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顾功耘编

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2017年
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出版社：上海人民出版社

ISBN：9787208148277

版次：1

商品编码：12268340

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-11-01

用纸：胶版纸

页数：397

字数：593000

正文语种：中文

具体描述

编辑推荐

适读人群：广大读者

本年度重点讨论的问题有：股东会决议瑕疵的类型分析、论反向刺破在人格混同的关联公司之适用、股东债权劣后清偿规则之思考、收购防御中控股股东利益冲突处理机制研究、论证券市场先期赔付制度的法律构建、“蒙面收购”监管制度之适用与完善。

内容简介

公司法律评论主要栏目有年度法制报告、公司法制、证券法制、破产法制、域外法制、理论综述、案件聚焦等。年度法制报告对2016年中国证券市场法制化的发展进程作全面的回顾。理论综述部分是对过去一年我国的公司法理论、证券法理论、破产法理论做较详细的综述。公司法制、证券法制、破产法制部分着重对当前经济发展中所遇到的理论问题和实际问题进行探讨。域外法制部分对国外法律制度进行了介绍。案件聚焦则是对2016年中国证券市场中的重要案件进行的剖析。

作者简介

顾功耘，华东政法大学副校长、教授、博士生导师，华东政法大学经济法律研究院院长，经济法研究中心主任。研究方向：经济法、商法，其中经济法的研究重点为经济法基础理论和国有经济法律制度，商法的研究重点为公司法和证券法。

精彩书摘

　　《公司法律评论2017年卷》：
　　有一些学者却认为，与公司股东不同，多种分散风险的方法使公司债权人，尤其是自愿债权人，可以承担更多的投资风险。但波斯纳并不认同，他认为公司自愿债权人能够承担被外化的公司经营风险和责任的能力并不绝对化。首先，虽然自愿债权人可以事先预估风险，并通过合同形式进行必要的“自我防护”，但无论何种措施都会致使公司经营成本的增加，而且有其极限。当公司经营成本过高时，无疑又再次加大了公司违约甚至破产的可能性，使自愿债权人承担的经营风险比预期的还要高。特别是当公司增加借人资本而加大了股东的预期风险时，股东们就会采取“杠杆投资”的方式来降低自己的投资风险，而如此之行为无疑是雪上加霜，使公司债权人处于更为不利的境地。其次，尽管自愿债权人具有较强的对经营风险进行综合评价的能力，但是，对债务人试图故意增加其债务风险的概率不仅很难预测，而且很难量化。因而，自愿债权人于事先谈判中，就不能毫无根据地要求公司债务人提供特殊防范措施，施加其他的制约，规定直接或间接的保护手段。再次，即使在自愿交易的情况下，事先确定公司债务人应承担的、用于补偿公司债权人可能遭受的经营风险之责任范围实际上很困难，而且对责任范围进行明确谈判的成本之高也是难以估价的。所以，作为公司的自愿债权人虽然可以通过一定方式来分散自己的交易风险，但这种能力是有限的。综上，有限责任制度在鼓励投资的同时，也成为了公司风险外部化的制度原因。更危险的是，投资组合理论在当下金融经济时代的普及，使股东对社会成本的嗅觉下降，从而导致了一系列外部的公司风险。
　　……

前言/序言

卷首语

我们的《公司法律评论》是广大关心证券市场人士了解证券市场法制发展状况的一个重要窗口。今天，《公司法律评论》2017年卷又面世了，它全面展示了2016年中国证券市场法制发展的一幅幅画卷，相信它会给读者留下深刻的印象。

2016年中国证券市场的表现可谓是波诡云谲。熔断机制的短命运行，冲关MSCI的失利，“野蛮人敲门”式的收购，注册制、战略新兴版的搁置，一次次重大事件，让广大公众投资者“揪心不已”！令人欣慰的是，年底深交所和港交所启动了深港通，标志着中国资本市场对外开放又迈出了重要一步。

这一年，《中华人民共和国国民经济与社会发展第十三个五年规划纲要》出台。纲要中明确了今后我国金融市场体系建设的内容：创造条件实施股票发行注册制，发展多层次股权融资市场，深化创业板、新三板改革，规范发展区域性股权市场，建立健全转板机制和退出机制。这也为证券市场的下一步发展定了基调。

本卷《公司法律评论》发布了我们的“2016年中国证券市场法制研究报告”。除此之外，我们在“公司法制”栏目，选登了6篇论文。我们特别推荐知名金融法专家吴弘教授撰写的《股东资格确认与股东登记》一文，其阐述了股东登记与股东资格确认之间的关系，并进一步回答了股东资格如何确认的问题；杨宏芹副教授提供的《论反向刺破在人格混同的关联公司之适用》一文，研究了法人人格否认理论发展中的一个新问题，即反向刺破法人面纱问题，并讨论了这种理论在关联公司中的适用，读来耳目一新。

在“证券法制”栏目中，我们选登了5篇论文，作者分别论述了收购防御中控股股东利益冲突的处理机制、“蒙面收购”监管制度、证券市场先期赔付制度、场外衍生品中央对手清算担保机制等问题。这些思考对解决我国证券市场出现的新情况、新问题提供了新的解决思路。此外，姚瑶博士的《美国证券发行豁免制度的新近变革及其对我国的启示》一文，对我国发行制度的改革也具有重要的借鉴意义。

“破产法制”栏目讨论了保险公司破产中保单持有人权益保护问题以及自然人破产制度与个人信用体系的协调问题，具有前瞻性和预见性，表现了作者强烈的超前意识和责任感。

接下来的几个栏目“域外法制”、“理论综述”以及“2016年资本市场最有影响力的案例”等都是深受读者欢迎的传统栏目。“域外法制”带给读者的是国外有关金融市场法制的新信息和新概念；有关公司法、证券法和破产法的年度理论研究综述比较全面地概括了当年学术研究的基本情况，为读者省去了大量检索和阅读的时间。2016年的新型案例层出不穷，我们选择了适量的具有价值的典型案例进行详细介绍和深度分析，可以使读者深入浅出地理解相关法律制度的内涵，与此同时，可以帮助读者继续思考尚未有明确答案的一些实务难题。

2017年10月期间举行党的“十九大”，我国的经济将进入发展的新时代。商事制度改革步步深入，各类公司经营环境日益改善，证券市场发展也将越来越规范，《公司法律评论》将会有更加丰富精彩的内容呈现给读者！

顾功耘2017年9月30日

公司法视野下的全球治理与前沿议题：2024年最新研究辑录本书汇集了2024年度全球范围内公司法研究领域最具创新性、穿透力和前瞻性的学术论文与实务观察，聚焦于在快速迭代的商业环境、技术变革与地缘政治影响下，公司法律框架所面临的深刻挑战与演进方向。本书并非对单一历史年份（如2017年）特定卷册内容的简单回顾或替代，而是着眼于当下与未来，力图为公司法学者、立法者、企业高管及法律专业人士提供一个理解现代公司治理复杂性的最新参考框架。第一部分：数字经济与公司治理的重塑本部分深入探讨了人工智能（AI）、区块链（DLT）以及大型语言模型（LLM）等颠覆性技术对传统公司法律结构的冲击与机遇。 1. 人工智能时代的董事会责任与决策机制随着AI系统深度融入企业战略决策，董事会成员的注意义务（Duty of Care）和忠诚义务（Duty of Loyalty）面临全新考量。本书探讨了以下关键问题：当AI建议产生偏见或导致重大损失时，董事应如何尽到合理的注意义务？企业是否需要设立专门的“算法监督委员会”？我们分析了美国特拉华州和欧盟《人工智能法案》背景下，如何界定和分配AI驱动决策的法律责任归属，并提出了适用于混合人机决策环境的治理框架模型。 2. 去中心化自治组织（DAO）的法律身份与监管困境 DAO作为一种新兴的组织形态，模糊了传统公司、合伙乃至信托的界限。本书详细考察了全球主要司法管辖区（如怀俄明州、马耳他、瑞士）在承认DAO法律人格方面的不同路径及其法律后果。重点分析了DAO的治理代币持有者、核心贡献者与智能合约代码之间的权力制衡，以及在反洗钱（AML）和证券监管框架下，如何对其进行有效监管，特别是涉及到去中心化程度与实际控制人认定时遇到的难题。 3. 区块链技术与股东登记与投票系统的变革我们探讨了分布式账本技术（DLT）在简化股东名册管理、提高投票透明度和效率方面的潜力。然而，实践中仍存在互操作性、监管沙盒设计以及“无形所有权”的法律认定等挑战。案例分析聚焦于如何确保区块链投票记录的不可篡改性与法律有效性，以及在发生争议时，如何对链上记录进行司法审查。第二部分：环境、社会责任与公司可持续发展（ESG）的强制性转向本部分关注全球范围内，从“自愿性披露”向“强制性责任”过渡的公司可持续发展监管趋势，以及这如何影响公司的基本运营模式和资本配置。 4. 供应链尽职调查的立法趋势与企业合规压力面对德国《供应链尽职调查法》、欧盟《企业可持续发展尽职调查指令》（CSDDD）的推行，企业面临跨国界、多层级的环境与人权风险管理义务。本书详细剖析了这些新规对非上市跨国公司与供应链中小型企业的影响，并探讨了如何通过内部审计、合同条款重构和第三方验证，有效地降低法律和声誉风险。 5. 漂绿（Greenwashing）的法律界定与监管执法随着气候变化信息披露的日益严格，针对公司环境声明的监管审查正在加强。本书分析了美国证券交易委员会（SEC）和欧洲证券市场管理局（ESMA）关于气候相关风险披露的最新指导意见，重点区分了“前瞻性陈述”与“误导性陈述”的法律界限。特别关注了如何量化和证实“碳中和”等关键环保指标的真实性。 6. 董事会气候风险管理的角色与董事责任探讨了董事会如何履行其对气候变化相关物理风险和转型风险的识别、评估与管理义务。通过对近期气候诉讼案件（如荷兰Milieudefensie v. Shell案的后续影响）的梳理，本书论证了在董事会层面建立气候治理机制的必要性，并分析了董事“善意”履行气候责任的法律保护范围。第三部分：公司融资、资本结构与投资者保护的前沿动态本部分聚焦于全球资本市场的结构性变化，特别是对冲基金活动、特殊目的收购公司（SPAC）的监管演变以及中小投资者权利的加强。 7. SPAC上市模式的监管回归与“去泛化”趋势在经历了前几年的狂热之后，SPAC的监管环境趋于审慎。本书系统梳理了美国SEC对SPAC合并（De-SPAC Transactions）信息披露的强化要求，特别是对“目标公司”的预测性财务信息披露的更高标准。分析了SPAC结构中赞助人利益冲突的潜在法律漏洞及其修补方案。 8. 激进投资者（对冲基金）与公司治理的博弈本书深入分析了激进投资者在股东大会上利用Proxy Fight（代理权争夺）对公司战略施加影响的最新策略。重点关注了“影子董事会”的形成、提案的有效性门槛，以及公司为应对此类挑战而在章程中设置的防御性条款（如Staggered Boards, Poison Pills）的法律有效性在不同司法管辖区的比较研究。 9. 优先股与混合型证券的法律定性与清算优先权在全球高利率环境下，复杂资本结构中的优先级安排日益重要。本书通过比较分析，探讨了具有转换权、回购权或特殊分红机制的优先股在公司破产清算程序中，其相对于普通股和普通债权人的权利界定，特别是涉及到“实质性同等”（Substantively Similar）原则的应用边界。第四部分：国际监管协调与地缘政治对公司结构的影响本部分考察了全球贸易摩擦、制裁体系以及跨境数据流动对跨国公司运营的复杂影响。 10. 经济安全法案与外商投资审查的常态化各国（特别是美国、欧盟、中国）对外资并购和关键技术获取的审查日益严格，这直接影响了上市公司的控制权变更交易。本书分析了《外国投资风险审查现代化法案》（FIRRMA）等立法对并购交易时间表、信息披露以及交易结构设计的影响，并强调了“国家安全例外”的适用范围与法律模糊性。 11. 跨境数据流动与属地管辖冲突随着《通用数据保护条例》（GDPR）和各国数据本地化要求的加强，跨国公司在数据存储、跨境传输和证据开示（Discovery）方面面临法律冲突。本书探讨了在特定管辖区（如欧盟）法律与另一司法管辖区（如美国）法律要求相冲突时，公司如何平衡合规义务与法律风险，特别是涉及客户数据和商业秘密时，董事应采取的审慎措施。本书旨在为读者提供一个超越传统公司法教科书框架的、面向2020年代中期的公司法律图景，强调跨学科视角和全球视野的重要性。

用户评价

评分☆☆☆☆☆

作为一个在资本市场摸索多年的从业者，我深知公司法律框架对于企业发展的重要性。《公司法律评论2017年卷》的出现，恰好填补了我对过去一年公司法领域重要进展系统性了解的空白。这本书最大的亮点在于其前瞻性和深度。它不仅仅是简单地梳理了2017年发生的法律事件，而是通过对这些事件的深度剖析，揭示了背后蕴含的法律逻辑和未来的发展趋势。书中对一些新出现的法律问题，如互联网金融的法律监管、大数据隐私的保护，以及共享经济的法律规制等，都进行了深入的探讨，提出了许多值得我们深思的观点。尤其值得称赞的是，书中对中国公司法体系的理解，以及其与国际接轨的趋势，都进行了细致的阐述。这对于我们这些需要在国际化视野下开展业务的从业者来说，具有极高的参考价值。书中对一些跨国并购、境外上市等复杂交易中的法律风险分析，可谓切中要害，为我们规避风险提供了宝贵的经验。此外，本书的学术严谨性也毋庸置疑。书中引用了大量国内外权威的法律文献和学术研究成果，为每一个论点都提供了坚实的理论支撑。我可以通过书中的参考文献，进一步深入研究感兴趣的领域，不断提升自己的专业素养。总体而言，《公司法律评论2017年卷》是一本极具深度和广度的专业读物，它不仅为我们提供了2017年公司法律的最新动态，更引领我们思考未来的法律发展方向。对于任何希望在公司法律领域保持领先地位的专业人士来说，这本书都将是一份宝贵的投资。

评分☆☆☆☆☆

说实话，当初拿起《公司法律评论2017年卷》的时候，我并没有抱太大的期望。毕竟“法律评论”这四个字，在我看来，往往意味着枯燥、晦涩，以及与我这个普通读者相距甚远。然而，翻开第一页，我便被深深地吸引住了。这本书的语言风格非常独特，它没有使用过多的法律术语，而是用一种更加通俗易懂的方式，将复杂的法律概念解释清楚。我作为一个对法律一窍不通的门外汉，竟然也能够理解书中关于公司设立、股权变更、以及公司解散等基本流程的介绍。让我印象最深刻的是，书中通过一个个生动的故事，向我们展示了法律是如何在现实生活中发挥作用的。比如，有一个案例讲述了一家初创公司在融资过程中遇到的法律难题，书中的作者们是如何运用智慧和法律知识，帮助公司化解危机，最终走向成功的。这样的故事，比枯燥的法律条文更能引起我的共鸣。而且，这本书还不仅仅局限于理论知识的介绍，它还提供了很多实用的建议。比如，对于想要创业的人来说，书中提供了关于如何规避法律风险、如何保护自己合法权益的指导。这让我觉得，这本书不仅有学术价值，更具有很强的实践意义。总而言之，《公司法律评论2017年卷》彻底颠覆了我对法律书籍的刻板印象。它是一本有趣、有用、而且充满智慧的书。我将会把它推荐给我的朋友们，让他们也能和我一样，感受到法律的魅力。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是为我量身打造的！作为一个对公司法律领域充满好奇但又缺乏系统性知识的初学者，我常常感到无从下手。《公司法律评论2017年卷》为我打开了一扇大门。它不像某些晦涩难懂的学术专著，而是以一种非常平易近人的方式，将那些原本枯燥乏味的法律条文和案例，生动地呈现在我眼前。我尤其欣赏书中对热点问题的深入探讨。比如，书中对2017年出台的一些重要公司法新规进行了详细解读，结合了最新的司法实践和学界观点，让我对这些变化有了更清晰的认识。其中关于股权激励、公司治理结构优化、以及中小企业融资难等问题的分析，都非常有启发性。作者们并非简单地罗列条文，而是深入浅出地剖析了这些法律规定背后的逻辑和对企业运营的实际影响，甚至还提出了一些具有前瞻性的思考。这本书的结构设计也十分合理。它不是那种一本道到底的线性阅读，而是分章节、分专题地展开，每一部分都可以独立成篇，又相互关联，形成一个完整的知识体系。我可以在需要时，快速找到自己感兴趣或者急需了解的部分进行阅读。这种灵活性对于我这种时间有限但求知欲旺盛的读者来说，实在是太友好了。更重要的是，这本书不仅仅是理论的堆砌，它还穿插了大量的真实案例分析。通过对这些案例的剖析，我不仅理解了法律条文的实际应用，更学会了如何从法律的角度去审视和解决实际问题。书中对一些经典的公司纠纷案例的处理过程进行了细致的梳理，并从中提炼出重要的法律原则和风险防范要点。这让我受益匪浅，仿佛亲身参与了一场场精彩的法律“实战演练”。总而言之，《公司法律评论2017年卷》是一本兼具理论深度和实践指导意义的优秀读物。它帮助我系统地构建了对公司法律的认知框架，也为我在未来的学习和工作中提供了宝贵的参考。我强烈推荐给所有对公司法律感兴趣的朋友们，相信你们也会和我一样，在这本书中收获满满。

评分☆☆☆☆☆

读完《公司法律评论2017年卷》，我感觉自己像是经历了一场知识的“洗礼”。作为一个多年从事公司法理论研究的学者，我一直在寻找能够系统性梳理年度法律发展脉络，并对关键问题进行深度解读的著作。这本书，无疑满足了我的这一需求。书中对2017年中国公司法律领域发生的重大变革，进行了全面而深刻的分析。从新出台的司法解释，到具有里程碑意义的法院判例，书中都进行了细致的梳理和独到的评论。特别是对一些在学术界引起广泛讨论的争议性问题，如公司章程自治的边界、股东代表诉讼的适用条件，以及公司法解释的理论基础等，书中都提供了多角度的探讨和具有说服力的论证。我特别欣赏书中在理论与实践之间的平衡。作者们并没有局限于抽象的法律理论，而是紧密结合了中国司法实践的最新发展，对法律条文的实际适用进行了深入的分析。例如，在关于公司董事忠实义务的讨论中，书中就列举了多个真实的案例，深入剖析了法院在判定董事是否存在违约行为时的考量因素，这对于我们进行理论研究提供了宝贵的实践素材。此外，本书的语言表达也十分精炼，逻辑严谨，充分展现了作者深厚的学术功底。每一章节的论述都层层递进，条理清晰，读起来毫无阅读障碍。对于我这样需要频繁查阅法律资料和文献的研究者来说，这本书的详尽索引和条目设计，也极大地提高了我的研究效率。总而言之，《公司法律评论2017年卷》是一部集学术性、实践性、前瞻性于一体的优秀学术著作。它不仅为我提供了2017年公司法律领域的权威解读，更启发了我对未来研究方向的思考。我毫无保留地推荐这本书给所有对公司法律领域有深入研究需求的同行。

评分☆☆☆☆☆

刚拿到《公司法律评论2017年卷》，就被它厚重的分量和严谨的排版吸引了。作为一名在公司法领域摸爬滚打多年的执业律师，我深知持续学习和更新知识的重要性。而这本书，无疑成为了我近期工作中的重要智囊团。书中关于公司章程效力、股东权利保护以及董事责任的讨论，给我留下了深刻的印象。特别是对于一些新兴的法律问题，例如关于“穿透股权”的认定标准，以及在复杂并购交易中股权估值争议的解决路径，书中都提供了细致的分析和前沿的观点。作者们在解读最高法或相关部委发布的指导性文件时，更是切中要害，将宏观的法律精神与微观的实践操作巧妙地结合起来。令我惊喜的是，书中对于一些过去存在争议的法律问题，进行了梳理和总结，并提供了清晰的解答思路。这对于我们处理日常案件非常有帮助，可以避免走入误区，提高办案效率。比如，在涉及到公司人格否认的案件中，书中对于如何审查证据、如何构建法律论证，都有非常详尽的指导，让我豁然开朗。此外，这本书的参考文献和引用也十分扎实，几乎每一项观点都能够追溯到其原始的出处，这大大增强了其学术价值和可信度。我常常会在阅读过程中，顺着书中的引用，去查阅更详细的原始资料，进一步加深理解。这种“深度挖掘”式的阅读体验，正是专业书籍所应具备的。总的来说，《公司法律评论2017年卷》不仅仅是一本法律法规的汇编，更是一份对2017年公司法律发展脉络的深刻梳理和前瞻性展望。对于我们这些长期致力于公司法领域的专业人士来说，这绝对是一份不可多得的宝贵资料。