城市轨道交通地下工程建设风险管理规范GB50652-2011 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中华人民共和国住房和城乡建设部 等 编

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• 城市轨道交通
• 地下工程
• 风险管理
• 规范
• GB50652-2011
• 建设工程
• 地铁
• 安全工程
• 工程管理
• 规范标准

出版社： 中国建筑工业出版社

ISBN：1511220566

版次：1

商品编码：10827194

包装：平装

丛书名： 中华人民共和国国家标准

开本：32开

出版时间：2011-05-01

用纸：胶版纸

页数：90

内容简介

　　《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范GB50652-2011》主要内容包括：总则、术语、基本规定、工程建设风险等级标准、规划阶段风险管理、可行性研究风险管理、勘察与设计风险管理、招投标与合同签订风险管理和施工风险管理。《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范GB50652-2011》经住房和城乡建设部第941号公告批准、发布，自2012年1月1日起实施。

目录

1 总则
2 术语
3 基本规定
4 工程建设风险等级标准
5 规划阶段风险管理
6 可行性研究风险管理
7 勘察与设计风险管理
8 招标、投标与合同签订风险管理
9 施工风险管理
附录A 风险辨识表
附录B 风险清单表
附录C 风险分析方法表
附录D 风险记录表
附录E 重大风险（Ⅰ级和Ⅱ级风险）处置记录表
本规范用词说明
附：条文说明

前言/序言

《城市地下工程建设风险管理实践指南》 引言 城市地下工程，作为现代都市发展不可或缺的关键基础设施，其建设规模日益庞大，技术复杂性不断攀升，所面临的风险也愈发多样和严峻。从深埋的隧道、庞大的地铁车站，到层叠的地下空间，每一个项目的成功实施，都离不开对潜在风险的精准识别、周密评估和有效管控。本书旨在深入探讨城市地下工程建设在实际操作层面所蕴含的各类风险，并系统性地梳理出一套行之有效的风险管理体系和实用操作方法。本书不侧重于具体规范条文的罗列，而是聚焦于风险管理理念在工程实践中的落地，强调理论与实践的结合，为广大工程技术人员、管理者及相关从业者提供一套具有指导意义的参考。 第一章：城市地下工程建设的风险概览 本章将首先对城市地下工程建设的特点进行阐述，剖析其不同于一般地面工程的独特性质，例如： 地理环境复杂性： 城市地下地质条件变化多端，存在断层、溶洞、地下水系、历史遗迹等不可预测因素，这些都可能成为潜在风险源。 周边环境敏感性： 地下工程建设直接影响地表建筑物、构筑物、地下管线、交通系统甚至生态环境，一旦失控，后果不堪设想。 技术装备高度依赖： 盾构、TBM、大型掘进设备等是地下工程的关键，其性能、操作、维护直接关系到工程安全。 工期与成本压力： 城市发展对地下空间的需求紧迫，项目往往面临巨大的工期和成本压力，这可能导致决策的仓促和风险的疏忽。 多方参与主体复杂性： 设计、施工、监理、业主、政府部门、周边居民等多元主体之间的协调与沟通，是风险管理不可忽视的环节。 基于这些特点，本章将对城市地下工程建设中可能出现的各类风险进行初步的分类和描述，主要包括： 地质与水文风险： 遭遇未知地质构造、突发涌水、地下水位的剧烈变化、岩土变形失稳等。 结构与施工技术风险： 掘进施工过程中的塌方、坍塌、错位；衬砌结构缺陷；支护体系失效；设备故障；施工工艺不当等。 环境与社会风险： 地表沉降、建筑物开裂、噪声与振动污染、地下管线损坏、历史文化遗产破坏、征地拆迁纠纷、公众反对意见等。 安全与健康风险： 施工人员伤亡事故、中毒、火灾、爆炸、设备操作不当、高处坠落、有限空间作业风险等。 管理与合同风险： 设计变更频繁、施工组织不力、材料供应短缺、劳动力不足、合同纠纷、信息沟通不畅、监管不到位等。 经济与财务风险： 工程造价超支、资金链断裂、市场波动导致材料成本上涨、索赔与反索赔、意外事件导致的额外费用等。 第二章：风险识别的系统方法 本章重点在于如何系统、全面地识别项目各个阶段的潜在风险。识别是风险管理的基础，只有准确地识别出风险，才能进行有效的分析和应对。 风险识别的原则： 强调全面性、前瞻性、动态性、参与性。 常用风险识别技术： 头脑风暴法： 组织项目团队成员，就项目可能面临的风险进行自由发散式讨论，收集各种想法。 德尔菲法： 通过专家匿名咨询，逐步达成共识，用于识别不确定性较高的风险。 访谈法： 对项目关键人员、有经验的专家以及与项目相关的外部人员进行一对一或小组访谈，获取信息。 清单法： 依据过往类似项目经验、行业惯例或规范要求，制定详细的风险检查清单，逐项排查。 类比法： 借鉴类似已完成或正在进行的地下工程项目的经验，识别可能存在的风险。 SWOT分析： 分析项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats），从中发现潜在风险。 故障模式与影响分析（FMEA）： 重点关注设备、系统或流程中的潜在故障模式及其对项目可能产生的影响。 危害与可操作性分析（HAZOP）： 适用于对复杂的工艺流程进行系统性的风险分析，识别偏离正常操作的可能性及后果。 现场勘查与踏勘： 深入了解工程现场的地质、水文、周边环境等情况，直观发现潜在风险。 不同工程阶段的风险识别重点： 可行性研究阶段： 主要关注宏观环境、政策法规、市场需求、技术可行性、初步的地质评估等。 勘察设计阶段： 重点识别地质构造、地下水、场地条件、设计方案的可靠性、技术方案的选型风险等。 施工准备阶段： 关注施工方案的科学性、资源的到位情况、人员的培训、安全保障措施的落实、合同的完备性等。 施工阶段： 是风险发生的高峰期，需重点关注施工过程中的地质变化、设备运行、环境影响、安全生产、质量控制等。 运营维护阶段： 关注结构健康监测、管线安全、运营维护的可靠性、突发事件的响应等。 第三章：风险分析与评估的技术手段 识别出的风险需要进行深入分析和评估，以确定其发生的可能性和一旦发生可能造成的后果，从而区分风险的优先级。 风险分析的层级： 定性分析： 通过主观判断和经验，对风险的可能性和影响程度进行描述性评估，常用于初步筛查和识别。 定量分析： 运用数理统计、概率论等方法，对风险的可能性和影响程度进行量化，得出具体的风险值。 定性分析技术： 风险矩阵法： 将风险发生的可能性（高、中、低）和影响程度（严重、一般、轻微）绘制成矩阵，直观地划分风险等级。 专家判断： 充分发挥专家的经验和知识，对风险进行评估。 情景分析： 设想特定的风险事件发生后，可能引发的一系列连锁反应和最终结果。 定量分析技术： 概率分析： 估算风险发生的概率，例如通过历史数据或模拟推算。 影响分析： 量化风险发生对项目成本、进度、质量、安全等的影响，如使用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等。 决策树分析： 用于在不确定环境下，评估不同决策方案的预期价值，并考虑风险的影响。 失效模式与影响分析（FMEA）的定量化： 为失效模式设定发生概率、发生频率、检测难易度等指标，计算风险优先数（RPN）。 风险评估指标的确定： 明确评估的维度，如： 可能性（Probability）： 风险发生的概率大小。 影响程度（Impact）： 风险一旦发生对项目目标的负面影响程度，可细分为： 经济损失： 成本增加、利润减少。 进度延误： 项目工期延长。 质量下降： 工程质量不达标。 安全事故： 人员伤亡、设备损坏。 环境破坏： 生态影响、污染。 声誉损害： 企业形象受损、公众信任度下降。 检测难度（Detectability）： 识别或检测到风险发生的难易程度。 风险优先级排序： 根据风险分析和评估的结果，对所有风险进行排序，将精力集中于高风险项。 第四章：风险应对策略与实施 本章的核心在于如何根据风险分析的结果，制定并实施有效的风险应对策略。 风险应对策略的五种基本类型： 风险规避（Avoidance）： 采取措施彻底消除风险，例如改变设计方案、不采用某种技术、取消某些活动等。 风险转移（Transfer）： 将风险的经济后果转移给第三方，如通过保险、合同约定等方式。 风险减轻（Mitigation）： 采取措施降低风险发生的可能性或减轻其一旦发生的影响。这是最常用和最重要的策略。 风险接受（Acceptance）： 对于一些低优先级风险，或者由于成本效益分析结果，选择主动承担风险的后果。可分为主动接受（预留应急资金）和被动接受（不采取任何措施）。 风险利用（Exploitation/Enhancement）： （适用于机会，即正面风险）采取措施增加机会发生的可能性或放大其积极影响。 风险减轻策略的具体实践（以城市地下工程为例）： 地质与水文风险应对： 加强地质勘察，提高勘察精度。 采用先进的注浆、封堵、截水等技术。 优化支护设计，确保围岩稳定。 建立完善的地下水监测预警系统。 结构与施工技术风险应对： 选择成熟可靠的施工工艺和设备。 加强施工过程中的监测和数据分析。 制定详细的应急预案，应对突发地层变化。 加强对施工人员的技术培训。 环境与社会风险应对： 开展详细的环境影响评价，制定减噪、减振措施。 加强地下管线排查和保护。 做好公众沟通和信息公开，建立有效的反馈机制。 制定详细的征地拆迁计划，妥善处理居民关系。 安全与健康风险应对： 建立健全的安全生产责任制。 强化施工现场的安全管理，严格执行操作规程。 定期进行安全培训和应急演练。 为作业人员提供充足的劳动保护用品。 管理与合同风险应对： 优化项目组织架构，明确各方职责。 加强合同管理，严把设计变更关。 建立高效的信息沟通渠道。 加强与监理、政府部门的协调。 经济与财务风险应对： 精细化工程造价管理。 加强资金调度和成本控制。 充分评估合同条款中的风险分配。 建立健全的索赔管理机制。 应急预案的制定与演练： 针对可能发生的重大风险，制定详细的应急预案，并定期组织演练，提高应对能力。 第五章：风险监控与持续改进 风险管理是一个动态的过程，需要持续的监控和评估，并根据实际情况进行调整和改进。 风险监控的要素： 风险状态的跟踪： 持续关注已识别风险的发展变化，评估其可能性和影响程度是否发生改变。 新风险的识别： 在项目执行过程中，可能出现新的风险，需要及时识别和评估。 应急预案的执行： 监控应急预案的启动和执行情况。 风险应对措施的有效性评估： 评估已采取的风险应对措施是否达到了预期效果。 关键风险指标（KRIs）的监控： 设定并监测与项目风险相关的关键指标，例如：施工过程中地层沉降量、地下水涌水量、设备故障率、安全事故次数等。 风险报告体系的建立： 建立定期的风险报告机制，向项目管理层及相关方汇报风险管理情况。报告内容应包括：已识别风险的最新状态、新出现的风险、风险应对措施的执行情况、监控结果等。 风险管理经验的总结与反馈： 项目复盘： 在项目不同阶段或项目结束后，对风险管理过程进行总结，分析成功经验和不足之处。 知识管理： 将风险管理的经验教训转化为可共享的知识，用于改进未来的项目风险管理。 风险管理体系的持续改进： 流程优化： 根据项目实践反馈，不断优化风险管理流程和方法。 工具与技术更新： 关注风险管理领域的新技术和新工具，并适时引入。 人员能力提升： 加强项目团队的风险管理意识和技能培训。 结论 城市地下工程建设的风险管理是一项系统性、复杂性且极具挑战性的工作。本书系统性地阐述了风险管理的核心理念，从风险的全面识别，到深入的分析评估，再到行之有效的应对策略和持续的监控改进，为读者提供了一个完整的风险管理框架。本书强调，成功的风险管理并非一蹴而就，它需要贯穿于项目生命周期的始终，需要所有参与者的共同努力和持续投入。通过科学、系统、严谨的风险管理实践，我们才能最大限度地降低城市地下工程建设的不确定性，保障工程的安全、质量、进度和效益，为城市的可持续发展贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

初次阅读这本书，我立刻被它那套近乎于“黑箱作业”的解构方式所吸引。我之前在参与一个地铁延长线项目时，遇到过一次因为基坑降水方案微调导致邻近历史保护建筑出现轻微沉降的事件，当时处理起来非常棘手，各方信息不对称，扯皮了好久。读到这本书中关于“风险识别与量化评估”那一章时，我仿佛找到了那次事件的“标准答案”。规范并没有简单地说“要小心”，而是用一套严密的矩阵模型，把地质风险、环境风险、施工组织风险，甚至是社会舆情风险，都拆解成了可计算的因子。它不是在教你如何避免所有风险——那是不可能的——它是在教你，当风险发生时，你手里应该握有多少张“底牌”，以及这些底牌的优先级是什么。我特别欣赏它对“不确定性”的处理，它没有试图消除不确定性，而是将不确定性纳入了设计和决策的成本考量之中。这对于我们做项目预算和工期安排来说，简直是颠覆性的。我们过去习惯于用一个模糊的百分比来预留“应急资金”，而这本书给出了基于概率论的、更具说服力的依据。这对于争取董事会批准高风险方案时，无疑是一剂强心针。

评分☆☆☆☆☆

这本书的语言风格，初看略显晦涩，因为它遵循了国家标准的严谨性，每一个词汇的选择都经过了反复斟酌，力求精确无歧义。但一旦你适应了这种表达方式，你会发现它内部的逻辑链条是极其顺畅的。特别是关于“既有建筑保护”的风险控制章节，它不仅关注了物理层面的监测数据，还巧妙地引入了“信息披露与公众沟通”的风险维度。这在现在这个信息时代尤为关键，一次不恰当的媒体通报，或者一次信息滞后，可能引发的社会恐慌和行政干预，其对工程进度的影响，有时甚至超过了地质灾害本身。我发现这本书非常务实地将“软风险”（管理、沟通、法规风险）与“硬风险”（结构、地质、设备风险）整合在一起进行统一评估和应对，这体现了制定者对现代城市工程复杂性的深刻理解。它不把公众和政府视为“干扰项”，而是将其视为风险评估体系中不可或缺的一部分。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我本来是抱着学习“施工安全技术”的心态去翻阅这本规范的，但很快我发现它的视野比我想象的要开阔得多。它不像一本纯粹的土木工程手册，反而更像是一本关于“大型复杂系统运维的战略管理指南”。尤其是在涉及到地下空间多专业交叉作业（比如同时进行地铁、管廊和地下商业空间建设）的那部分内容，简直是教科书级别的跨部门协作指南。书中强调的“风险责任链的清晰界定”这一点，特别值得推敲。在实际项目中，最容易出问题的地方往往是责任的灰色地带，比如，是设计院的参数错误导致的，还是施工单位的现场偏离导致的？这本书通过明确的流程图和签署点，将这种模糊性降到了最低。我甚至觉得，这本书的内容，如果稍加提炼和抽象，完全可以应用于其他高风险的工业项目管理，比如大型核电站的建设或者深海钻探作业。它提供的核心思维模式——即“预见性、预防性和可追溯性”——才是其真正的价值所在。

评分☆☆☆☆☆

这本书，说实话，拿到手的时候，我心里是有点犯嘀咕的。毕竟“规范”两个字听起来就挺枯燥的，一摞专业术语，感觉是给行业里那些天天跟图纸和现场打交道的人准备的。我本职工作是做城市规划设计的，虽然也接触轨道交通项目，但主要还是偏概念和宏观层面，对具体到工程实施环节的风险控制细节，了解得并不深入。然而，当我翻开目录，特别是看到章节标题涉及的那些具体风险点时，那种“教科书式”的冰冷感慢慢被一种实操的紧迫感取代了。比如关于地质突变、管线碰（tiao）撞（zheng）的应对流程，里头描述的应对预案，细致到连不同岩层条件下的监测频率都有明确要求。这不像是一本纯理论的书，更像是把过去几十年城市地下工程建设中那些血淋淋的教训，用最严谨的文字给固化下来了。我特别注意到关于盾构机二次始发的风险控制，那里详细阐述了如何通过优化TBM（隧道掘进机）的参数配置来降低对周边既有结构的影响，这对于我们做规划时评估环境承载力时，提供了非常宝贵的、量化的参考标准。它强迫我跳出宏观的规划框架，去思考每一个设计决策对未来施工安全可能带来的连锁反应。总体来说，它提供了一个非常扎实、可追溯的风险管理框架，远超我预期的专业深度。

评分☆☆☆☆☆

作为一名工程审计人员，我对任何涉及流程规范的文件都抱有一种审慎的态度，因为流程越是完美，现场执行的难度就越高，这中间的“规范化鸿沟”往往是腐败滋生或效率低下的温床。然而，这本规范在设计上似乎考虑到了这一点。它在描述标准要求的同时，也提供了一套相对灵活的、基于性能的验收标准，而不是僵硬的“一刀切”。例如，对于一些次要风险的控制措施，它允许项目根据实际情况采用技术上等效的替代方案，只要能通过严格的性能验证即可。这种在严苛与灵活之间找到的平衡点，是极其难得的。它没有将自己塑造成一个不可逾越的铁律，而是提供了一个在安全红线内允许技术创新的空间。这让我想起早年我们参与的一个老旧隧道加固项目，如果完全按照最保守的标准执行，工期会延长数倍，而这本书提供的方法论，让我们能更有理有据地论证一个既安全又高效的优化方案，最终赢得了监理方的认可。它不仅是风险管理的工具书，更是一本提升项目经济效益和决策科学性的指南。

评分☆☆☆☆☆

3 基本规定

评分☆☆☆☆☆

施工用书，挺好，适合用于施工现场指导用书

评分☆☆☆☆☆

附录C 风险分析方法表

评分☆☆☆☆☆

附录D 风险记录表

评分☆☆☆☆☆

6 可行性研究风险管理

评分☆☆☆☆☆

附录C 风险分析方法表

评分☆☆☆☆☆

2 术语

评分☆☆☆☆☆

好

评分☆☆☆☆☆

包装粗糙