………… 248

4.8.3 项目的实施… ……………………………………………………… 253

4.8.4 项目案例评价… …………………………………………………… 255

4.9 郑州市郑东新区综合管廊PPP 项目案例………………………… 256

4.9.1 综合管廊概述… …………………………………………………… 256

4.9.2 PPP 模式在综合管廊中的应用… ………………………………… 257

4.9.3 案例分析… ………………………………………………………… 260

4.9.4 总结… ……………………………………………………………… 264

4.10 运城市市民服务中心PPP 项目案例… ………………………… 264

4.10.1 项目背景…………………………………………………………… 264

4.10.2 项目概况…………………………………………………………… 265

4.10.3 运作模式…………………………………………………………… 265

4.10.4 借鉴价值…………………………………………………………… 268

第五部分　地方政府投融资平台（1.0-5.0）版本

5.2.6 结 语… …………………………………………………………… 289

后 记… ……………………………………………………………………… 291

延伸阅读 编辑的话… …………………………………………………… 293

精彩书摘

　　1.1PPP模式的基本理论

　　PPP模式（Public-PrivatePartnerships）即公私合作伙伴关系。联合国培训研究院认为，PPP包含两层含义：第一是为了满足公共产品的需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系，第二是为了满足公共产品的需要，公共部门与私人部门建立伙伴关系实施大型公共项目。联合国开发署（UNDP）认为，PPP是指政府、营利性企业和非营利性企业基于某个项目而形成的项目合作关系，通过这种合作关系，合作各方可以达到比预期单独行动更有利的效果。因此，我们可以认为，PPP模式是指政府部门通过与私人资本建立伙伴关系来提供准公共产品或服务的一种方式，是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资和管理模式，是一种以各参与方的“多赢”为合作理念的现代融资模式。通过这种伙伴关系，合作各方可以达到比单独行动更有利的效果。由于我国存在国有经济、集体经济、个体经济等多种经济主体，“公”和“私”的根本区别，不是政府和民营部门之间的区别，而是追求公共利益与追求个人利益的区别。所以，我国政府把与任何经济形式的市场化主体的合作提供公共产品或公共服务的模式，统称为PPP模式。

　　1.1.1PPP模式的内涵

　　（1）PPP是一种新的政府项目融资模式。PPP模式是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式，主要根据项目的定期收益、资产以及政府扶持的力度来安排融资。项目经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益是偿还贷款的资金来源，项目公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。

　　（2）PPP是一种新的政府投资管理形式。PPP模式可以使更多的私营企业参与到项目中，降低融资风险。政府的公共部门与私营企业以特许权协议为基础进行全程合作，双方共同对项目的整个周期负责。PPP融资模式的这种操作规则不仅可以降低私营企业的投资风险，而且能将私营企业的管理方法与技术引入到项目中来，还能有效地实现对项目建设与运行控制，达到降低项目建设投资的风险的目的。

　　（3）PPP模式可以在一定程度上保证私营企业有利可图。采取PPP模式，政府可以给予私营企业相应的政策扶持作为补偿，如税收优惠、贷款担保等。实施这些政策，可提高私营企业投资城市基础设施项目的积极性。

　　（4）PPP是一种新的政企风险分担机制。PPP模式成为政府在基础设施建设中减轻负担并降低风险的一种有效方式。在PPP模式下，公共部门和私营企业共同参与城市基础设施的建设和运营，由私营企业负责项目融资，有可能增加项目的资本金数量，进而降低资产负债率。这不仅能节省政府的投资，而且可以将项目的一部分风险转移给私营企业，从而减轻政

　　府的投资风险。

前言/序言

　　序一（贾康）

　　20 世纪80 年代深圳市广深沙角B 电厂项目，可称是新中国基础设施领域的首例PPP 项目。以“建设—运营—移交”（BOT）运作，由深圳经济特区电力开发公司（深圳市能源集团有限公司前身）与香港合和电力（中国）有限公司于1985 年合作兴建，深圳经济特区给予香港合和电力（中国）有限公司十年的特许经营权。该电厂已于1999 年8 月移交深圳市广深沙角B 电力有限公司。这个项目，在中国探索PPP 的发展过程中，起到了良好的探索作用。

　　20 世纪90 年代前期，出现了福建泉州刺桐大桥建设项目这样的本土民营资本与地方政府合作的BOT 案例。1994 年之后， 一批BOT 试点项目被国家计委核准，其中电厂项目有广东电白高速公路项目和长沙望城电厂项目，桥梁道路项目有武汉军山长江大桥项目和广东电白高速公路项目。从1995 年开始，国家正式组织BOT 项目试点，并先后批准广西来宾B 电厂、湖南长沙电厂A厂、四川成都自来水六厂等项目。广西来宾B 电厂项目是国家层面批准的首个BOT 试点项目，广西市政府给予这个项目18 年的特许经营权，由法国电力公司和阿尔斯通公司联合出资兴建。该电厂已在2015 年顺利移交给当地政府。试点阶段也有一些项目由于本身和地方政府的资金、政策等问题，最终未能落地，这些失败的案例也给PPP 模式的进一步发展提供宝贵的借鉴与警示性经验。

　　中国的PPP 模式在经历探索和试点两个阶段后，已在市政公用领域全面推进，在交通运输领域部分实施。突出的标志体现在2004 年5 月1 日起《市政公用事业特许经营管理办法》（中华人民共和国建设部令第126 号）的施行。全国各地陆续推出公路桥梁、燃气供热、供水排水、垃圾处理等一批市政公用事业领域的政府和社会资本合作的项目。

　　在推进阶段，我国成功落地了一批具有代表性的项目，对促进我国政府投融资体制改革和特许经营方面的发展，起了重要作用。时至今日，这些项目的经验依然可圈可点。这些项目在招商和投标阶段中，无论是国企还是民营企业，都处于同样的市场地位，没有特权而言，市场化运作的程度相对较高。

　　2006 年到2012 年之间，市政公用BOT、TOT 等模式由于在实际运用中出现一些运作不透明、操作不规范的问题，引起社会诟病。同时，中国城镇化建设的兴起，进一步凸显了政府资金不足、公共服务设施投资不到位等问题，各地政府加大了政府投融资平台的建设和融资，这一度造成了PPP 模式的停滞不前和一些反复。2008 年随着美国次级贷款危机爆发，中央政府推出积极的财政政策和四万亿元一揽子经济刺激计划，催生了大量政府投融资平台的生长，也相应挤占了社会资本参与政府基础设施和公共服务领域项目投资的空间。针对这一问题，2010 年国务院发布了《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（即新“非公经济36 条”），随后国务院各部委还出台了一系列落实新“非公经济36 条”的细则，目的就是为了解决好国有投资一枝独秀、“一股独大”等问题。

　　2014 年至今，我国PPP 模式真正进入了推广阶段。为贯彻党的十八届三中全会关于“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”方针政策，财政部着力部署PPP 模式的运用和推广工作。2014 年5 月，财政部设立政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组，随后财政部政府和社会资本合作中心（财政部PPP 中心）成立。同时，国家发改委等六部委在广泛征得社会意见和建议后，开始启动立法工作，《基础设施和公用事业特许经营管理办法》于2015 年6 月1 日应运而生。

　　对地方政府而言，由于长期的公共产品和服务投入欠账较多，城市化发展又面临多方面的压力，地方财政收入早就不堪重负。而PPP 模式的推广和运用，不仅可以解决融资建设问题，化解地方政府债务压力，而且对投资项目的绩效升级具有独特的优势。国家一系列关于稳增长、调结构、惠民生、促改革、护生态、防风险的方针政策的出台，都有利于PPP 模式的有效利用和长远发展，地方政府更是积极鼓励社会资本进入各种PPP 项

　　目中。

　　因此，未来的很长一个历史时期内，PPP 模式将在中国基础设施和公共服务领域，以及“走出去”的“一带一路”广阔舞台上，扮演重要角色。学习和掌握PPP 模式的基本理论和方法，也就显得更加迫切和重要。推进中国PPP 的健康发展，我们需要有一种认真研究PPP、规范实施PPP 的精

　　神，也需要更多更好的PPP 专业书籍，供各界学习和参考。这本书从现代的视角对PPP 模式进行认知和实践运用，确有其独特的创新内容和实用价

　　值，特此推荐给大家，相信读者看了一定有所收获。

　　当然，关于PPP 模式国际国内一直在不断探究和创新。谁也无法提供一套针对浩瀚复杂的PPP 项目拈来即用的百科全书。在此愿借用著名经济学家凯恩斯描述经济学的一句话：这本书所包含的，不是一种教条，而是一种方法，一种思路和技巧，帮助拥有它的人得出正确的结论。

　　序二（王守清）

　　自2013 年底起，中央政府大力推广PPP 模式，在这三年多的时间里，取得了不少成绩。PPP 模式作为基础设施和公用事业的一种创新投融资与管理机制，对促进我国传统的政府投融资理念的转变，促进公共项目的建设和管理模式的创新，起到了积极的作用，并且已经成为各级政府稳增长、调结构、促改革、惠民生、提效率、防风险的重要手段。为便于广大从未接触过PPP 项目实际操作的人员学习和掌握PPP 模式的相关理论和实务要点，全面了解和把握我国应用PPP 模式的发展历程和现实问题，江苏现代资产投资管理顾问有限公司的专家们编写了这本书。他们围绕PPP 模式的推广和应用所进行的研究和实务经验，通过文章和案例的形式，全景式地展示出来，使广大读者能够在清晰和直观的情境下，迅速建立起在具体PPP 项目中的系统思维

　　和操作框架。

　　PPP 模式在我国的应用，早在20 世纪80 年代中期就已经开始，经历了探索、试点、推进、反复和推广几个发展历程，已有不少人包括本人撰文对此进行回顾，在此不再赘述。

　　在这个过程中的各个阶段，我国都成功落地了一批具有代表性的PPP项目，包括由本书作者所在公司具体实施的南京长江二桥TOT 项目、南京长江三桥准BOT 项目、黄石磁湖TOT+BOT 项目、襄樊垃圾焚烧发电DBOT 项目等。当时国内仅有的几家主要从事PPP 咨询的机构，对促进这批PPP 项目的落地，起到了至关重要的作用。

　　2013 年起，我国PPP 模式真正进入了大规模推广和应用阶段。为贯彻党的十八届三中全会关于“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”方针政策，财政部着力部署PPP 模式的推广工作。2014 年5 月，财政部成立了PPP 工作领导小组，随后成立了财政部PPP 中心；同年2 月，国家发改委受全国人大和国务院法制办委托，启动了《基础设施和公用事业特许经营法》立法工作，我很荣幸地被邀请成为发改委之外的两位领衔专家之一，经过多轮广泛研讨，于5 月发布了第5 稿征求意见稿，并在此基础上根据反馈进一步完善修改；2015 年4 月，经国务院同意，发改委等6 部委联合发布了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（第25 号令），成为至今最高级别的PPP 政策。

　　对地方政府而言，由于公共产品和服务投入欠账较多，新型城镇化发展又面临多方面的压力，不少地方财政早就不堪重负。而PPP 模式的应用，不仅可以解决一些融资问题，对化解地方政府的债务和创新管理机制提高效率也有着独特的优势。另外，PPP 也为有实力的相关企业提供了转型升级的机会。因此，未来很长的一段时间内，PPP 模式将在我国基础设施和公共服务领域扮演重要的角色。学习和掌握PPP 模式的基本理论和实务方法，也就显得更加的迫切和重要。

　　因此，我相信《PPP 模式运用和典型案例分析》这本书的出版，一定能给我国研究和应用PPP 模式的各界人士，带来有益的参考和借鉴！

　　授权书

《PPP模式运用与典型案例分析》一书，旨在深入探讨政府和社会资本合作（PPP）模式在项目建设与运营中的核心机制、实践路径以及面临的挑战与对策。本书内容聚焦于PPP模式的理论框架构建，从项目识别、准备、采购、执行到移交的全生命周期进行系统梳理，为读者提供了一套完整且具有操作性的方法论。 核心内容概述： 本书的开篇，将详细阐述PPP模式的起源、发展演变及其在中国经济社会发展中的战略意义。我们将剖析PPP模式的核心特征，包括风险共担、利益共享、公私部门协同合作的理念，以及其与传统项目融资模式的根本区别。在此基础上，本书将深入分析PPP模式的类型，如DBFOT（设计-建设-融资-运营-移交）、BOT（建设-运营-移交）、BOO（建设-拥有-运营）等，并探讨不同类型模式在特定项目场景下的适用性。 PPP项目运作的关键环节： 项目识别与可行性研究： 本书将指导读者如何科学有效地识别适宜采用PPP模式的项目，并进行严谨的可行性研究。这包括项目需求的分析、市场潜力的评估、财务可行性的测算、社会效益的评价以及环境影响的初步判断。重点将放在如何构建多维度、科学的项目评估体系，以规避潜在风险。 物有所值（Value for Money, VfM）评估： 充分论证PPP模式是否能够实现“物有所值”，是项目成功的关键。本书将详细介绍VfM评估的理论基础、评估指标体系以及具体的评估方法。读者将学会如何通过对比不同融资模式下的成本效益，来证明PPP模式的优越性，从而为项目决策提供坚实依据。 风险分配与管理： 风险是PPP项目不可回避的要素。本书将深入探讨PPP项目运作过程中可能出现的各类风险，包括政策风险、市场风险、财务风险、法律风险、工程风险、运营风险以及不可抗力风险等。更重要的是，本书将提供一套系统性的风险分配原则，指导如何在政府和社会资本之间合理、公平地分配这些风险，并提出相应的风险管理策略，如风险转移、风险规避、风险缓解和风险应对等。 采购与合同管理： PPP项目的采购过程至关重要，直接影响到项目的质量和效率。本书将详细介绍PPP项目的采购流程，包括资格预审、竞争性谈判、单一来源采购等，并重点分析如何制定科学、公平、透明的采购规则，吸引优质社会资本参与。同时，本书也将深入探讨PPP合同的核心要素，如合同期限、服务标准、付费机制、违约责任、争议解决机制等，并强调合同的法律效力与履约保障。 融资结构设计： 合理的融资结构是PPP项目顺利推进的资金保障。本书将分析PPP项目的融资特点，包括政府付费、用户付费、政府补贴以及其他多元化融资渠道。读者将学习如何根据项目特性，设计最优的股权、债权融资方案，以及如何引导金融机构提供创新性融资产品，降低融资成本，提高融资的可获得性。 项目执行与绩效监督： 项目执行阶段是PPP模式价值实现的具体过程。本书将探讨如何建立有效的项目执行管理机制，确保项目按照合同约定按时、保质、保量地完成。重点将放在绩效评估体系的建立与运行，如何通过科学的绩效指标，对社会资本的表现进行实时监控，确保公共利益得到最大化。 项目移交与全生命周期管理： 本书还将关注项目的移交环节，包括资产的评估、技术资料的移交、人员的培训等，确保项目在移交后能够平稳、高效地进入运营阶段。同时，也强调PPP项目全生命周期的管理理念，即从项目构思之初到最终移交，全程贯穿优化与改进。 典型案例分析： 本书的另一大亮点在于，将精选国内外具有代表性的PPP项目案例进行深度剖析。这些案例将涵盖基础设施、公共服务、生态环保等多个领域，如轨道交通、城市供水、污水处理、公共租赁住房、智慧城市、医疗卫生、教育等。通过对这些典型案例的分析，读者将能够： 理解不同类型PPP项目在不同领域的具体应用场景。 学习不同项目在实施过程中遇到的具体问题及创新的解决方案。 借鉴成功案例的经验，避免在项目实践中可能出现的误区。 掌握如何根据项目特点，灵活运用PPP模式的各项工具和策略。 目标读者： 本书的目标读者群体广泛，包括但不限于： 政府部门相关负责人与工作人员： 旨在提升其对PPP模式的理解和运用能力，推动更多优质PPP项目落地。 金融机构从业人员： 了解PPP项目的融资需求和风险特征，开发更具针对性的金融产品。 投资机构与社会资本方： 掌握PPP项目的投资逻辑和风险控制方法，寻找可靠的投资机会。 项目咨询机构与法律顾问： 为PPP项目提供专业的咨询、设计与法律服务。 高校师生及相关领域研究者： 为PPP模式的理论研究和实践应用提供参考。 《PPP模式运用与典型案例分析》一书，力求以理论与实践相结合的方式，为读者提供一份全面、深入、具有启发性的PPP模式操作指南。本书的出版，旨在推动中国PPP模式的健康发展，促进公共服务供给的效率与质量提升，实现政府、社会资本与公众利益的多赢。

评分☆☆☆☆☆

一本好的参考书，应该能够帮助我建立起一个完整的知识体系。我希望这本书能够不仅仅局限于 PPP 模式本身，更能将 PPP 模式置于更广阔的宏观经济和社会背景下进行考察。例如， PPP 模式与政府债务管理、财政改革、投融资体制改革等之间存在怎样的联系？在不同国家和地区， PPP 模式的发展经历了怎样的演变？这些宏观层面的思考，有助于我更深入地理解 PPP 模式的战略意义和发展趋势，并为我进行更长远的规划提供参考。我期待作者能够为我搭建一个清晰的知识框架，让我能够从更高的维度来审视 PPP 模式。

评分☆☆☆☆☆

一本好的图书，除了理论的讲解和案例的分析，更重要的是能够引发读者的思考，并为读者提供一些借鉴意义。我希望这本书能够不仅仅停留在“是什么”和“怎么做”的层面，更能引导我去思考“为什么”和“下一步”。例如，在 PPP 模式蓬勃发展的背后，是否潜藏着一些新的挑战，例如过度金融化、项目质量参差不齐、公共利益被侵蚀的风险等？在国家大力提倡高质量发展的背景下， PPP 模式如何才能更好地服务于绿色发展、可持续发展和包容性发展？我期待作者能够在书中提供一些前瞻性的观点和建议，帮助我更好地理解 PPP 模式的未来走向。

评分☆☆☆☆☆

我个人非常看重一本书在可读性和实用性方面的平衡。虽然 PPP 模式本身可能带有一定的专业性和复杂性，但我还是希望这本书能够以相对通俗易懂的语言来解释复杂的概念，避免过多的学术术语和晦涩的表达。同时，我更希望这本书的分析是基于现实情况的，能够为我提供一些可以直接借鉴的实践经验和操作指南。我希望当我遇到具体的 PPP 项目问题时，能够在这本书中找到相关的启发和解决思路。比如，在项目合同的起草过程中，有哪些关键的条款需要特别注意？在项目实施过程中，如何进行有效的绩效评估？这些都是我非常关心的问题，希望这本书能够为我提供清晰的指引。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对PPP模式的应用前景充满好奇的学习者，我迫切地想知道这本书将如何为我揭示PPP模式在实践中的“软实力”。我理解，PPP模式的成功与否，不仅仅取决于精妙的合同设计和严谨的财务模型，更在于各参与方之间能否建立起信任、协同和共赢的关系。我期待作者能够在这方面提供一些深入的见解。比如，如何建立有效的沟通机制，如何在高强度的合作中化解潜在的矛盾，如何通过合理的激励约束机制来激发社会资本的积极性和创造力，又如何在保证公共利益的前提下，最大化项目价值。这些“软性”的成功要素，往往是决定项目生死存亡的关键，也是很多理论书籍容易忽略的部分。我希望这本书能够填补这方面的空白，为我提供一些宝贵的实操经验和方法论。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书中“典型案例分析”这部分内容尤为感兴趣。理论归理论，实践出真知。很多时候，复杂的概念只有通过具体的案例才能真正落地，才能让我们明白“知其然”更“知其所以然”。我希望作者能够精选一系列具有代表性的PPP项目案例，涵盖不同的行业领域，比如交通、能源、水务、环保、医疗、教育等，最好还能涉及不同层级（中央、地方）和不同规模的项目。通过对这些案例的深入剖析，我希望能够学习到PPP项目在实际操作中遇到的各种问题，以及项目参与各方（政府、社会资本、项目公司、金融机构等）是如何应对和解决这些问题的。我期待能够从中了解到项目的发起、识别、准备、采购、执行、监督和移交等各个阶段的关键节点和注意事项，以及在融资、合同、风险分配、绩效考核等方面的具体做法。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名直接点明了它的主题——PPP模式的运用与典型案例分析。虽然我还没有机会翻开这本书，但光看书名，我就已经对它充满了期待。PPP模式，也就是政府和社会资本合作模式，在我看来，是当前基础设施建设和公共服务供给领域一个非常重要且极具潜力的创新模式。尤其是在当前经济发展进入新常态，政府财政支出面临压力，但同时又需要持续推进经济社会发展的大背景下，PPP模式的重要性不言而喻。这本书的出现，无疑能够为我提供一个系统了解PPP模式的机会。我非常好奇作者将如何从理论层面剖析PPP模式的精髓，包括其产生的背景、核心理念、运作机制、优势与挑战等等。理论的深度往往决定了实践的广度和高度，我希望这本书能为我构建起扎实的PPP模式理论框架，让我能够更好地理解其背后的逻辑和价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书的 title 让我对其深度和广度充满了想象。我期待它不仅能讲解 PPP 模式是什么，更能深入剖析 PPP 模式为什么可行，以及在哪些条件下可行。例如，在当前的经济环境下， PPP 模式是否依然是解决公共产品供给不足的万能药？它适用于哪些类型的项目，又不适用于哪些类型的项目？它的适用边界在哪里？我希望作者能够通过翔实的案例分析，来论证这些问题，并提供一些关于如何评估项目是否适合采用 PPP 模式的框架和工具。同时，我也对 PPP 模式在中国不同区域、不同行业的发展差异感到好奇，希望书中能够有所体现，帮助我更全面地理解 PPP 模式在中国的发展图景。

评分☆☆☆☆☆

从“典型案例分析”这个标题，我联想到这本书可能会非常强调“经验总结”和“教训吸取”。许多时候，一个成功的案例背后可能付出了巨大的代价，而失败的案例则为后来者提供了宝贵的警示。我期待作者能够在这方面做得更加深入，不仅仅是罗列成功案例，更要揭示案例成功的关键因素，以及可能存在的风险和陷阱。我希望作者能够带领我走进那些“真实”的 PPP 项目现场，感受项目中的挑战与机遇，了解项目参与者是如何在复杂的环境中做出决策的。这种“情境化”的学习方式，往往比单纯的理论灌输更能让人记忆深刻，也更能培养出解决实际问题的能力。

评分☆☆☆☆☆

作为一名正在学习和探索 PPP 模式的实践者，我非常期待这本书能够提供一些“工具箱”式的支持。我希望作者不仅能讲解理论和案例，更能提供一些实用的工具和方法，例如如何进行项目可行性研究、如何设计项目合同、如何进行风险评估和管理、如何建立项目绩效评价体系等等。我希望这本书能够成为我手中的“工作手册”，在我面对具体的 PPP 项目时，能够从中找到可以套用的模板、可以直接参考的经验，甚至是一些可以直接下载和使用的表格。这种高度的实用性和可操作性，将极大地提升我对 PPP 模式的学习效率和应用能力。

评分☆☆☆☆☆

读这本书，我最期待的就是能够获得一些实实在在的“干货”，能够帮助我理解PPP模式的“落地”过程。我知道，PPP项目从概念到现实，往往充满了各种挑战和不确定性。我希望这本书能够详细阐述PPP项目在不同阶段所面临的常见风险，例如政策风险、市场风险、技术风险、管理风险、法律风险、财务风险等等，并且能提供一套相对系统化的风险识别、评估和应对策略。我尤其希望看到关于PPP项目融资难、融资贵的问题是如何在实践中得到解决的。作者能否分享一些创新的融资模式，或者如何通过优化合同结构来降低融资成本，吸引更多的社会资本参与。这些都是我在学习PPP模式过程中，一直感到困惑和迫切需要解答的问题。

评分☆☆☆☆☆

不错的书，真的

评分☆☆☆☆☆

好书，正在努力的学习，希望能够用上～

评分☆☆☆☆☆

很实用的一本书 质量也很好

评分☆☆☆☆☆

很好

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

配送快，还不错

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

很好

评分☆☆☆☆☆

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