内容简介
理性与自由堪称哲学与社会科学中深刻也富争议的概念。《诺贝尔经济学奖获得者丛书:理性与自由》深入探讨了当前关于理性的几种通常的观念,指出理性意味着我们必须将价值观与选择置于批判性审查之下。在此基础上,作者考察了个人选择以及社会选择中的各种理性观念,譬如不确定性下的决策、成本收益分析和环境评价等等。《诺贝尔经济学奖获得者丛书:理性与自由》的另一个重要主题是自由。书中着重考察了自由的机会方面与过程方面,其中涉及了当代关于自由理论的前沿问题,比如偏好的相关性、机会的基数性、多元偏好、帕累托自由的不可能性等等。作者认为,理性与自由之间存在着可逆关系,自由只有在考虑了个人的合理偏好和价值观的前提下才得到充分评价,反过来,理性也要求思想自由。作者运用社会选择理论透彻地阐述了推理的种种要求和自由评价的各种方法。
《诺贝尔经济学奖获得者丛书:理性与自由》是作者多年来对经济学理论与哲学问题思考的结晶,对理性、自由以及社会正义等问题提出了深刻的见解。众所周知,作者是一位关注贫困和不平等等问题的经济学家,本书所阐释的基本概念与逻辑集中体现了支撑森的现实关怀的理论基石。对于正处于转型社会的中国来说,这种极其抽象的逻辑不失为一种反思处境与确证共识的有益工具。
作者简介
阿马蒂亚·森,1998年诺贝尔经济学奖得主。森1933年生于印度,现在仍然保留印度国籍。1953年森在印度完成大学学业后赴剑桥大学就读,1959年取得博士学位。森曾执教于伦敦经济学院、牛津大学、哈佛大学等著名学府,现任剑桥大学三一学院院长。
森的突出贡献表现在五个领域内,分别是:社会选择理论、个人自由与帕累托最优的关系、福利和贫困指数衡量、饥荒问题与权利分配不均的关系以及道德哲学问题。
森的学术思想继承了从亚里士多德到亚当·斯密等古典思想家的遗产。他深切关注全世界各地遭受苦难的人们,被誉为“经济学良心的肩负者”、“穷人的经济学家”。森的思想已经产生了重大影响,联合国发布的《人类发展报告》就是按照他的理论框架设计的。1972年的诺贝尔经济学奖得主肯尼思·阿罗认为,“在社会选择、福利经济学基础理论、更广泛的分配伦理学以及与这些领域相关的测量问题上,森是一位无可怀疑的大师。”
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精彩书评
在社会选择、福利经济学基础理论、更广泛的分配伦理学以及与这些领域相关的测量问题上,森是一位无可怀疑的大师。
——肯尼思·阿罗
在现代经济学中,阿马蒂亚·森占据了一个独特的位置。他是一位杰出的经济学理论家,在社会选择领域和福利经济学上堪称世界性的。他还是发展经济学的一位领袖人物,在关于贫穷国家中投资的效率评价以及饥荒的研究上做出了开创性的贡献。与此同时,他对经济学持有一种相当宽泛的观念,他的许多成就拓展了经济学家的视野。
——A.B.阿特金森
森的思想就像探照灯一样,能够极其清晰地阐明事物的本质;对于别的学者通常视为理所当然的假设,他却能天才般地找到其中的错漏之处。
——罗伯特·卡森
森的分析锐利而透辟,他具有辨析微妙而模糊的概念的天分,再加上惊人的广博学识,所有这些,使得他提出的概念与论断具有直接的政治意义。
——伯纳德·威廉斯
目录
第一部分 一般性导论
第1章 引言:理性与自由
1.主题与概念
2.可逆关系
3.自由的位置
4.自由:机会和过程
5.偏好与自由
6.福利、成就和自由
7.理性与选择的内在一致性
8.自利最大化
9.理性选择理论
10.自我的四个特征
11.最大化及其超越
12.什么是理性的用途?
13.结束语
第2章 社会选择的可能性
1.社会选择理论
2.社会选择理论的起源与建构悲观主义
3.福利经济学的讣告
4.形式方法与非形式的推理的互补
5.逼近可能性与不可能性
6.多数决策与凝聚性
7.信息扩展和福利经济学
8.人际比较的信息基础
9.贫困与饥荒
10.比较剥夺与性别不平等
11.自由悖论
12.结束语
第二部分 理性:形式与实质
第3章 选择的内在一致性
1.动机
2.选择、对应性和一致性
3.选择的内在一致性的困难是什么?
4.社会选择与个人偏好
5.帕累托自由的不可能性
6.阿罗不可能定理中的一致性公理
7.不含内在一致性或社会理性的阿罗不可能定理
8.结束语
第4章 最大化与选择行动
1.选择行动
2.直接利益与工具性解释
3.责任、选择者依赖性与菜单依赖性
4.信托责任、规范与策略性高尚行为
5.最大化和最优化
6.偏好与自我约束
7.结束语
附录
第5章 目标、承诺与认同
1.引言
2.目标、知识和囚徒困境
……
第三部分 理性与社会选择
第四部分 自由与社会选择
第五部分 观点与政策
第六部分 自由与社会选择:阿罗讲座
精彩书摘
这种矛盾是不是有趣且出人意料?确实有趣,但出人意料则未必。我接下来将讨论其中的缘故。“直觉观念”完全只关心个人的选择,而ML的欲望解释则完全处在一个不同的层面——个人的欲望及其实现。两者之间的分野是很明显的。如果选择完全基于欲望(尤其是不存在“选择禁忌”的情况下),并且如果不存在不确定性,或者虽然存在确定性,但欲望排序使得每个都拥有一个占优策略,那么两者的联系也会非常紧密。传统政治哲学所关心的对自由,的侵犯问题(如Mill 1859)尚未涉及不确定情况下的决策问题,也未讨论个人的选择与欲望之间的差距。吉尔特纳等人将不确定性引入这一问题,从而丰富了传统的自由观。
一旦问题被视为社会选择框架中ML的两种解释之间的冲突,接下来的问题就是,我们在社会选择分析中应当采取哪一种观念。选择观具有很明显的优点。此外,它还直接与所谓的“直觉观念”相对应。但另一方也有一定的理由。首先,“侵犯性行动”的存在以及个人行动与私人领域的背离也限制了选择观的用途,从而也说明了欲望观的某些可取之处。其次,选择观对于“选择禁忌”之类的现象也无能为力,这时我们就有理由超越选择观(采用CD或者更为激进的立场)。
事实上.在选择观与欲望观相冲突的地方,要确定哪一种角度更为恰当,我们还必须审慎考虑相关事例的实质,而不应仅仅留在同一选择框架中各种事例的挑选上。比如说,吉尔特纳等人讨论的特殊事例表明,此处采用选择观具有明显的优势。“主体责任”这一概念也在探讨这一方面。如果参与人可以如其所愿地任意着装,并能够根据最大最小的选择策略来保证(b,ω)不被选择,那为什么我们要担心他的自由呢?
但现在我们来看同一选择框架中的一个完全不同的事例,它与性别歧视社会中妇女的选择禁忌的事例(第2节)相似,但其中并不存在任何选择禁忌。如果某个保守家族成员不在市场中(叫)而不是在市场中(b),那么她很愿意披着“可见的”头发去市场(ω)而不是把头裹得严严实实地去市场(b)。这样,她将(ω,ω)排在(b,ω)之上。但如果担心此人在那里,她不希望撞见他并给自己带来麻烦,因此还是把自己的头裹好。这样,她把(b,b)排在(ω,b)之上。这一事例中的备选方案的排序与前面这一事例的排序一模一样,仅仅只是对于b和ω这两个符号的解释不同。
……
前言/序言
阿马蒂亚·森在许多学术领域中都做出了卓越的贡献。在几十年的学术生涯中,森的著述引发了哲学、经济学的多次著名讨论,如贫困指数问题、增长模型问题、他与哈萨尼关于社会福利函数应如何考虑分配问题的争论、自由悖论问题、福利主义问题、评价相对性问题。这些在最权威的学术杂志上出现的多次争论以森作为中心,本身就足以说明森对于当代政治哲学、社会选择理论和福利经济学发展的重要地位。
不过,由于森的兴趣范围是如此广泛,以至于很难判断他最主要的学术成就之所在。在许多读者的心目中,森更多地体现了一位经济学家对贫困、饥荒、剥夺、不平等等社会问题的道德关注。许多专业的经济学家在介绍森时,也特别强调他在这个方面的贡献。如萨克斯在向《纽约时报》撰稿时称他最基本的主题是“甚至极其贫穷的国家也能够提高其最贫苦人民的福利”。而森在社会选择理论以及政治哲学方面的非常专业且精深的造诣似乎被他在贫困与饥荒等现实问题方面的成就所掩盖了。但是,从学术以及思想的角度来看,一般理论方面的贡献也许具有更为久远的价值。而且,考虑到诺贝尔经济学奖授奖的基本根据不是一个人的道德良心,而是其学术上的成就,那么,森在社会选择理论和政治哲学方面的研究就更应值得我们重视。
……
诺贝尔经济学奖获得者丛书:理性与自由 引言 在人类思想的漫长画卷中,对“理性”与“自由”的探索始终占据着核心地位。这两者既是哲学思辨的永恒主题,也是社会科学研究的重要基石,更是人类文明进步的内在驱动力。尤其是在经济学领域,对个体理性行为的假设以及由此推导出的自由市场运作机制,构成了现代经济学理论的基石。然而,随着研究的深入,我们也不断反思,究竟什么是真正的理性?在何种条件下,自由才能最大程度地促进个体的福祉和社会的发展? “诺贝尔经济学奖获得者丛书”正是汇聚了二十余位诺贝尔经济学奖得主在这些根本性问题上的深刻洞见。他们以严谨的学术态度、创新的研究方法,对经济学中的核心概念进行了重新审视和拓展,尤其是在“理性”与“自由”这两个维度上,带来了革命性的思考。本丛书并非简单罗列经济学理论,而是通过一系列具有里程碑意义的研究,展现了经济学如何从抽象的理论模型走向对真实世界复杂性的深刻理解。 第一部分:重塑“理性”的边界 长期以来,经济学中的“理性人”模型,即假设个体总是能够精确计算、做出最优选择的理想化形象,被广泛应用于分析经济行为。然而,诺贝尔经济学奖得主们的研究,则极大地挑战和丰富了这一认知。 1. 行为经济学的崛起:非理性行为的理性解释 以丹尼尔·卡尼曼(Daniel Kahneman)和阿莫斯·特沃斯基(Amos Tversky)为代表的行为经济学研究,揭示了人类决策中系统性的“非理性”偏差。他们通过一系列精妙的实验,证明了人们在面对不确定性时,往往会受到认知偏见的影响,例如: 框架效应(Framing Effects): 同一个问题,不同的表述方式会导向不同的决策结果,这表明人们的判断并非完全基于客观信息,而是受到信息呈现方式的主观影响。 损失厌恶(Loss Aversion): 人们对损失的感知比对同等收益的感知更为强烈,这解释了为何人们在规避风险时表现出非理性的一面,例如,宁愿承担更大的不确定性来避免确定的损失。 小数法则(Law of Small Numbers): 人们倾向于从小的样本中得出普适性的结论,忽视统计规律,导致过度自信或过度悲观的判断。 锚定效应(Anchoring Effect): 人们在做判断时,容易受到最初接收到的信息(锚定点)的影响,即使该信息与最终决策关联不大。 这些发现并非要全盘否定理性,而是强调,即使存在认知偏差,这些偏差本身也可能具有系统性和可预测性,从而可以被纳入更精细的经济模型中。这促使经济学研究者开始构建能够反映真实人类行为的“有限理性”模型,理解经济决策中的心理因素,并据此设计更有效的政策和市场机制。 2. 预期与信念的形成:主观认知的力量 约翰·穆思(John Muth)开创性地提出了“理性预期”(Rational Expectations)假说,虽然听起来是关于理性的,但其核心在于强调经济主体在形成对未来预期的过程中,会充分利用所有可获得的信息,并且不会系统性地犯错。这一理论在宏观经济学中产生了深远影响,认为政府的政策干预之所以可能失效,是因为理性的公众会预见到并调整其行为,从而抵消政策的效果。 然而,后来的研究进一步探讨了信念的形成过程。乔治·阿克洛夫(George Akerlof)和罗伯特·席勒(Robert Shiller)等人的研究,则将目光投向了“动物精神”(Animal Spirits)——非理性的、情绪驱动的信念和预期。他们认为,在某些经济环境中,情绪、社会潮流和非理性信念的传播,能够对投资、消费和整体经济活动产生巨大影响,有时甚至会脱离基本的理性计算。这种对信念形成复杂性的探讨,拓展了我们对理性边界的理解,认识到个体理性在集体行为中的非线性互动。 3. 知识的局限与信息的传播 弗里德里希·哈耶克(Friedrich Hayek)对知识在经济系统中的作用进行了深刻的论述。他强调,经济系统中的知识是分散的、隐含的,并且难以完全集中。理性决策之所以具有挑战性,很大程度上是因为个体所拥有的信息是有限的。这种“分散的知识”使得任何中央计划都难以有效运行,而市场机制通过价格信号,能够有效地汇聚和传递这些分散的知识,引导个体做出更“理性”的决策。 此外,信息不对称(Information Asymmetry)问题,由乔治·阿克洛夫(George Akerlof)、迈克尔·斯宾塞(Michael Spence)和约瑟夫·斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz)等人深入研究,揭示了当交易一方比另一方拥有更多信息时,可能出现的逆向选择和道德风险。这些研究表明,并非所有信息都能被平等有效地利用,对信息传播机制和信息质量的理解,是理解理性行为的关键。 第二部分:重新定义“自由”的内涵与边界 “自由”是经济学理论中另一个核心概念,通常与自由市场、自由贸易和个人经济选择权联系在一起。然而,诺贝尔经济学奖得主们的研究,也对“自由”的含义进行了更精细的界定,并探讨了其潜在的局限和实现条件。 1. 自由选择与市场机制:自由的基石 亚当·斯密(Adam Smith)提出的“看不见的手”所代表的自由市场理论,是“自由”在经济学中最经典的体现。市场通过自由的交易,让个体能够追求自身利益,并最终促进社会整体的福利。这种自由,体现在: 个人选择的自由: 消费者可以自由选择购买何种商品,生产者可以自由选择生产何种商品,劳动者可以自由选择从事何种职业。 交易的自由: 参与者可以自由地就价格、数量等达成协议,不受不必要的干预。 创新的自由: 鼓励企业家进行创新,承担风险,从而推动技术进步和经济发展。 2. 自由的局限:市场失灵与外部性 然而,诺贝尔经济学奖得主的研究,也深刻揭示了自由市场的局限性,即“市场失灵”。当市场机制无法有效地配置资源,导致社会福利受损时,就出现了市场失灵,这时可能需要公共干预来纠正。 外部性(Externalities): 以罗纳德·科斯(Ronald Coase)为代表的研究,探讨了当一方的行为对第三方产生影响,而这种影响未在市场价格中得到反映时,会出现外部性。例如,污染是一种负外部性,它损害了社会福利,但污染者可能无需为此承担全部成本。科斯定理指出,在交易成本为零的情况下,私人协定可以解决外部性问题,但现实世界中高昂的交易成本使得公共干预成为必要。 公共物品(Public Goods): 詹姆斯·布坎南(James Buchanan)等人的公共选择理论,以及早期萨缪尔森(Paul Samuelson)对公共物品的定义,都指出市场难以有效提供公共物品(如国防、公园),因为公共物品的非竞争性和非排他性导致搭便车问题,私人部门缺乏提供动机。 信息不对称: 如前所述,信息不对称也可能导致市场失灵,例如,在医疗保险市场中,健康的个体倾向于不购买高保费的保险,而生病的个体则倾向于购买,导致保险公司面临逆向选择的风险。 这些研究表明,纯粹的自由并非总能带来最优结果,对市场失灵的识别和纠正是保障个体和集体福祉的关键。 3. 自由的条件:制度与法律的保障 道格拉斯·诺斯(Douglass North)等人的新制度经济学,将制度的作用置于经济分析的核心。他们强调,自由的市场经济并非凭空产生,而是依赖于健全的产权保护、有效的法律体系和可靠的合同执行。没有这些制度保障,所谓的“自由”将容易被滥用,甚至沦为少数人的特权。 产权(Property Rights): 明确且可执行的产权是自由市场运作的基础。只有当个体对其财产拥有清晰的所有权,并能自由地使用、交换或转让时,才能激励其进行投资和生产。 法律与合同(Law and Contracts): 健全的法律框架能够规范经济行为,解决争议,保护弱者,确保交易的公平性。没有有效的合同执行机制,商业活动将充满不确定性。 信息与透明度(Information and Transparency): 确保信息的公开和透明,能够减少信息不对称带来的市场失灵,为个体做出更自由、更明智的选择提供可能。 4. 自由的演进:社会福利与公平的考量 阿马蒂亚·森(Amartya Sen)对“能力”(Capability)的关注,为我们理解自由提供了更广阔的视角。他认为,真正的自由不仅仅是免于干涉的自由,更是实现个人潜能、过上自己认为有价值的生活的能力。这涉及到对教育、健康、基本收入等方面的保障,这些因素共同构成了个体行使自由的“实质性自由”。 因此,对自由的追求,并非与社会福利和公平相悖,而是需要在两者之间寻求平衡。有效的政策干预,并非对自由的压制,而是为了创造更广泛的、更有意义的自由。 结语 “诺贝尔经济学奖获得者丛书:理性与自由”所呈现的,是一幅关于人类决策、市场运作和制度构建的宏大而精细的图景。它告诉我们,理性并非是僵化的、理想化的计算,而是包含了对自身局限性的认知和对复杂环境的适应。自由也不是无约束的放任,而是建立在健全制度、信息对称和能力保障之上的,能够促进个体福祉和社会进步的真正选择权。 通过阅读本丛书,读者将深入了解这些杰出的经济学家如何通过严谨的分析,挑战传统观念,揭示经济运行的深层机制,并为我们如何在充满不确定性的世界中,更好地理解和实践“理性”与“自由”提供了深刻的启示。这不仅是一次智识的旅行,更是一场关于如何构建更美好经济社会未来的思考。