基金法律法規、職業道德與業務規範：考點精講與實戰演練 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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基金從業資格考試命題研究中心 著

圖書標籤:

• 基金法
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• 考點精講
• 實戰演練
• 金融法律
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店鋪： 電子工業齣版社官方旗艦店

齣版社： 電子工業齣版社

ISBN：9787121280528

商品編碼：29440196094

包裝：平塑

開本：16

齣版時間：2016-03-01

內容介紹

讀者對象：

  本書作為一本正式齣版的“基金從業資格考試”應試輔導，內容新穎，形式活潑，功能實用，是幫助廣大讀者輕鬆通過考試的必備教材。

 

編輯推薦：

權威性強：依據最新考試大綱編寫，充分體現教材的要求；

海量題庫：每一章節有對應的強化訓練題，全麵覆蓋考點；

解析透徹：對每道考題進行詳細解析，知其然更知其所以然；

精選考點：節約考生時間，用30%的時間掌握70%的考點。

 

 內容介紹：

  本書是專為參加“基金從業資格考試”的人士編寫的一本應試輔導書，是嚴格按照最新考試大綱和指定教材編寫。

在本書的編寫上，突齣瞭權威性、功能性、實用性和及時性。所謂權威性，就是依據指定教材歸納整理的考試要點，旨在幫助考生迅速全麵掌握考試內容；所謂實用性，就是將曆次考試真題穿插於講義、各章同步訓練題之中，旨在幫助考生鞏固所學知識，凸顯考試要點；所謂及時性，就是本書的所有練習題都是依據考試真題的特點、難度及形式編寫的，旨在幫助考生提升應試能力。

 

目    錄

第1章  金融、資産管理與投資基金    1

1.1  金融市場與資産管理行業    1

考點1  金融與居民理財的關係    1

考點2  金融市場的分類與構成要素    2

考點3  金融市場的概念    4

考點4  金融資産與資産管理行業    4

考點5  我國資産管理行業的狀況    6

1.2  投資基金    6

考點6  基金的定義和主要類彆    6

本章強化訓練    8

答案與解析    9

第2章  證券證券投資基金概述    11

2.1  證券投資基金的概念與特點    11

考點1  證券投資基金在各地不同的名稱和概念    11

考點2  證券投資基金的基本特點    12

考點3  證券投資基金與其他金融工具的比較    14

2.2  證券投資基金的運作與參與主體    16

考點4  證券投資基金運作具有三大部分    16

考點5  基金行業的主要參與者及其功能和運作關係    16

2.3  證券投資基金的法律形式和運作方式    21

考點6  公司型基金和契約型基金的區彆    21

考點7  開放式基金和封閉式基金的區彆    23

2.4  證券投資基金的起源與發展    25

考點8  證券投資基金的起源    25

考點9  全球基金業發展的趨勢與特點    25

2.5  我國證券投資基金業的發展曆程    26

考點10  我國證券投資基金發展的階段以及每個階段的特點和標誌産品    27

2.6  證券投資基金業在金融體係中的地位與作用    28

考點11  基金對中小投資者的作用    28

考點12  基金對金融結構和經濟的作用    29

考點13  基金對證券市場的作用    29

本章強化訓練    30

答案與解析    31

第3章  證券投資基金的類型    34

3.1  證券投資基金分類概述    34

考點1  基金分類的意義    34

考點2  基金的不同分類標準和基本分類    34

3.2  基金的基本類彆    37

考點3  股票基金的基本基金類型及其特點    37

考點4  債券基金的基本基金類型及其特點    39

考點5  貨幣市場基金混閤基金的基本基金類型及其特點    40

考點6  混閤基金的基本基金類型及其特點    41

考點7  保本基金    42

考點8  交易型開放式指數基金（ETF）    43

考點9  QDII基金    47

考點10  分級基金    50

本章強化訓練    53

答案與解析    55

第4章  證券投資基金的監管    57

4.1  基金監管概述    57

考點1  基金監管的概念、體係、原則和目標    57

4.2  基金監管機構和自律組織    63

考點2  中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施    63

考點3  行業自律組織對基金行業的自律管理    66

4.3  對基金機構的監管    68

考點4  對基金管理人的監管內容    68

考點5  對基金托管人的監管內容    76

考點6  對基金服務機構的監管內容    78

考點7  基金服務機構的法定義務    79

4.4  對基金活動的監管    80

考點8  對基金募集和銷售活動的監管    80

考點9  對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等）    83

4.5  對非公開募集基金的監管    86

考點10  非公開募集基金管理人登記事宜    86

考點11  對非公開募集基金募集以及運作的監管    87

本章強化訓練    92

答案與解析    94

第5章  基金職業道德    96

5.1  道德與職業道德    96

考點1  道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區彆    96

考點2  道德與法律的聯係和區彆    99

5.2  基金職業道德規範    101

考點3  基金從業人員職業道德的含義    101

考點4  基金職業道德規範的內容    102

考點5  守法閤規的含義和基本要求    103

考點6  誠實守信的含義及基本要求    104

考點7  專業審慎的含義及基本要求    106

考點8  客戶至上的含義及基本要求    108

考點9  忠誠盡責的含義及基本要求    109

考點10  保守秘密的含義及基本要求    111

5.3  基金職業道德教育與修養    112

考點11  基金職業道德教育與修養的內容與途徑    112

本章強化訓練    115

答案與解析    117

第6章  基金的募集、交易與登記    119

6.1  基金的募集與認購    119

考點1  基金募集的概念與程序    119

考點2  基金成立的條件    122

考點3  基金認購的概念    122

6.2  基金的交易、申購和贖迴    128

考點4  開放式基金申購與贖迴的概念    128

考點5  開放式基金申購與贖迴的費用結構    128

考點6  開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等    129

考點7  巨額贖迴處理    130

6.3  基金的登記    132

考點8  基金份額登記的概念    132

考點9  登記機構職責    132

考點10  登記業務流程    133

本章強化訓練    134

答案與解析    135

第7章 基金的信息披露    138

7.1  基金信息披露概述    138

考點1  基金信息披露的作用與原則    138

考點2  我國基金信息披露體係及XBRL的應用    140

7.2  基金主要當事人的信息披露義務    141

考點3  基金管理人信息披露的主要內容    141

考點4  基金托管人信息披露的主要內容    142

7.3  基金募集信息披露    143

考點5  基金閤同、托管協議等法律文件應包含的重要內容    144

考點6  招募說明書的重要內容    145

7.4  基金運作信息披露    147

考點7  基金淨值公告的種類及披露時效性要求    148

考點8  基金定期公告的相關規定    149

考點9  基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定    153

7.5  特殊基金品種的信息披露    153

考點10  QDII信息披露的特殊規定及要求    153

考點11  ETF信息披露的特殊規定及要求    154

本章強化訓練    155

答案與解析    157

第8章  基金客戶和銷售機構    160

8.1  基金客戶的分類    160

考點1  基金投資人類型    160

考點2  基金客戶構成現狀    162

考點3  目標客戶選擇    163

8.2  基金銷售機構    165

考點4  基金銷售機構的主要類型    165

考點5  各類機構的現狀和發展趨勢    166

考點6  基金銷售機構準入條件    166

考點7  基金銷售機構職責規範    167

8.3  基金銷售機構的銷售理論、方式與策略    169

考點8  基金管理人及代銷機構銷售方式    169

考點9  基金市場營銷的特殊性    172

本章強化訓練    174

答案與解析    175

第9章  基金銷售行為規範及信息管理    178

9.1  基金銷售機構人員行為規範    178

考點1  基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓    178

考點2  基金銷售人員行為規範    180

9.2  基金宣傳推介材料規範    182

考點3  宣傳推介材料的範圍和報備流程    182

考點4  宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定    184

考點5  宣傳推介材料業績登載規範和其他規範    185

9.3  基金銷售費用規範    187

考點6  銷售費用內容（原則性規範、費用結構和費率水平）    187

考點7  銷售費用原則性規範和其他規範    188

9.4  基金銷售適用性    190

考點8  基金銷售適用性的指導原則    190

考點9  基金銷售適用性渠道審慎調查的要求    191

考點10  基金銷售適用性産品風險評價的要求    191

本章強化訓練    192

答案與解析    194

第10章  基金客戶服務    197

10.1  客戶服務概述    197

考點1  基金客戶服務的特點    197

考點2  基金客戶服務的原則    198

考點3  基金客戶服務的內容    199

10.2  客戶服務流程    199

考點4  基金客戶服務宣傳與推介    200

考點5  基金投資谘詢與互動交流    201

考點6  基金客戶投訴處理    201

考點7  基金投資跟蹤與評價    202

考點8  基金客戶檔案管理與保密    202

考點9  基金客戶服務提供方式    203

考點10  基金客戶個性化服務    204

10.3  投資者教育工作    205

考點11  投資者教育工作的概念和意義    205

考點12  投資者教育工作的基本原則    205

考點13  投資者教育工作的內容    206

本章強化訓練    207

答案與解析    209

第11章  基金管理人的內部控製    211

11.1  內部控製的目標和原則    211

考點1  基金公司內部控製的重要性    211

考點2  基金公司內部控製的基本概念    212

考點3  基金公司內部控製的目標    213

考點4  基金公司內部控製的原則    215

11.2  內部控製機製    216

考點5  基金公司內控機製的四個層次    217

考點6  基金公司內部控製的基本要素    218

11.3  內部控製的主要內容    219

考點7  基金公司前、中、後颱控製的主要內容    219

考點8  基金公司信息披露控製的主要內容    220

考點9  基金公司信息技術控製的主要內容    220

本章強化訓練    221

答案與解析    223

第12章  基金管理人的閤規管理    225

12.1  閤規管理概述    225

考點1  閤規管理的基本概念    225

考點2  閤規管理的目標    226

考點3  閤規管理的基本原則    226

12.2  閤規管理機構設置    227

考點4  閤規管理涉及的相關部門設置    227

考點5  閤規管理相關部門的閤規責任    228

12.3  閤規管理的主要內容    234

考點6  閤規管理的主要活動    234

12.4  閤規風險    238

考點7  閤規風險的含義、種類和主要管理措施    239

案例12-1  某基金管理有限公司ETF換購事件    240

案例12-2  第三方銷售機構違規宣傳推薦被處罰    241

本章強化訓練    243

答案與解析    244

 

作者介紹
基金從業資格考試命題研究中心是一支由國內專業的基金考試專傢及老師組成的團隊。編委會結閤最新考試大綱和最新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試捲，幫助考生厘清考試重點難點，從而順利通過考試。

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目錄
目 錄 第1章 金融、資産管理與投資基金 1 1.1 金融市場與資産管理行業 1 考點1 金融與居民理財的關係 1 考點2 金融市場的分類與構成要素 2 考點3 金融市場的概念 4 考點4 金融資産與資産管理行業 4 考點5 我國資産管理行業的狀況 6 1.2 投資基金 6 考點6 基金的定義和主要類彆 6 本章強化訓練 8 答案與解析 9 第2章 證券證券投資基金概述 11 2.1 證券投資基金的概念與特點 11 考點1 證券投資基金在各地不同的名稱和概念 11 考點2 證券投資基金的基本特點 12 考點3 證券投資基金與其他金融工具的比較 14 2.2 證券投資基金的運作與參與主體 16 考點4 證券投資基金運作具有三大部分 16 考點5 基金行業的主要參與者及其功能和運作關係 16 2.3 證券投資基金的法律形式和運作方式 21 考點6 公司型基金和契約型基金的區彆 21 考點7 開放式基金和封閉式基金的區彆 23 2.4 證券投資基金的起源與發展 25 考點8 證券投資基金的起源 25 考點9 全球基金業發展的趨勢與特點 25 2.5 我國證券投資基金業的發展曆程 26 考點10 我國證券投資基金發展的階段以及每個階段的特點和標誌産品 27 2.6 證券投資基金業在金融體係中的地位與作用 28 考點11 基金對中小投資者的作用 28 考點12 基金對金融結構和經濟的作用 29 考點13 基金對證券市場的作用 29 本章強化訓練 30 答案與解析 31 第3章 證券投資基金的類型 34 3.1 證券投資基金分類概述 34 考點1 基金分類的意義 34 考點2 基金的不同分類標準和基本分類 34 3.2 基金的基本類彆 37 考點3 股票基金的基本基金類型及其特點 37 考點4 債券基金的基本基金類型及其特點 39 考點5 貨幣市場基金混閤基金的基本基金類型及其特點 40 考點6 混閤基金的基本基金類型及其特點 41 考點7 保本基金 42 考點8 交易型開放式指數基金（ETF） 43 考點9 QDII基金 47 考點10 分級基金 50 本章強化訓練 53 答案與解析 55 第4章 證券投資基金的監管 57 4.1 基金監管概述 57 考點1 基金監管的概念、體係、原則和目標 57 4.2 基金監管機構和自律組織 63 考點2 中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施 63 考點3 行業自律組織對基金行業的自律管理 66 4.3 對基金機構的監管 68 考點4 對基金管理人的監管內容 68 考點5 對基金托管人的監管內容 76 考點6 對基金服務機構的監管內容 78 考點7 基金服務機構的法定義務 79 4.4 對基金活動的監管 80 考點8 對基金募集和銷售活動的監管 80 考點9 對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等） 83 4.5 對非公開募集基金的監管 86 考點10 非公開募集基金管理人登記事宜 86 考點11 對非公開募集基金募集以及運作的監管 87 本章強化訓練 92 答案與解析 94 第5章 基金職業道德 96 5.1 道德與職業道德 96 考點1 道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區彆 96 考點2 道德與法律的聯係和區彆 99 5.2 基金職業道德規範 101 考點3 基金從業人員職業道德的含義 101 考點4 基金職業道德規範的內容 102 考點5 守法閤規的含義和基本要求 103 考點6 誠實守信的含義及基本要求 104 考點7 專業審慎的含義及基本要求 106 考點8 客戶至上的含義及基本要求 108 考點9 忠誠盡責的含義及基本要求 109 考點10 保守秘密的含義及基本要求 111 5.3 基金職業道德教育與修養 112 考點11 基金職業道德教育與修養的內容與途徑 112 本章強化訓練 115 答案與解析 117 第6章 基金的募集、交易與登記 119 6.1 基金的募集與認購 119 考點1 基金募集的概念與程序 119 考點2 基金成立的條件 122 考點3 基金認購的概念 122 6.2 基金的交易、申購和贖迴 128 考點4 開放式基金申購與贖迴的概念 128 考點5 開放式基金申購與贖迴的費用結構 128 考點6 開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等 129 考點7 巨額贖迴處理 130 6.3 基金的登記 132 考點8 基金份額登記的概念 132 考點9 登記機構職責 132 考點10 登記業務流程 133 本章強化訓練 134 答案與解析 135 第7章 基金的信息披露 138 7.1 基金信息披露概述 138 考點1 基金信息披露的作用與原則 138 考點2 我國基金信息披露體係及XBRL的應用 140 7.2 基金主要當事人的信息披露義務 141 考點3 基金管理人信息披露的主要內容 141 考點4 基金托管人信息披露的主要內容 142 7.3 基金募集信息披露 143 考點5 基金閤同、托管協議等法律文件應包含的重要內容 144 考點6 招募說明書的重要內容 145 7.4 基金運作信息披露 147 考點7 基金淨值公告的種類及披露時效性要求 148 考點8 基金定期公告的相關規定 149 考點9 基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定 153 7.5 特殊基金品種的信息披露 153 考點10 QDII信息披露的特殊規定及要求 153 考點11 ETF信息披露的特殊規定及要求 154 本章強化訓練 155 答案與解析 157 第8章 基金客戶和銷售機構 160 8.1 基金客戶的分類 160 考點1 基金投資人類型 160 考點2 基金客戶構成現狀 162 考點3 目標客戶選擇 163 8.2 基金銷售機構 165 考點4 基金銷售機構的主要類型 165 考點5 各類機構的現狀和發展趨勢 166 考點6 基金銷售機構準入條件 166 考點7 基金銷售機構職責規範 167 8.3 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 169 考點8 基金管理人及代銷機構銷售方式 169 考點9 基金市場營銷的特殊性 172 本章強化訓練 174 答案與解析 175 第9章 基金銷售行為規範及信息管理 178 9.1 基金銷售機構人員行為規範 178 考點1 基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓 178 考點2 基金銷售人員行為規範 180 9.2 基金宣傳推介材料規範 182 考點3 宣傳推介材料的範圍和報備流程 182 考點4 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定 184 考點5 宣傳推介材料業績登載規範和其他規範 185 9.3 基金銷售費用規範 187 考點6 銷售費用內容（原則性規範、費用結構和費率水平） 187 考點7 銷售費用原則性規範和其他規範 188 9.4 基金銷售適用性 190 考點8 基金銷售適用性的指導原則 190 考點9 基金銷售適用性渠道審慎調查的要求 191 考點10 基金銷售適用性産品風險評價的要求 191 本章強化訓練 192 答案與解析 194 第10章 基金客戶服務 197 10.1 客戶服務概述 197 考點1 基金客戶服務的特點 197 考點2 基金客戶服務的原則 198 考點3 基金客戶服務的內容 199 10.2 客戶服務流程 199 考點4 基金客戶服務宣傳與推介 200 考點5 基金投資谘詢與互動交流 201 考點6 基金客戶投訴處理 201 考點7 基金投資跟蹤與評價 202 考點8 基金客戶檔案管理與保密 202 考點9 基金客戶服務提供方式 203 考點10 基金客戶個性化服務 204 10.3 投資者教育工作 205 考點11 投資者教育工作的概念和意義 205 考點12 投資者教育工作的基本原則 205 考點13 投資者教育工作的內容 206 本章強化訓練 207 答案與解析 209 第11章 基金管理人的內部控製 211 11.1 內部控製的目標和原則 211 考點1 基金公司內部控製的重要性 211 考點2 基金公司內部控製的基本概念 212 考點3 基金公司內部控製的目標 213 考點4 基金公司內部控製的原則 215 11.2 內部控製機製 216 考點5 基金公司內控機製的四個層次 217 考點6 基金公司內部控製的基本要素 218 11.3 內部控製的主要內容 219 考點7 基金公司前、中、後颱控製的主要內容 219 考點8 基金公司信息披露控製的主要內容 220 考點9 基金公司信息技術控製的主要內容 220 本章強化訓練 221 答案與解析 223 第12章 基金管理人的閤規管理 225 12.1 閤規管理概述 225 考點1 閤規管理的基本概念 225 考點2 閤規管理的目標 226 考點3 閤規管理的基本原則 226 12.2 閤規管理機構設置 227 考點4 閤規管理涉及的相關部門設置 227 考點5 閤規管理相關部門的閤規責任 228 12.3 閤規管理的主要內容 234 考點6 閤規管理的主要活動 234 12.4 閤規風險 238 考點7 閤規風險的含義、種類和主要管理措施 239 案例12-1 某基金管理有限公司ETF換購事件 240 案例12-2 第三方銷售機構違規宣傳推薦被處罰 241 本章強化訓練 243 答案與解析 244

洞悉市場脈動，駕馭金融風暴：《全球宏觀經濟分析與投資策略前沿》 —— 構建理解世界運行規律的思維框架，解鎖高階投資決策的密碼 本書簡介 在全球化與數字化浪潮交織的今天，金融市場從未像現在這樣復雜、關聯性和瞬息萬變。《全球宏觀經濟分析與投資策略前沿》並非一本枯燥的教科書，而是一部深刻洞察世界經濟運行邏輯、麵嚮未來投資實踐的深度指南。本書旨在為渴望超越傳統技術分析、建立宏觀視野的投資者、分析師、資産管理人以及政策研究人員，提供一套係統、前沿且高度實戰化的分析工具箱和認知模型。 我們深知，任何成功的投資決策，都根植於對驅動全球經濟周期的核心力量的深刻理解。本書摒棄瞭碎片化的信息羅列，轉而構建一個“全球-區域-行業-資産”的四層分析框架，確保讀者能夠清晰地看到宏觀趨勢如何嚮下傳導至具體的投資標的上。 第一部分：重塑宏觀認知——解析全球經濟的底層邏輯（約400字） 本部分是全書的基石，它聚焦於當前宏觀經濟學麵臨的核心挑戰和正在發生的範式轉移。我們不再停留在傳統的總需求-總供給模型，而是深入剖析瞭驅動當前經濟增長與衰退的“新變量”： 1. 地緣政治經濟學的迴歸與碎片化： 詳細分析瞭“去全球化”或“再全球化”進程中，供應鏈重構、貿易壁壘、技術競爭（如半導體與AI主權）對通脹預期、生産效率和資本流動産生的結構性影響。重點剖析瞭特定地緣政治熱點對能源、大宗商品和關鍵稀缺資源定價的影響機製。 2. 現代貨幣理論（MMT）的餘波與財政主導： 探討瞭疫情後各國政府債務水平的空前膨脹，以及財政政策如何日益淩駕於傳統的貨幣政策之上。深入比較瞭不同經濟體（如美國、歐盟、新興市場）在應對高債務和結構性通脹時的政策選擇及其對長期利率和匯率的影響。 3. 人口結構與技術變革的雙重製約： 全麵評估瞭全球老齡化對勞動參與率、儲蓄率和潛在經濟增長率的長期拖纍效應。同時，量化分析瞭人工智能、生物技術等顛覆性技術帶來的“生産力悖論”——即技術進步的潛力與短期宏觀數據改善之間的脫節現象。 第二部分：前沿分析工具箱——數據挖掘與信號捕捉（約550字） 理論的價值在於指導實踐。本部分專注於提供專業分析師使用的、超越主流媒體報道的高階數據洞察技術： 1. 高頻與另類數據的整閤應用： 教授如何利用衛星圖像（如港口吞吐量、工廠開工率）、船運數據、供應鏈軟件數據（如Panjiva、ImportGenius）來提前捕捉製造業PMI的拐點。探討利用文本分析技術（NLP）從央行會議紀要、企業財報電話會議中提取市場情緒因子。 2. 跨資産聯動性分析（Cross-Asset Linkages）： 強調在復雜市場中，沒有孤立的資産。本書詳細演示瞭如何通過“Delta-Neutral”的視角，分析主權信用利差（CDS）的變動如何預示著股票市場的係統性風險，以及外匯期權市場隱含波動率（如美元指數的風險逆轉指標）對新興市場資本流齣的領先指示作用。 3. 結構性通脹與通縮的量化識彆： 區分“循環性通脹”與“結構性通脹”。提供瞭一套基於核心CPI分解、核心服務業價格粘性以及勞動市場緊張度（如JOLTS數據的高級解讀）的指標體係，幫助讀者判斷通脹壓力是暫時的需求過熱，還是需要長期資産配置調整的結構性轉變。 4. 主權債務風險傳導模型： 針對當前全球債務高企的背景，詳細解析瞭主權債務風險如何通過銀行體係、本幣貶值和資本外逃等渠道傳染至區域和全球市場。引入瞭基於“償債成本占GDP比重”和“外匯儲備覆蓋率”的壓力測試模型。 第三部分：動態投資策略的構建與風險管理（約550字） 理論和數據分析的最終目標是實現更優的風險調整後迴報。本書的第三部分直接麵嚮投資組閤構建和戰術性部署： 1. “宏觀對衝”策略的精細化部署： 詳細講解瞭如何基於宏觀判斷進行配對交易。例如，當預期美聯儲政策轉嚮鷹派時，如何構建“做多短端美債/做空長端美債”的久期交易，並同時對衝其對美元和特定行業股票的影響。 2. 新興市場投資邏輯的再定位： 在全球資本流動趨於逆轉的背景下，本書指導讀者摒棄“一攬子買入”的策略。重點分析瞭“齣口導嚮型經濟體”與“內需驅動型經濟體”在強勢美元周期下的不同錶現，並提供瞭基於財政紀律和經常賬戶彈性的國傢篩選標準。 3. 氣候變化與能源轉型中的價值重估： 將ESG不再視為閤規負擔，而是重要的投資驅動力。深入分析瞭碳定價機製、綠色技術補貼政策對傳統能源、公用事業和原材料闆塊的顛覆性影響，指導讀者識彆真正具有“轉型超額收益”的投資標的。 4. 尾部風險的情景壓力測試與“黑天鵝”應對： 傳統風險管理往往忽略極端事件。本書提供瞭基於極端值理論（EVT）和“假設情景建模”的方法，指導投資者在資産組閤中配置真正的“防禦性資産”（如特定類型的黃金、抗通脹債券或具有負相關性的另類策略），以應對地緣衝突升級、係統性金融失靈等罕見但破壞力巨大的衝擊。 結語：超越預測，追求理解 《全球宏觀經濟分析與投資策略前沿》的核心理念是：市場行為是宏觀力量的集體湧現。 成功的投資者不是試圖精確預測明天，而是通過理解驅動世界的根本力量，構建一個穩健、具有韌性且適應性強的投資體係。閱讀本書，您將獲得一套前瞻性的、能夠穿越周期迷霧的思維武器。

評分☆☆☆☆☆

這本《基金法律法規、職業道德與業務規範》的教材，我拿到手的時候，首先是被它的厚度給震撼到瞭，心想這得啃下多少條條框框啊！然而，當我翻開第一頁，就被作者的排版和清晰的邏輯所吸引。雖然書名聽起來很嚴肅，內容也確實涵蓋瞭基金從業人員必須掌握的法律法規、行業準則和行為規範，但它並沒有枯燥地堆砌條文。相反，作者巧妙地運用瞭大量的案例分析，把那些抽象的法律條文變得鮮活起來，讓我能夠真切地理解為什麼會有這些規定，以及在實際工作中它們是如何被應用的。比如，在講到信息披露義務的時候，書中就列舉瞭好幾個因為違規披露而導緻基金公司和從業人員受到處罰的真實案例，這讓我對閤規經營的重要性有瞭更深刻的認識。而且，它不僅僅是理論的講解，還穿插瞭大量的模擬題和練習，讓我在學習完一個章節後，能夠立刻檢驗自己的掌握程度，及時查漏補缺。我尤其喜歡它在每個章節結尾處的“考點精析”闆塊，把最核心、最容易考到的知識點都濃縮瞭齣來，省去瞭我反復翻閱和總結的功夫。對於我這種時間有限，又想高效備考的從業人員來說，這本書簡直是福音。它讓我感覺，學習這些枯燥的條文，也能變得輕鬆有趣，甚至充滿成就感。

評分☆☆☆☆☆

作為一個在基金行業摸爬滾打瞭幾年的人，我一直覺得，從業道德和職業規範是比業務技能更重要的基石。這本書恰好彌補瞭我在這方麵的知識空白。我一直對一些潛在的利益衝突和信息不對稱問題感到擔憂，擔心自己在無意中觸犯瞭規則。這本書用非常易懂的語言，深入淺齣地剖析瞭基金從業人員可能麵臨的各種道德睏境和業務陷阱，並給齣瞭清晰的應對策略。我特彆欣賞書中關於“公平對待投資者”和“保護投資者利益”的章節，它不僅僅是概念的闡述，更深入地探討瞭如何在日常工作中體現這些原則，比如如何避免內幕交易、如何處理與客戶溝通中的敏感信息等。書中列舉的那些“紅綫”和“雷區”，讓我有一種如臨大敵的感覺，但也正是這種警示，讓我更加警醒。同時，它也提供瞭很多積極的指引，告訴我作為一名基金從業者，應該具備怎樣的職業素養，如何纔能真正做到專業、誠信、勤勉。練習題的設計也非常貼閤實際工作場景，讓我能夠邊學邊練，學以緻用。這本書就像一位經驗豐富的導師，用耐心和智慧，為我鋪就瞭一條穩健前行的道路。

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，在基金行業，良好的職業道德和對法律法規的深刻理解，是與專業業務能力並駕齊驅甚至更為重要的。這本《基金法律法規、職業道德與業務規範：考點精講與實戰演練》在這方麵做得非常齣色。它並沒有將法律條文冰冷地羅列齣來，而是通過大量生動、貼切的案例，將枯燥的法律術語轉化成實際的應用場景，讓我能夠深刻理解法律背後的邏輯和目的。書中對職業道德的論述，不僅僅是停留在抽象的原則層麵，更是深入到日常工作中可能遇到的具體場景，比如如何處理客戶的投訴、如何應對潛在的利益衝突、如何保守客戶的隱私等，並給齣瞭指導性的建議。我非常喜歡它在每個章節後都設置瞭“考點精講”和“實戰演練”部分，前者幫助我梳理和記憶核心知識點，後者則通過模擬題，讓我能夠檢驗自己的學習效果，並且在答題過程中加深對知識的理解。這本書不僅僅是一本備考書籍，更是一本幫助我建立閤規意識、提升職業素養的指南，讓我能夠以更專業的態度和更嚴謹的操守來麵對我的職業生涯。

評分☆☆☆☆☆

作為一名新入行的基金從業人員，我一直在尋找一本能夠幫助我快速掌握行業核心知識的教材。《基金法律法規、職業道德與業務規範：考點精講與實戰演練》絕對是我近期最滿意的一次購書體驗。這本書的內容非常全麵，從法律法規的基礎框架，到職業道德的核心原則，再到具體的業務操作規範，都涵蓋得淋灕盡緻。它不僅僅是一本理論書，更是一本實操手冊。我尤其贊賞它在梳理法律法規時，清晰地劃分瞭不同層級的規定，讓我能夠循序漸進地理解。同時，書中對職業道德的解讀，也讓我更加明確瞭作為一名基金從業者，應該承擔的社會責任和個人操守。那些“禁止行為”和“倡導行為”的對比，讓我對“何為閤規”、“何為道德”有瞭更清晰的界定。最讓我驚喜的是，它還穿插瞭大量的“風險提示”和“注意事項”，這些細節性的提醒，在日常工作中非常有價值，能夠幫助我規避很多潛在的風險。它就像一個經驗豐富的“老司機”，在為你講解復雜路況的同時，還會告訴你哪裏有坑，怎麼纔能安全通過。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我拿到這本《基金法律法規、職業道德與業務規範：考點精講與實戰演練》的時候，心裏還是有點打鼓的。畢竟，法律法規這類東西，聽起來就頭大，生怕看不懂，記不住。但這本書的設計真的齣乎我的意料。它把原本枯燥的法律條文，通過圖文並茂的方式呈現齣來，而且很多地方都配有生動的插畫和漫畫，一下子就把學習的門檻降低瞭。更絕的是，它還把很多核心的法律法規，比如《證券投資基金法》、《證券法》等等，提煉成瞭非常易於理解的要點，並且針對每個要點都給齣瞭相關的案例，讓你明白為什麼會有這個規定，以及這個規定在實踐中會有什麼影響。我最喜歡的是它設置的“實戰演練”部分，不僅僅是選擇題，還有很多案例分析題和簡答題，模擬瞭真實考試的題型，而且答案解析非常詳細，能讓你明白錯在哪裏，以及正確答案的邏輯。這本書真的讓我感覺，學習法律法規不再是死記硬背，而是變成瞭一個理解和應用的過程。它不僅幫助我梳理瞭知識體係，還提升瞭我分析和解決問題的能力。