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内容简介

法律尽职调查，是律师根据委托人的特定商业目的，对相关事实和证据，使用专业方式与技术开展查证分析，并据此向委托人提供书面报告的工作过程。勤勉尽责、优质高效的尽职调查，是协助委托人进行准确商业决策的基础，是律师综合执业能力的体现，更是律师防范自身执业风险的依据。《法律尽职调查律师实务》首先概述了法律尽职调查的主要内容与基本原则、法律尽职调查中律师的必要工作素养与调查方法，其后以目前资本市场法律服务领域内较为常见的股权投资法律尽职调查为方向，结合部分具有代表性的案例，就律师在尽职调查工作过程中需要关注的主体资格、历史沿革、对外投资、法人治理结构、关联交易、同业竞争、重大合同，主要资产、合规运营、诉讼仲裁等重点法律问题，逐一展开分析和讨论，希望能够通过点面结合的方式，带领读者尽可能深入地了解完整的法律尽职调查律师实务工作。*后，本书亦提供了部分尽职调查清单、尽职调查工作报告的体例与参考范本，便于读者参考使用。

作者简介

上海市律师协会并购重组业务研究委员会，是上海市律师协会下设的专业性研究机构。本届并购重组委员会旨在深入、系统地为执业律师参与境内外收购兼并、股权投资、资产重组等资本市场法律业务开展各项专题研究，交流法律实务操作经验，并探讨律师执业风险防范机制。本届并购重组委员会同时积极参与和金融机构、监管部门的交流，参与相关课题研究，制定律师从事并购重组法律业务的相关指引，以支持和维护律师作为并购重组业务核心参与主体的合法权益。

目录

第一章尽职调查工作概述
第一节尽职调查工作的基本范畴
一、尽职调查的定义及其适用的规定、规则
二、尽职调查工作的目的与意义
三、律师尽职调查工作的原则
第二节尽职调查的内容
一、目标公司设立和历史沿革情况
二、目标公司目前股东及公司控制权情况
三、公司主营业务及其独立性
四、重大资产及重大债权债务
五、公司内部治理调查
六、公司合规经营及诉讼纠纷情况调查
第三节尽职调查工作主要阶段与调查方式
一、尽职调查主要工作阶段
二、事前尽职调查准备阶段
三、现场尽职调查阶段
四、事后尽职调查阶段
第四节尽职调查中的律师工作素养
一、相关领域的专业知识
二、细致入微的工作态度
三、现场访谈中的专业素养
四、在尽调开展中分工和协作
五、律师的保密义务
第二章公司基本结构的尽职调查
第一节关于公司主体资格和历史沿革的尽职调查
一、概述
二、公司依法设立、合法存续的主要法律法规依据
三、公司主体资格和历史沿革尽职调查中关注要点
第二节关于股东的尽职调查
一、公司股东尽职调查概述
二、公司股东尽职调查的主要法律法规依据
三、公司股东尽职调查中关注要点
第三节关于对外投资的尽职调查
一、对外投资尽职调查概述
二、对外投资尽职调查的主要法律法规依据
三、对外投资尽职调查中的关注要点
第四节关于公司组织机构及其规范运作的尽职调查
一、公司组织机构及其规范运作尽职调查概述
二、公司组织机构及其规范运作尽职调查的主要法律法规依据
三、公司组织机构及其规范运作尽职调查的关注要点和调查方法
第三章重点法律问题的尽职调查
第一节关于公司业务经营的尽职调查
一、业务经营尽职调查概述
二、业务经营尽职调查的主要法律法规依据
三、尽职调查在业务方面的主要关注点
第二节关于关联方和关联交易的尽职调查
一、关联方尽职调查概述
二、关联方及关联交易等尽职调查主要依据
三、尽职调查中关联方和关联交易范围
四、关联方和关联交易尽职调查的要点
五、关联方和关联交易尽职调查的方法
第三节关于同业竞争的尽职调查
一、同业竞争尽职调查概述
二、主要法律法规依据
三、律师尽调中同业竞争的调查范围
四、同业竞争尽职调查关注重点
第四节关于重大合同的尽职调查
一、重大合同尽职调查概述
二、对重大合同尽职调查的主要法律法规依据
三、综合确定相关尽调范围
四、对重大合同和其他资金往来真实性调查的主要内容
五、目标公司资金拆借合法性调查
第五节关于主要资产的尽职调查
一、主要资产尽职调查概述
二、主要资产尽职调查的主要法律法规依据
三、对目标公司专利尽职调查的要点
四、对目标公司注册商标尽职调查的要点
五、对目标公司持有土地使用权尽职调查的要点
六、对目标公司自有房产尽职调查的关注要点
七、对目标公司租赁房产尽职调查的关注要点
第六节关于税收补贴的尽职调查
一、税务尽职调查概述
二、税务尽职调查相关法律依据
三、目标公司纳税合规性的尽职调查
四、目标公司重组中企业所得税相关尽职调查
五、目标公司税收优惠、财政补贴的尽职调查
第七节关于合规运营的尽职调查
一、合规运营尽职调查的定义和特点
二、合规运营尽职调查的主要法律法规依据
三、合规运营尽职调查的调查内容
四、合规运营尽职调查的主要调查方法
五、环保合规性调查相关问题
六、安全生产调查相关问题
七、劳动用工、社保、公积金调查相关问题
第八节关于诉讼、仲裁和行政处罚的尽职调查
一、诉讼、仲裁、行政处罚的尽职调查概述
二、诉讼、仲裁、行政处罚尽职调查的主要法律法规依据
三、尽职调查中的关注要点
第九节关于内部控制的尽职调查
一、内部控制尽职调查概述
二、内部控制尽职调查的主要法律法规依据
三、内部控制尽职调查的关注要点和调查方法
第十节关于劳动人事的尽职调查
一、劳动用工尽职调查概述
二、劳动用工尽职调查的主要法律法规依据
三、劳动用工尽职调查的关注要点和调查方法
第四章股权投资法律尽职调查参考文本
一、法律尽职调查相关材料
二、自然人股东调查问卷
三、企业股东询证函
附录：案例讨论一览表

前言/序言

序言
执业律师的成长发展依赖于其专业能力和综合素质的不断提升。伴随着新科技革命浪潮，社会又进入一个嬗变期，这使律师的职业发展发生了明显变化。这种变化一方面表现为法律服务新领域不断涌现；另一方面表现在既有法律服务领域的市场细分和随之而来对律师专业知识与能力内容不断提高的要求。就律师本身而言，这种变化还体现为律师执业成长周期的进一步缩短。
为应对这种变化，为青年律师的成长和发展提供有效的营养和有力的催化，上海市律师协会律师学院在2014年出版“律师实务初阶培训教程”的基础上，根据广大青年律师的需求，组织编写出版了“律师实务进阶培训教程”，以期满足广大青年律师成长发展的需要。
上海市律师协会律师学院是全国首家由律师自主筹建、律师协会自主管理、专门从事律师职业继续教育的培训机构，建院二十年以来，律师学院秉持为上海律师“提供服务，注重实务”的办学理念，面向全市律师，重点扶持青年，通过开设专题培训、专场培训、专业培训、专项培训及专门讲座等途径，并通过“线上线下”同步的教学手段，为上海律师的职业发展提供知识和技能两方面支持与保障，业已成为上海律师成长的阶梯、成才的舞台。面对新形势、新常态，律师学院在本届市律师协会领导下，与时俱进，拓宽平台，延伸服务，实现对律师继续教育由实在转向泛在变革，努力为上海市律师提供无时不在、无处不有、及时更新的培训服务，营造本市律师随时、随地、随意的学习氛围。“律师实务进阶培训教程”的编写无疑是这一变革的具体实践和举措之一。
“律师实务进阶培训教程”首批出版共六册，包括《刑事辩护律师实务》《公司诉讼律师实务》《私募基金业务律师实务》《证券法律业务律师实务》《法律尽职调查律师实务》《国际商事仲裁律师实务》。每册均由上海市律师协会相关业务研究委员会主编，委员会主任担任执行主编。
强调实务操作是这套教材的根本特点。教材冠名“律师实务进阶培训教程”，就是开宗明义地告诉读者，本套教材向读者传授的是特定业务领域的律师执业技术，帮助读者掌握特定业务领域的律师业务技能。不仅如此，作为进阶教材，它不仅要使读者懂得“是什么”“怎么做”，而且还要帮助他们掌握“如何做得更好”的技能。
“凸显实践性”是这套教材的鲜明特点。贯穿教材的逻辑结构是某一类特定领域律师业务办事程序，凸显了实践的逻辑性，而不是思辨的逻辑，衬托这种实践的逻辑结构的是案例的直观性，教材以案说事、以案析理，且在语言表述上，注重使用律师行业的规则和术语。
兼顾“快餐式学习”是这套教材的又一亮点。针对当前社会生活快节奏、律师工作高效率的特点，教材借鉴了“羊皮卷”特色，融教科书、参考书和办案指南为一体，不仅可供课堂教学、小组学习之用，也可供学员自学之用。
最后，教材媒体的多样性，也将是本套教材的重大创新。根据智慧城市“泛在”的要求，本教材不仅发行纸质版，还将发行电子版和APP版。
本套教程主编均为相关的上海市律师协会业务研究委员会，执行主编为该委员会主任。上海市律师协会目前下设35个业务研究委员会，根据不同的专业领域来划分，承担着不同专业领域的业务研究职能，其研究活动包含编著专业法讯、举办研讨会、出版专业论文、发表研究成果、制定业务指引等各种方式。业务研究委员会可以说是上海市律师协会的研发部和知识库。由业务研究委员会和律师学院合作共同出版教材，其专业性、实用性得到了保障。由业务研究委员会作为主编、委员会主任担任执行主编，解决了委员会换届主任更替等带来的问题，更好地保持了教材的延续性。
参与本套教程编写的执行主编，都是目前上海律师界的精英。《刑事辩护律师实务》的执行主编，林东品律师作为本市优秀刑事辩护律师，是资深的上海市律师协会刑事业务研究委员会主任；《公司诉讼律师实务》的执行主编，曹志龙律师曾先后荣膺“第四届上海市优秀青年律师”、2015年“上海市优秀律师”、2016年“中华全国优秀律师”等殊荣，现任本届上海市律师协会公司与商事业务研究委员会主任；《私募基金业务律师实务》的执行主编，马晨光律师是“上海市第五届优秀青年”荣誉称号的获得者，现任本届上海市律师协会基金业务研究委员会主任；《证券法律业务律师实务》的执行主编，丁德应律师曾荣膺“上海市青年五四奖章”殊荣，现任本届上海市律师协会证券业务研究委员会主任，还兼任华东政法大学、上海对外经贸大学等著名高等学府的兼职教授和硕士研究生导师；《法律尽职调查律师实务》的执行主编，钱大治律师也是“上海市第五届优秀青年”荣誉称号的获得者，现任本届上海市律师协会并购重组业务研究委员会主任；《国际商事仲裁律师实务》的执行主编，赵平律师长期从事民商事争议解决案件，对国际贸易与反倾销方面有颇深的理论研究和法律服务经验，是本届上海市律师协会国际贸易业务研究委员会主任。上述执行主编和参与教材编写的各位律师都是上海律师界的精英，他们放弃从事业务的宝贵时间，将自己成功的执业经验和心得，提炼成教材，供大家学习、借鉴和分享，没有高度的行业责任感是不可能做到的。为此，上海市律师协会代表全体上海律师向他们表示敬意和谢意。同时，律师学院希望有更多本市律师界的成功人士将自己的成功经验编成教材，与大家分享学习。
组织编写“律师实务进阶培训教程”，是律师学院为律师的职业继续教育开启“泛在”之门的一项举措，我们由衷地希望这套教材能够成为广大青年律师职业旅途中的“羊皮卷”，同时，律师学院还将根据律师的要求，编写更多满足律师执业需要的实务教材。

引言
随着中国市场经济的发展和改革开放的深入，资本市场的投融资交易日益兴盛，使法律尽职调查在资本市场领域内的应用范围日渐广泛。私募股权投资项目、公开发行证券项目、资产重组、收购兼并项目需要开展法律尽职调查，金融机构开展债权融资业务、夹层融资业务、商业主体选择合作方,乃至公司规范内部治理结构等商事活动，都可能要求律师事务所及其律师根据委托人的需求，开展审慎、全面的尽职调查。律师在尽职调查过程中所获工作成果，不但能够揭示法律风险，还能够成为委托人决策整体商业计划、把握与交易相对方的谈判尺度、安排工作时间表、制定并履行商事合同的基础，对项目进程能否符合委托人的预期更是起着非常关键的预判作用。因此，执业律师进一步重视和完善法律尽职调查工作，已经有着现实而充沛的需求。
本书由国浩、通力、锦天城、观韬中茂等数家专注于资本市场法律服务领域的律师事务所内多位活跃于一线法律工作的合伙人律师团队联合制作。首先力争对律师从事尽职调查工作的意义和要求进行全面化介绍（第一章），在此基础上选取目前资本市场领域内最为普遍且具有代表性的股权投资法律尽职调查，介绍律师面对标的公司的基本结构如何开展尽职调查（第二章），并进一步结合目前资本市场主要监管机构的监管标准和要求，展开分析律师在股权投资法律尽职调查中经常遇到的十大重点问题（第三章），最后提供部分格式文本（第四章），以期对有志于深入从事资本市场法律服务的律师同行有所帮助。
为使本书介绍的律师工作方式、讨论的法律问题更加直观并贴合实务操作，制作团队在各章节均引入了具体案例。受限于律师与委托人、被调查主体之间已经形成的保密机制，也基于接受尽职调查的目标公司通常会进一步谋求通过申请首发上市或者并购重组等方式对接境内外资本市场，因此，本书主要选取了可以通过公开信息披露渠道查询获得的案例，在此亦向读者予以一并说明。
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