证券从业资格考试教材（2018适用） 证券市场基本法律法规 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员一般从业资格考试专家组 著

图书标签:

• 证券从业资格考试
• 证券市场
• 法律法规
• 教材
• 2018
• 金融
• 考试
• 职业资格
• 基础知识
• 投资

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504994004

版次：1

商品编码：12319196

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材

开本：16开

出版时间：2018-02-01

用纸：胶版纸

页数：297

字数：340000

内容简介

本书是证券业从业人员一般资格考试辅导教材，根据新版考试大纲编写，内容紧密结合近年考试实际情况进行了精简，对相同、相异知识点按考试大纲要求重新编排，涉及的相关法律法规全部按新版本更新补充。全书内容仍为证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任四章。

2018年版教材以帮助考生在短时间内通过考试为目标，对2017年版教材进行了调整，主要体现在以下三个方面：（1）适当删减了与考试无关的内容，教材篇幅有所减少，内容更加精练，从而增加了与考试的相关度，减少读者阅读量，提高读者的学习效率；（2）对部分章节内容根据考试大纲要求并结合相同、相异知识点进行重新编排，使教材的逻辑更加清晰，更具有条理性，有利于读者更好地理解与记忆；（3）结合新法规对相关知识点进行更新、补充，从而保证了教材内容的时效性，新版教材中所有涉及法律、法规的内容均为截稿日的新规定。

目录

第一章 证券市场基本法律法规

　第一节 证券市场的法律法规体系

第二节　公司法

　第三节　证券法

　第四节　基金法

　第五节　期货交易管理条例

　第六节　证券公司监督管理条例

第二章　证券从业人员管理

　第一节　从业资格

　第二节　执业行为

第三章　证券公司业务规范

　第一节　证券经纪

　第二节　证券投资咨询

　第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　第四节　证券承销与保荐

　第五节　证券自营

　第六节　证券资产管理

　第七节　其他业务

第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任

　第一节　证券一级市场

　第二节　证券二级市场

投资学原理与实践：构建稳健投资决策的基石 本书籍为《投资学原理与实践》的最新修订版，旨在为金融专业人士、资深投资者以及有志于深入理解现代投资理论与实践的读者提供一本全面、深入且实用的参考手册。本书内容紧密围绕投资决策的核心流程、资产定价的理论基础、投资组合的构建与管理，以及市场微观结构和新兴投资工具的分析，完全独立于任何特定的资格考试教材体系，侧重于学术深度与实务操作的有机结合。 --- 第一部分：投资基础与资产定价理论的深度剖析 第一章 投资导论：全球金融市场的宏观视角 本章首先勾勒出全球金融市场的演变历史与当前格局，探讨了不同类型资产（股票、债券、衍生品、实物资产）在全球资产配置中的角色定位。我们深入分析了投资者的行为模式、风险偏好与效用函数的构建，并引入了有效市场假说（EMH）的经典模型及其在现代金融理论中的争议与修正。本章的重点在于建立一个宏观的、动态的投资框架，而非侧重于监管合规的细节。 第二章 资产收益率的衡量与风险分解 本章详细阐述了如何精确衡量资产的预期收益率和风险水平，包括算术平均收益率、几何平均收益率、调整后收益率（如夏普比率、特雷诺比率）的计算与适用场景。风险的分解是本章的核心内容，我们将区分总风险、系统性风险（市场风险）与非系统性风险（可分散风险）。重点分析了方差、标准差、偏度与峰度在刻画收益率分布方面的作用，为后续的组合优化打下坚实基础。 第三章 资本资产定价模型（CAPM）及其超越 本章是对经典CAPM模型进行全面、严谨的推导和批判性评估。我们不仅详细解释了Beta系数的经济学含义及其在衡量系统性风险中的作用，更深入探讨了CAPM模型的假设前提（如同质性预期、无套利环境）的局限性。随后，我们引入了多因素模型，如Fama-French三因子模型（市场风险溢价、规模因子、价值因子）及APT（套利定价理论），旨在提供比单一Beta模型更精细的资产定价框架。本章内容着重于理论模型的应用边界和实证检验方法。 第四章 固定收益证券的定价与久期分析 固定收益市场是现代投资组合中不可或缺的部分。本章详细介绍了债券的现金流结构、折现方法，以及零息债券、附息债券的定价。核心内容聚焦于利率风险的衡量，即久期（Duration）和凸性（Convexity）的计算及其在免疫匹配策略中的应用。我们还探讨了收益率曲线的结构（水平、向上、向下倾斜）及其经济学意义，并分析了信用风险、流动性风险对债券定价的影响。 --- 第二部分：投资组合构建与绩效评估的量化方法 第五章 现代投资组合理论（MPT）与有效前沿 本章是全书的基石之一。我们将从马科维茨（Markowitz）的均值-方差优化出发，系统推导出最小方差前沿和有效前沿的构建过程。详细讲解了如何利用历史数据估计协方差矩阵，并讨论了在实践中如何处理参数估计误差（如收缩法、贝叶斯方法）。本章清晰区分了切点组合（Tangency Portfolio）与最优风险厌恶型组合的确定方法。 第六章 动态投资组合管理策略 市场环境是不断变化的，静态的资产配置往往难以应对。本章探讨了动态再平衡策略，包括时间驱动型（Time-Driven）与阈值驱动型（Threshold-Driven）的再平衡规则。我们引入了Black-Litterman模型，该模型结合了市场均衡观点和投资者的主观信念，用于生成更为稳健的初始权重，有效克服了传统MPT对初始输入的过度敏感性。 第七章 绩效衡量与归因分析 投资组合的表现需要通过科学的指标来评估。本章提供了全套绩效衡量工具，包括信息比率（Information Ratio）、Jensen's Alpha、Sortino Ratio等。核心内容在于绩效归因分析（Performance Attribution），该分析方法帮助投资者将超额收益分解为资产选择（Security Selection）的贡献、资产配置（Asset Allocation）的贡献，以及择时（Market Timing）的贡献。这些工具旨在帮助专业人士理解投资经理的真正技能所在，而非仅仅关注最终回报率。 --- 第三部分：金融衍生品、新兴投资工具与风险管理 第八章 期权与期货市场：套期保值与投机工具 本章专注于衍生工具的定价模型与应用。我们详细阐述了布莱克-斯科尔斯-默顿（BSM）期权定价模型的原理及其对波动率的敏感性（Greeks：Delta, Gamma, Vega, Theta）。在期货部分，我们讲解了远期与期货合约的定价机制，重点分析了套期保值（Hedging）的有效性与基差风险（Basis Risk）。本章强调的是衍生品作为风险管理工具的结构性应用。 第九章 另类投资：对冲基金与私募股权 随着主流资产的收益率压力增大，另类投资受到广泛关注。本章对对冲基金（Hedge Funds）的多种策略（如市场中性、全球宏观、事件驱动）进行了分类解析，并讨论了衡量其业绩（特别是处理非对称风险和高绩效费用结构）的特殊方法。对于私募股权（Private Equity），我们分析了杠杆收购（LBO）的结构、估值方法（如TVPI, DPI）以及其流动性溢价的来源。 第十章 投资风险管理与压力测试 本章将风险管理提升至战略层面。除了传统的Beta风险外，我们深入探讨了尾部风险（Tail Risk）的量化，重点讲解风险价值（VaR）的不同计算方法（历史模拟法、参数法、蒙特卡洛法）及其局限性。此外，本章引入了压力测试（Stress Testing）和情景分析（Scenario Analysis）在评估极端市场冲击下投资组合稳健性的重要性，这对于确保机构资金的长期生存能力至关重要。 --- 结语：通往专业投资的持续之路 本书籍以严谨的学术框架为基础，融合了金融工程的最新进展，为读者提供了一套完整的、可操作的投资决策分析体系。它致力于培养读者独立思考、批判性评估金融模型的能力，而非提供简单的操作指南或针对特定考试的知识点串讲。掌握这些原理与实践，是实现复杂、多资产类别投资组合稳健增值的关键所在。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出现，在我备考证券从业资格考试的漫漫征途中，无疑是一剂强心针。翻开目录，我首先被那些精炼的标题吸引住了——“证券市场的基本法律法规”、“证券市场参与主体”、“证券发行与交易”、“上市公司监管”、“证券欺诈与操纵”、“信息披露与内幕交易”……每一个都直击考点，仿佛为我指明了前行的方向。在学习过程中，我发现书中对每一个概念的解释都力求严谨，但又避免了过于晦涩的语言，而是巧妙地融入了大量现实案例，这让我这个初学者能够迅速理解那些看似枯燥的法律条文背后蕴含的深刻含义。例如，在讲解“内幕交易”时，书中列举了几个近期发生的典型案例，并详细分析了构成内幕交易的要素，以及相应的法律后果。这远比单纯记忆条文要有效得多。此外，书中的图表和流程图也十分实用，它们将复杂的法规体系进行了可视化呈现，让我能够更清晰地把握各个环节之间的联系。阅读这本书，我不再感到茫然，而是充满信心地一步步攻克那些看似高不可攀的知识点。它不仅仅是一本教材，更像是我的私人导师，在我需要的时候，总能提供最恰当的指导和最扎实的知识支撑。

评分☆☆☆☆☆

作为一名即将步入金融行业的新人，我对证券市场的了解尚浅。拿到这本《证券市场基本法律法规》时，我抱着学习的态度，却意外地获得了远超预期的收获。书中对于“证券市场的参与主体”的介绍，可谓是面面俱到。无论是发行人、投资者，还是证券公司、证券交易所、证券登记结算机构，乃至监管机构，书中都详细描述了它们各自的职责、权利和义务。尤其是关于“投资者适当性管理”的部分，它让我清晰地认识到，在证券市场中，保护投资者的合法权益是多么重要，以及有哪些机制在默默发挥作用。书中没有回避那些复杂且容易混淆的概念，而是通过层层剥离，将它们解释得条理清晰。我印象最深的是关于“反洗钱”和“反恐怖融资”的内容，这部分看似与证券交易本身关系不大，但书中将其与证券市场的合规性紧密联系起来，让我看到了金融监管的全面性和前瞻性。这本书不仅教我“是什么”，更教我“为什么”，让我对整个证券市场的生态系统有了更全面的认识。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，一开始拿到这本书，我有些担心它会像许多考试教材一样，枯燥乏味，充斥着晦涩难懂的术语。然而，翻阅之后，我被它独特的风格和深入浅出的讲解方式所吸引。这本书在讲解“证券发行与交易”的流程时，没有简单地罗列步骤，而是通过模拟整个发行和交易的过程，让我仿佛置身其中，亲身体验了证券的上市、交易、清算等环节。书中对“注册制”和“核准制”的比较分析，让我对不同的发行制度有了更深刻的理解，也认识到了它们各自的优劣势。更让我感到惊喜的是，书中还涉及了“债券市场”和“基金市场”的相关法律法规，这让我的知识视野得到了极大的拓展，不再局限于股票市场。它不仅帮助我通过了考试，更让我对整个证券市场的多元化有了更清晰的认知。这本书的价值，远不止于一次考试的通过，它为我打开了一扇了解更广阔金融世界的大门。

评分☆☆☆☆☆

不得不说，这本书在内容编排上着实花了一番心思。我尤其欣赏它在章节设置上的逻辑性。从宏观的法律框架入手，逐步深入到微观的市场细节，层层递进，使得整个学习过程既有条理又不至于过于碎片化。书中对“信息披露”的阐述，给我留下了深刻的印象。它不仅仅罗列了信息披露的义务主体和披露内容，更详细地剖析了信息披露的意义，以及违规披露可能带来的法律责任。通过对不同类型的信息披露文件（如招股说明书、定期报告、临时报告）的解读，我才真正理解到，证券市场的透明度是如何建立起来的，以及它对维护市场公平和投资者信心起到的关键作用。书中还穿插了许多“考点提示”和“易错点分析”，这些细微之处，往往能帮助我避开许多容易犯的错误，从而节省了不少复习时间。对于我这样一个时间宝贵的在职考生来说，这种“直击痛点”的设计，简直是福音。它让我在有限的时间内，能够最大化地掌握核心知识，提高备考效率。

评分☆☆☆☆☆

我是一名学习金融学的学生，在课堂上接触过不少理论知识，但总觉得与实际应用之间存在着隔阂。这本书的到来，恰好弥补了这一空白。《证券市场基本法律法规》并非一本死板的法律条文汇编，而是将法律法规与市场实践巧妙地结合在了一起。书中对“证券欺诈与操纵”的讲解，就给我带来了极大的启发。它通过分析各种欺诈行为的手段（如虚假陈述、内幕交易、市场操纵），并结合真实的案例，让我深刻理解了法律法规对这些行为的震慑作用。我惊讶于书中对细节的挖掘，例如对“坐庄”行为的种种表现形式和监管手段的描述，让我仿佛亲眼目睹了市场博弈的惊心动魄。此外，书中还强调了证券从业人员的职业道德和行为规范，这对于我未来的职业发展具有重要的指导意义。它让我明白，在证券市场中，合规经营和诚信经营是生存和发展的基础。这本书不仅仅是考试的工具，更是我未来职业生涯的一本“行为指南”。

评分☆☆☆☆☆

很好，性价比高，不缺页

评分☆☆☆☆☆

好

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书正版的，客服态度非常好，下次还来购买

评分☆☆☆☆☆

已经习惯京东购物了，方便快捷。

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好，很好，非常好

评分☆☆☆☆☆

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很好

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优惠价，物流配送也够快的

评分☆☆☆☆☆

东西还行，是官方教材的版本。作为全面了解知识点的人非常适合，如果只是应付考试，推荐还是去购买提炼后的那种带练习题的辅导教材。