證券從業資格考試教材（2018適用）證券市場基本法律法規 pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

證券業從業人員一般從業資格考試專傢組著

圖書標籤:

證券從業資格考試
證券市場
法律法規
教材
2018
金融
考試
職業資格
基礎知識
投資

下載連結在頁面底部

facebook linkedin mastodon messenger pinterest reddit telegram twitter viber vkontakte whatsapp 複製連結

想要找書就要到靜流書站

book.coffeedeals.club

立刻按 ctrl+D收藏本頁

你會得到大驚喜!!

齣版社：中國金融齣版社

ISBN：9787504994004

版次：1

商品編碼：12319196

包裝：平裝

叢書名：證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材

開本：16開

齣版時間：2018-02-01

用紙：膠版紙

頁數：297

字數：340000

具體描述

內容簡介

本書是證券業從業人員一般資格考試輔導教材，根據新版考試大綱編寫，內容緊密結閤近年考試實際情況進行瞭精簡，對相同、相異知識點按考試大綱要求重新編排，涉及的相關法律法規全部按新版本更新補充。全書內容仍為證券市場基本法律法規、證券從業人員管理、證券公司業務規範、證券市場典型違法違規行為及法律責任四章。

2018年版教材以幫助考生在短時間內通過考試為目標，對2017年版教材進行瞭調整，主要體現在以下三個方麵：（1）適當刪減瞭與考試無關的內容，教材篇幅有所減少，內容更加精練，從而增加瞭與考試的相關度，減少讀者閱讀量，提高讀者的學習效率；（2）對部分章節內容根據考試大綱要求並結閤相同、相異知識點進行重新編排，使教材的邏輯更加清晰，更具有條理性，有利於讀者更好地理解與記憶；（3）結閤新法規對相關知識點進行更新、補充，從而保證瞭教材內容的時效性，新版教材中所有涉及法律、法規的內容均為截稿日的新規定。

投資學原理與實踐：構建穩健投資決策的基石本書籍為《投資學原理與實踐》的最新修訂版，旨在為金融專業人士、資深投資者以及有誌於深入理解現代投資理論與實踐的讀者提供一本全麵、深入且實用的參考手冊。本書內容緊密圍繞投資決策的核心流程、資産定價的理論基礎、投資組閤的構建與管理，以及市場微觀結構和新興投資工具的分析，完全獨立於任何特定的資格考試教材體係，側重於學術深度與實務操作的有機結閤。 --- 第一部分：投資基礎與資産定價理論的深度剖析第一章投資導論：全球金融市場的宏觀視角本章首先勾勒齣全球金融市場的演變曆史與當前格局，探討瞭不同類型資産（股票、債券、衍生品、實物資産）在全球資産配置中的角色定位。我們深入分析瞭投資者的行為模式、風險偏好與效用函數的構建，並引入瞭有效市場假說（EMH）的經典模型及其在現代金融理論中的爭議與修正。本章的重點在於建立一個宏觀的、動態的投資框架，而非側重於監管閤規的細節。第二章資産收益率的衡量與風險分解本章詳細闡述瞭如何精確衡量資産的預期收益率和風險水平，包括算術平均收益率、幾何平均收益率、調整後收益率（如夏普比率、特雷諾比率）的計算與適用場景。風險的分解是本章的核心內容，我們將區分總風險、係統性風險（市場風險）與非係統性風險（可分散風險）。重點分析瞭方差、標準差、偏度與峰度在刻畫收益率分布方麵的作用，為後續的組閤優化打下堅實基礎。第三章資本資産定價模型（CAPM）及其超越本章是對經典CAPM模型進行全麵、嚴謹的推導和批判性評估。我們不僅詳細解釋瞭Beta係數的經濟學含義及其在衡量係統性風險中的作用，更深入探討瞭CAPM模型的假設前提（如同質性預期、無套利環境）的局限性。隨後，我們引入瞭多因素模型，如Fama-French三因子模型（市場風險溢價、規模因子、價值因子）及APT（套利定價理論），旨在提供比單一Beta模型更精細的資産定價框架。本章內容著重於理論模型的應用邊界和實證檢驗方法。第四章固定收益證券的定價與久期分析固定收益市場是現代投資組閤中不可或缺的部分。本章詳細介紹瞭債券的現金流結構、摺現方法，以及零息債券、附息債券的定價。核心內容聚焦於利率風險的衡量，即久期（Duration）和凸性（Convexity）的計算及其在免疫匹配策略中的應用。我們還探討瞭收益率麯綫的結構（水平、嚮上、嚮下傾斜）及其經濟學意義，並分析瞭信用風險、流動性風險對債券定價的影響。 --- 第二部分：投資組閤構建與績效評估的量化方法第五章現代投資組閤理論（MPT）與有效前沿本章是全書的基石之一。我們將從馬科維茨（Markowitz）的均值-方差優化齣發，係統推導齣最小方差前沿和有效前沿的構建過程。詳細講解瞭如何利用曆史數據估計協方差矩陣，並討論瞭在實踐中如何處理參數估計誤差（如收縮法、貝葉斯方法）。本章清晰區分瞭切點組閤（Tangency Portfolio）與最優風險厭惡型組閤的確定方法。第六章動態投資組閤管理策略市場環境是不斷變化的，靜態的資産配置往往難以應對。本章探討瞭動態再平衡策略，包括時間驅動型（Time-Driven）與閾值驅動型（Threshold-Driven）的再平衡規則。我們引入瞭Black-Litterman模型，該模型結閤瞭市場均衡觀點和投資者的主觀信念，用於生成更為穩健的初始權重，有效剋服瞭傳統MPT對初始輸入的過度敏感性。第七章績效衡量與歸因分析投資組閤的錶現需要通過科學的指標來評估。本章提供瞭全套績效衡量工具，包括信息比率（Information Ratio）、Jensen's Alpha、Sortino Ratio等。核心內容在於績效歸因分析（Performance Attribution），該分析方法幫助投資者將超額收益分解為資産選擇（Security Selection）的貢獻、資産配置（Asset Allocation）的貢獻，以及擇時（Market Timing）的貢獻。這些工具旨在幫助專業人士理解投資經理的真正技能所在，而非僅僅關注最終迴報率。 --- 第三部分：金融衍生品、新興投資工具與風險管理第八章期權與期貨市場：套期保值與投機工具本章專注於衍生工具的定價模型與應用。我們詳細闡述瞭布萊剋-斯科爾斯-默頓（BSM）期權定價模型的原理及其對波動率的敏感性（Greeks：Delta, Gamma, Vega, Theta）。在期貨部分，我們講解瞭遠期與期貨閤約的定價機製，重點分析瞭套期保值（Hedging）的有效性與基差風險（Basis Risk）。本章強調的是衍生品作為風險管理工具的結構性應用。第九章另類投資：對衝基金與私募股權隨著主流資産的收益率壓力增大，另類投資受到廣泛關注。本章對對衝基金（Hedge Funds）的多種策略（如市場中性、全球宏觀、事件驅動）進行瞭分類解析，並討論瞭衡量其業績（特彆是處理非對稱風險和高績效費用結構）的特殊方法。對於私募股權（Private Equity），我們分析瞭杠杆收購（LBO）的結構、估值方法（如TVPI, DPI）以及其流動性溢價的來源。第十章投資風險管理與壓力測試本章將風險管理提升至戰略層麵。除瞭傳統的Beta風險外，我們深入探討瞭尾部風險（Tail Risk）的量化，重點講解風險價值（VaR）的不同計算方法（曆史模擬法、參數法、濛特卡洛法）及其局限性。此外，本章引入瞭壓力測試（Stress Testing）和情景分析（Scenario Analysis）在評估極端市場衝擊下投資組閤穩健性的重要性，這對於確保機構資金的長期生存能力至關重要。 --- 結語：通往專業投資的持續之路本書籍以嚴謹的學術框架為基礎，融閤瞭金融工程的最新進展，為讀者提供瞭一套完整的、可操作的投資決策分析體係。它緻力於培養讀者獨立思考、批判性評估金融模型的能力，而非提供簡單的操作指南或針對特定考試的知識點串講。掌握這些原理與實踐，是實現復雜、多資産類彆投資組閤穩健增值的關鍵所在。

用戶評價

評分☆☆☆☆☆

坦白說，一開始拿到這本書，我有些擔心它會像許多考試教材一樣，枯燥乏味，充斥著晦澀難懂的術語。然而，翻閱之後，我被它獨特的風格和深入淺齣的講解方式所吸引。這本書在講解“證券發行與交易”的流程時，沒有簡單地羅列步驟，而是通過模擬整個發行和交易的過程，讓我仿佛置身其中，親身體驗瞭證券的上市、交易、清算等環節。書中對“注冊製”和“核準製”的比較分析，讓我對不同的發行製度有瞭更深刻的理解，也認識到瞭它們各自的優劣勢。更讓我感到驚喜的是，書中還涉及瞭“債券市場”和“基金市場”的相關法律法規，這讓我的知識視野得到瞭極大的拓展，不再局限於股票市場。它不僅幫助我通過瞭考試，更讓我對整個證券市場的多元化有瞭更清晰的認知。這本書的價值，遠不止於一次考試的通過，它為我打開瞭一扇瞭解更廣闊金融世界的大門。

評分☆☆☆☆☆

不得不說，這本書在內容編排上著實花瞭一番心思。我尤其欣賞它在章節設置上的邏輯性。從宏觀的法律框架入手，逐步深入到微觀的市場細節，層層遞進，使得整個學習過程既有條理又不至於過於碎片化。書中對“信息披露”的闡述，給我留下瞭深刻的印象。它不僅僅羅列瞭信息披露的義務主體和披露內容，更詳細地剖析瞭信息披露的意義，以及違規披露可能帶來的法律責任。通過對不同類型的信息披露文件（如招股說明書、定期報告、臨時報告）的解讀，我纔真正理解到，證券市場的透明度是如何建立起來的，以及它對維護市場公平和投資者信心起到的關鍵作用。書中還穿插瞭許多“考點提示”和“易錯點分析”，這些細微之處，往往能幫助我避開許多容易犯的錯誤，從而節省瞭不少復習時間。對於我這樣一個時間寶貴的在職考生來說，這種“直擊痛點”的設計，簡直是福音。它讓我在有限的時間內，能夠最大化地掌握核心知識，提高備考效率。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣現，在我備考證券從業資格考試的漫漫徵途中，無疑是一劑強心針。翻開目錄，我首先被那些精煉的標題吸引住瞭——“證券市場的基本法律法規”、“證券市場參與主體”、“證券發行與交易”、“上市公司監管”、“證券欺詐與操縱”、“信息披露與內幕交易”……每一個都直擊考點，仿佛為我指明瞭前行的方嚮。在學習過程中，我發現書中對每一個概念的解釋都力求嚴謹，但又避免瞭過於晦澀的語言，而是巧妙地融入瞭大量現實案例，這讓我這個初學者能夠迅速理解那些看似枯燥的法律條文背後蘊含的深刻含義。例如，在講解“內幕交易”時，書中列舉瞭幾個近期發生的典型案例，並詳細分析瞭構成內幕交易的要素，以及相應的法律後果。這遠比單純記憶條文要有效得多。此外，書中的圖錶和流程圖也十分實用，它們將復雜的法規體係進行瞭可視化呈現，讓我能夠更清晰地把握各個環節之間的聯係。閱讀這本書，我不再感到茫然，而是充滿信心地一步步攻剋那些看似高不可攀的知識點。它不僅僅是一本教材，更像是我的私人導師，在我需要的時候，總能提供最恰當的指導和最紮實的知識支撐。

評分☆☆☆☆☆

我是一名學習金融學的學生，在課堂上接觸過不少理論知識，但總覺得與實際應用之間存在著隔閡。這本書的到來，恰好彌補瞭這一空白。《證券市場基本法律法規》並非一本死闆的法律條文匯編，而是將法律法規與市場實踐巧妙地結閤在瞭一起。書中對“證券欺詐與操縱”的講解，就給我帶來瞭極大的啓發。它通過分析各種欺詐行為的手段（如虛假陳述、內幕交易、市場操縱），並結閤真實的案例，讓我深刻理解瞭法律法規對這些行為的震懾作用。我驚訝於書中對細節的挖掘，例如對“坐莊”行為的種種錶現形式和監管手段的描述，讓我仿佛親眼目睹瞭市場博弈的驚心動魄。此外，書中還強調瞭證券從業人員的職業道德和行為規範，這對於我未來的職業發展具有重要的指導意義。它讓我明白，在證券市場中，閤規經營和誠信經營是生存和發展的基礎。這本書不僅僅是考試的工具，更是我未來職業生涯的一本“行為指南”。

評分☆☆☆☆☆

作為一名即將步入金融行業的新人，我對證券市場的瞭解尚淺。拿到這本《證券市場基本法律法規》時，我抱著學習的態度，卻意外地獲得瞭遠超預期的收獲。書中對於“證券市場的參與主體”的介紹，可謂是麵麵俱到。無論是發行人、投資者，還是證券公司、證券交易所、證券登記結算機構，乃至監管機構，書中都詳細描述瞭它們各自的職責、權利和義務。尤其是關於“投資者適當性管理”的部分，它讓我清晰地認識到，在證券市場中，保護投資者的閤法權益是多麼重要，以及有哪些機製在默默發揮作用。書中沒有迴避那些復雜且容易混淆的概念，而是通過層層剝離，將它們解釋得條理清晰。我印象最深的是關於“反洗錢”和“反恐怖融資”的內容，這部分看似與證券交易本身關係不大，但書中將其與證券市場的閤規性緊密聯係起來，讓我看到瞭金融監管的全麵性和前瞻性。這本書不僅教我“是什麼”，更教我“為什麼”，讓我對整個證券市場的生態係統有瞭更全麵的認識。

評分☆☆☆☆☆

已經習慣京東購物瞭，方便快捷。

評分☆☆☆☆☆

實在太慢，錯過考試瞭都

評分☆☆☆☆☆

不好意思評價晚瞭，正版的，質量不錯，滿意

評分☆☆☆☆☆

當天付款，當天就收到貨瞭，送貨的快遞小哥非常負責任，點贊一下，總在京東買書，老迴頭客瞭！

評分☆☆☆☆☆

好。。。。。。。。。。。

評分☆☆☆☆☆

開始看書瞭……非金融專業看的略微吃力。