具体描述
内容简介
《抢占新三板：新政解读与案例集锦》对新三板的制度创新进行了系统全面的梳理，将其分为挂牌、融资、转板、交易和信息披露等五个要素板块，通过法规梳理、案例分析和数据统计以及相关知识信息链接，为希望登录新三板的公司、投资者和从业人员提供了生动的新三板市场解读。《抢占新三板：新政解读与案例集锦》还适当的介绍了部分海外成熟场外市场的规则制度，为新三板下一步的制度完善和创新提供了想象空间。作者简介
卢文浩，男，中央财经大学经济学博士，美国纽约州立大学布法罗分校访问学者，金融风险管理师（FRM）；现任红塔证券股份有限公司场外市场事业部副总经理，曾负责酒鬼酒2010年度非公开发行、福建金森IPO、硕贝德IPO的承销发行工作，在交通银行2012年度非公开发行、兴业银行2012年度非公开发行项目中，担任联席主承销商红塔证券方的项目组负责人。曾出版专著《中国传媒业的系统竞争研究》，主笔撰写《给你6分钟，你能打动VC吗》。目录
前言第一章 突破！新三板的前世今生
第一节 从老三板到全国中小企业股份转让系统
一、“老三板”的简介
二、新三板的建立
三、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立
第二节 新三板的最新规则体系
一、新三板部门规章与初步解读
二、新三板系统规则与制度创新
第三节 新三板与区域性股权交易市场
一、区域性股权交易市场的发展沉浮
二、我国多层次资本市场体系的完整版图
三、新三板与区域性股权交易市场的主要制度差异
第四节 新三板挂牌公司现状与特征
一、挂牌公司行业分布情况
二、挂牌公司的总体经营情况和成长性特征
三、挂牌公司主要经营指标分布情况
第二章 登陆！包容度极高的挂牌条件
第一节 新三板挂牌条件解读
一、如何认定“依法设立且存续满两年”
二、如何认定“业务明确，具有持续经营能力”
三、如何认定“公司治理机制健全，合法规范经营”
四、如何认定“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”
五、关于“主办券商推荐并持续督导”
第二节 新三板的挂牌程序
一、中介机构的聘请与其主要职责
二、股份制公司改造与重组
三、尽职调查与制作申报材料
四、申报、反馈与挂牌
第三节 监管部门关注的问题
一、拟挂牌公司的设立、出资、股权转让
二、拟挂牌公司的业务情况
三、会计核算和内部控制问题
四、关注同业竞争和关联交易
五、关于拟挂牌公司的公司治理问题
第三章 速度！按需融资的制度创新
第一节 新三板定向融资功能得到强化
一、挂牌的同时可以进行定向发行
二、定向增发的人员数量及身份的放松
三、对定向增资无限售期要求
四、豁免申请核准与储架发行
第二节 新三板定向融资统计与分析
一、挂牌公司定向融资总体情况
二、新三板挂牌企业定向增发特点
三、新三板定向增资的投资者与定价
四、新三板公司定向发行募集资金投向
第三节 新三板的非股权类融资方式
一、股权质押类融资方式
二、发行中小企业私募债的方式
第四章 转板！离现实越来越近
第一节 新三板挂牌公司转板并无障碍
一、新三板挂牌公司成功转板案例
二、新三板挂牌公司转板失利的案例
三、新三板转板绿色通道的法律障碍及可能性
第二节 新三板的“另类”转板方式
一、上市公司控股挂牌公司
二、上市公司参股挂牌公司
第三节 新三板未来内部分层的探讨
一、美国OTCMarkets（柜台交易集团）的分层安排
二、台湾兴柜市场的转板制度安排
第五章 提升！不断强化的内核交易
第一节 新三板交易制度创新
一、多元化的交易方式
二、引入自然人投资者
三、控股股东及实际控制人的限售期
四、其他交易规则
第二节 中国台湾兴柜市场做市商规则及交易基本情况
一、兴柜市场的做市商定义和基本要求
二、兴柜市场做市商的持股要求
三、兴柜市场做市交易的规则
四、兴柜市场做市交易的具体情况
第六章 监管！主办券商的责任与信息披露
第一节 主办券商的责任与义务
一、主办券商在推荐挂牌前的责任
二、定向增资时主办券商的职责
三、挂牌后的终身持续督导
第二节 挂牌公司的信息披露要求
一、信息披露的原则
二、定期报告的披露要求
三、临时报告的披露要求
附件：
一、新三板近三年定向发行信息一览表
二、新三板挂牌主要法律法规索引
公司法
非上市公众公司监督管理办法
非上市公众公司监管指引第1号――信息披露
非上市公众公司监管指引第2号――申请文件
非上市公众公司监管指引第3号――章程必备条款
全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
案例链接天津市首家国有控股企业天房科技挂牌“新三板”
以货币资金填实人力资源出资、管理资源及实物出资
以现金补足股份公司设立时调减的改制基准日净资产与注册资本差额
主办券商对“业务明确，具有持续竞争能力”的认定
因逾期纳税产生小额税务滞纳金的情形
存在不规范票据融资行为的案例
报告期内董事、监事、高级管理人员任职存在瑕疵
公司验资后将出资抽回以偿还第三人的行为
股份代持情况下股权明晰的认定
蓝天瑞德：新三板首家在挂牌的同时进行定向发行的公司
核心员工参与定向发行认购的案例
设立员工持股计划持股平台参与定向发行认购的案例
无限售条件的定向增发案例
有限售条件的定向增发案例
《定向发行情况报告书》中关于符合豁免申请核准定向发行情形的说明
前次定向发行未完全结束即启动第二次定向增发的案例
向员工的定向发行认定为股份支付
定向增资中的对赌协议
个人投资者参与挂牌公司定向发行
股东对所持股份自愿锁定的承诺
ST羊业：新三板唯一一家被实行风险警示的公司
前言/序言
用户评价
对于这本书的实操指导性，我必须给予高度评价。它不仅仅是停留在理论层面进行宏观探讨，而是切实地为想要进入或已经在该领域耕耘的人士提供了具体的行动指南。书中关于合规性要求、材料准备流程的描述，精确到了令人咋舌的地步，很多细节是市场上其他资料搜集不到的。我特别留意了它对风险预警和应对策略的探讨部分，那部分内容写得极为谨慎和审慎，充满了对潜在“地雷”的警示，体现了作者对实践中潜在陷阱的深刻认知。阅读这些章节时，我深刻体会到，作者是真正深入一线、与市场搏斗过的人。这本书就像是为实践者准备的一份“避坑宝典”，它不仅指明了前进的方向，更重要的是，它清晰地标示出了那些布满荆棘的隐蔽路径，让人在追逐机遇的同时，能稳健前行，极大地提升了操作的安全性与效率。
评分这本书的叙事手法非常老练，它没有陷入那种干巴巴的政策条文罗列中，而是巧妙地将宏观政策走向与微观企业实践编织在一起。我特别欣赏作者在分析市场趋势时所展现出的那种穿透力，仿佛能看到政策背后的深层逻辑和潜在的利益博弈。读完前几章，我对于资本市场运作的认知得到了极大的拓宽，不再是零散的信息碎片，而是形成了一个完整的知识体系框架。书中对于市场变迁的论述，充满了历史的厚重感，它没有仅仅停留在“发生了什么”，而是深入挖掘了“为什么会这样”以及“未来可能导向何方”。这种深度的剖析，要求读者必须集中注意力去消化每一个论点，但回报是巨大的——它赋予了你一种“先知”的洞察力。对我而言，这不仅仅是一本学习资料，更像是一份高质量的智库报告，提供了多维度的思考角度，让人不得不佩服作者在信息整合和观点提炼上的高超功力。
评分这本书的语言风格非常平实，但字里行间透露出一种历经沧桑的专业沉稳，完全没有新手的浮躁或故作高深的卖弄。作者在处理复杂金融术语时，总是能找到一个最佳的平衡点——既保证了专业性，又不至于让圈外人望而却步。阅读过程中，我时常会停下来，回味某些观点，发现它对当下市场中一些困惑已久的现象提供了茅塞顿开的解释。这本书的价值在于，它提供了一种结构化的思考工具，而不是简单地给出答案。它教会你如何提问，如何从政策的字面意义中读出背后的潜台词。这种思维方法的训练，远比记住几个关键日期或数字要宝贵得多。它像是一把精密的刻刀，帮助读者雕刻和完善自己对市场生态的理解，使之更加立体和精妙。
评分我发现这本书在案例的选取上独具匠心，完全没有那种为了凑字数而堆砌的平庸案例。每一个被提及的案例，都像是一颗精挑细选的宝石，紧密贴合了当时解读的政策要点，而且选择的都是行业内具有代表性的、甚至是带有争议性的真实事件。作者对这些案例的剖析极其细致，从前期的筹备、中期的博弈到最终的结果呈现，每一步的决策逻辑都被剖析得淋漓尽致。更厉害的是，作者在叙述这些案例时，不仅展示了成功者的经验，更不避讳地指出了失败或陷入困境的企业的教训，这种客观和平衡的视角让人印象深刻。读到这些具体的故事时，我感觉自己仿佛置身于那些关键的董事会会议室中，亲身感受着决策者们的压力与抉择。这种沉浸式的学习体验，极大地增强了知识的实操性和可迁移性，远比单纯阅读理论模型要来得有效得多。
评分这本书的装帧设计着实让人眼前一亮，那种沉稳又不失现代感的封面，初次在书架上看到就忍不住想翻开。纸张的质感也相当考究，拿在手里沉甸甸的，读起来有一种踏实感。尤其是内页的排版，字体大小适中，行距留得恰到好处，长时间阅读也不会感到视觉疲劳。我注意到作者在章节划分上花了不少心思，逻辑脉络清晰，即使是对于初涉金融领域的新手来说，也能很快抓住重点。更难得的是，书中对于一些关键概念的解释，没有采用那种晦涩难懂的术语堆砌，而是用了大量生活化的比喻来阐述，这点对于我这种非专业背景的读者来说，简直是福音。比如，它对某个复杂的监管条款的解读，就像在和一位经验丰富的导师面对面交流，那种亲切感和代入感是很多官方文件或教科书无法比拟的。整体来看，这本书在视觉呈现和阅读体验上，已经超越了一本纯粹的工具书的范畴，更像是一件精心打磨的艺术品，让人愿意一遍又一遍地触摸和品味。
评分京东买书，爽，写评论，累。
评分不错的，呵呵，谢谢，平时多翻翻书看看
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评分书质量很好，还没有仔细读完，大概看了一下。
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