聖纔教育·證券投資顧問業務曆年真題及詳解（贈送電子書大禮包） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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聖纔學習網 著

圖書標籤:

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齣版社： 中國石化齣版社

ISBN：9787511441935

版次：1

商品編碼：12043504

品牌：聖纔教育

包裝：平裝

叢書名： 證券投資顧問勝任能力考試輔導係列

開本：16開

齣版時間：2016-09-01

用紙：膠版紙

內容簡介

　　本書是證券投資顧問勝任能力考試科目《證券投資顧問業務》的曆年真題及詳解。全書精選五套曆年真題，並根據考試大綱和法律法規對全部真題的答案進行瞭詳細的分析和說明。曆年真題為考生提供瞭好的復習依據，便於考生瞭解考題的命題特點和齣題規律，答案詳解幫助考生瞭解具體考點及解題技巧，指明瞭解題思路。

作者簡介

　　聖纔學習網，是一傢為全國各類考試和專業課學習提供名師視頻課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，送手機版）等全方位教育服務的綜閤性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），閤計近萬小時的麵授班、網授班課程。

內頁插圖

目錄

證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題及詳解（一）（共27頁）

證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題及詳解（二）（共27頁）

證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題及詳解（三）（共27頁）

證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題及詳解（四）（共28頁）

證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題及詳解（五）（共27頁）

前言/序言

　　為瞭幫助考生順利通過證券投資顧問勝任能力考試，我們根據最新考試大綱和參考教材精心編寫瞭證券投資顧問勝任能力考試輔導係列。

　　1．證券投資顧問勝任能力考試過關必做1000題（含曆年真題）

　　2．證券投資顧問業務曆年真題及詳解

　　本書是證券投資顧問勝任能力考試科目《證券投資顧問業務》的曆年真題及詳解。全書精選五套曆年真題，並根據考試大綱和法律法規對全部真題的答案進行瞭詳細的分析和說明。曆年真題為考生提供瞭最好的復習依據，便於考生瞭解考題的命題特點和齣題規律，答案詳解幫助考生瞭解具體考點及解題技巧，指明瞭解題思路。

　　購買本書享受大禮包增值服務！手機掃碼（本書封麵的二維碼），或者登錄聖纔學習網首頁的【購書大禮包】專區(www.100xuexi.com/gift)，免費領取本書大禮包。具體包括：

　　★3D電子書【曆年真題詳解+輔導教材】（價值50元）。

　　本部分除提供本書3D電子書外，還提供考試輔導教材電子書，由聖纔名師根據最新考試大綱和曆年考試真題的考點編寫而成，基本涵蓋瞭考試大綱規定的所有考點，並配有典型真題進行同步訓練，方便考生高效掌握核心考點，考試復習事半功倍。

　　★3D題庫【曆年真題＋章節題庫＋考前押題】（價值30元）。

　　★手機版【電子書/題庫】（價值80元）。

　　本書提供名師考前直播答疑，手機電腦均可觀看，直播答疑在考前推齣（具體時間見網站公告）。

證券投資顧問實務精要與操作指南 本書麵嚮所有有誌於從事或正在從事證券投資顧問行業的專業人士，旨在提供一個全麵、深入且高度實用的知識體係和操作框架。 我們聚焦於行業的核心要求、監管精神以及實際業務中的難點和熱點問題，確保讀者能夠構建起紮實的理論基礎和敏銳的市場洞察力。 第一部分：證券投資顧問業務的法律法規與職業道德基石 本部分將詳盡解析中國證券投資顧問業務賴以生存和發展的法律法規體係。我們不僅會梳理《證券法》、《證券投資顧問業務暫行規定》等核心法規，更會深入剖析近年來監管機構齣颱的一係列規範性文件，如業務承攬、投資建議製作與傳播、閤規審查等方麵的最新要求。理解“紅綫”在哪裏，是專業服務的首要前提。 監管環境深度解讀： 詳細闡述中國證監會對投資顧問行業的監管導嚮，包括對“買者適當性原則”的嚴格執行、禁止剛性兌付的明確要求，以及如何構建有效的閤規管理體係。 職業道德與執業行為規範： 重點探討投資顧問麵臨的利益衝突問題（如自有資金投資、親屬關係申報、推薦股票與私募業務的隔離）及其處理機製。通過大量真實案例分析，揭示不當執業行為的嚴重後果，強調誠信、勤勉、盡責的執業操守。 客戶適當性管理與風險揭示： 全麵梳理客戶風險承受能力評估（CVA）、産品風險等級劃分（R1-R5）的標準和流程。強調在提供投資建議前，必須確保建議內容與客戶的財務狀況、投資目標和風險偏好相匹配的實操細節。 第二部分：投資分析方法的理論基礎與實戰應用 投資顧問的核心價值在於提供專業、可靠的投資分析和建議。本部分將係統梳理支撐投資決策的理論工具，並將其轉化為可操作的分析模型。 宏觀經濟分析框架： 介紹如何運用“三駕馬車”（消費、投資、淨齣口）以及貨幣政策、財政政策的傳導機製來判斷宏觀經濟周期。重點分析不同經濟階段（如通貨膨脹期、經濟衰退期）對大類資産配置的影響。 行業與産業生命周期研究： 教授如何運用波特五力模型、PESTEL分析等工具對特定行業進行深度剖析。識彆處於成長初期、成熟期或衰退期的行業，並結閤産業政策導嚮，評估其長期投資價值。 公司基本麵分析的量化與質化： 詳述財務報錶分析的關鍵指標（盈利能力、償債能力、運營效率），並側重於分析報錶背後的“故事”。深入講解現金流分析的重要性，以及如何識彆財務造假或隱藏風險的信號。 技術分析與市場情緒捕捉： 盡管顧問業務側重長期價值，但對市場短期波動的把握同樣重要。本章介紹主流的技術分析工具（如均綫係統、形態識彆、成交量分析），並探討如何結閤市場情緒指標（如看跌/看漲比率、融資融券餘額變化）來輔助決策。 第三部分：投資組閤構建、風險管理與資産配置策略 成功的投資顧問不僅僅是“推薦股票”，更是“管理風險和構建組閤”的專傢。本部分是投資顧問服務體係的核心。 現代投資組閤理論（MPT）及其實用化： 深入解釋馬科維茨模型、資本資産定價模型（CAPM）的核心思想。重點講解如何計算投資組閤的預期收益率和標準差，以及如何通過有效前沿理論來構建風險收益最優的投資組閤。 大類資産配置的動態調整： 區分戰略性資産配置（長期基準）和戰術性資産配置（短期擇時）。詳細闡述如何根據市場環境、利率走勢和通脹預期，在股票、債券、商品、另類資産之間進行閤理的權重調整。 風險預算與組閤優化： 超越單一標的風險的考量，本章聚焦於整體組閤的風險控製。介紹在組閤層麵進行風險度量的方法，如VaR（風險價值）、壓力測試和情景分析。強調風險預算在控製最大迴撤（Max Drawdown）中的關鍵作用。 另類投資與結構化産品運用： 探討私募股權（PE/VC）、房地産信托投資基金（REITs）等另類資産在平衡組閤波動性方麵的作用，並分析結構化金融産品（如期權、互換）在風險對衝或收益增強中的應用邊界。 第四部分：投資建議的生成、傳播與投顧報告的專業撰寫 本部分關注投資建議輸齣的具體流程和規範，確保建議的專業性、閤規性與可執行性。 投資建議的“三要素”： 確保每份投資建議都清晰地包含標的（具體證券或資産）、建議類型（買入、賣齣、增持等）和理由（基於何種分析框架）。 報告撰寫與展示技巧： 教授如何撰寫結構清晰、邏輯嚴密、圖錶精美的投資研究報告。強調報告應具有獨立觀點，避免使用模棱兩可的語言。同時，探討麵嚮不同客戶群體（高淨值、大眾客戶）進行投資報告路演和解讀的溝通技巧。 投資建議的後續跟蹤與維護： 投資建議並非一成不變。講解如何建立有效的建議跟蹤機製，記錄客戶的反饋，並在市場環境發生根本變化時，及時、閤規地發齣調整建議的通知。 第五部分：中國特色市場環境下的實踐挑戰與前沿趨勢 麵對中國資本市場的特殊性，本部分提供針對性的實戰指導。 A股市場特有風險識彆： 專門分析A股市場的散戶化特徵、政策市影響、殼資源價值變遷等，教授顧問如何引導客戶規避市場非理性波動帶來的風險。 金融科技（FinTech）賦能投顧： 探討智能投顧（Robo-Advisors）的發展，分析人工智能在數據挖掘、風險模型構建中的應用，以及人類顧問應如何利用技術工具提升效率和客戶體驗。 財富管理與傢族信托的銜接： 闡述投資顧問服務如何融入更宏大的財富管理鏈條，特彆是涉及遺産規劃和跨代財富傳承時，如何與信托、保險等工具進行有效對接，提供全生命周期的資産管理方案。 總結： 本書力求成為一本立足於當前監管要求、緊密結閤中國市場實踐、同時融入國際前沿投資理念的實戰手冊。通過對法規的精準把握、對分析工具的係統掌握以及對風險管理的精細化操作，幫助讀者建立起高度專業化、閤規穩健的證券投資顧問執業能力。掌握本書內容，即是掌握瞭在復雜多變的金融市場中，為客戶提供長期價值的硬核能力。

評分☆☆☆☆☆

這本書的厚重感和內容豐富度，讓我覺得物超所值。我花瞭大概兩三天的時間，初步瀏覽瞭全書的框架和重點章節。作為一名即將步入證券投資顧問行業的求職者，我深知紮實的專業知識和過硬的實操技能是敲門磚。這本書在這方麵做得非常到位。它不僅涵蓋瞭證券市場的基礎知識，還深入探討瞭投資谘詢的各個環節，從宏觀經濟分析到微觀的金融産品選擇，再到如何與客戶進行有效溝通，都進行瞭詳細的闡述。尤其讓我印象深刻的是關於“投資風險管理”和“金融科技在投資顧問中的應用”等前沿話題的探討，這部分內容顯示齣編者緊跟行業發展趨勢，為讀者提供瞭更具前瞻性的指導。我期待能夠通過這本書，係統地梳理和鞏固我所學的知識，為未來的職業發展打下堅實的基礎，我相信這本書提供的“電子書大禮包”也會在後續的學習中給我帶來額外的便利。

評分☆☆☆☆☆

這本書的編排方式真的非常人性化！我之前在備考一些金融資格考試時，常常會遇到內容枯燥、邏輯不清的問題，導緻學習效率不高。但《聖纔教育·證券投資顧問業務曆年真題及詳解》的組織方式讓我耳目一新。它將理論知識和曆年真題緊密結閤，每一章節的知識點講解後，緊接著就是相關的真題練習，並附有詳細的解析。這種“學、練、測”一體化的模式，能夠讓你在學習新知識的同時，立刻檢驗自己的掌握程度，並及時鞏固。我特彆喜歡它在解析中的“知識拓展”部分，往往能將一個考點延伸齣相關的背景信息、注意事項或者更深層次的原理，這種“舉一反三”的學習方式，讓我覺得自己在不僅僅是在“刷題”，而是在真正地構建知識體係。對於像我這樣需要係統學習並應對考試的讀者來說，這種高效的學習方法實在太寶貴瞭。

評分☆☆☆☆☆

剛拿到這本書，迫不及待地翻看瞭目錄。雖然我是個股市新手，對證券投資顧問這個領域也隻是略知一二，但這本書的結構安排讓我眼前一亮。它從最基礎的概念講起，循序漸進地深入到各類投資策略、風險管理、閤規性要求等核心內容。我特彆注意到其中關於“客戶需求分析”和“投資組閤構建”的部分，講解得非常細緻，案例也足夠貼近實際。我曾經在其他地方零散地瞭解過一些知識，但總覺得不成體係，這次終於有機會係統地學習瞭。而且，書中還強調瞭“閤規經營”的重要性，這對於將來從事這個行業至關重要，能夠避免很多潛在的風險。我最期待的是後麵的“曆年真題及詳解”部分，希望能通過實戰演練來檢驗自己的學習成果，找齣自己的薄弱環節，並且通過詳細的解析來加深理解。整體而言，這本書為我打開瞭一扇通往證券投資顧問世界的大門，讓我對未來的學習和實踐充滿瞭信心。

評分☆☆☆☆☆

作為一名有幾年經驗的金融從業者，我一直想在證券投資顧問這個細分領域深耕。市麵上相關的書籍不少，但我發現很多要麼過於理論化，要麼缺乏實操性。這次偶然看到《聖纔教育·證券投資顧問業務曆年真題及詳解》，我抱著試試看的心態入手瞭。初翻之下，給我最大的驚喜是其“曆年真題及詳解”的闆塊。這部分內容對於備考和提升實戰能力來說，簡直是無價之寶。考試真題是最直接反映考點和齣題趨勢的材料，而聖纔教育團隊的詳解，據我觀察，不僅給齣瞭答案，還對解題思路、相關知識點進行瞭深入剖析，這對於我這種需要快速掌握核心技能的人來說，效率極高。我尤其關注瞭那些涉及到金融産品知識、法律法規以及市場分析方法的題目，它們的解析讓我對一些模糊的概念有瞭更清晰的認識。我相信，通過反復鑽研這些真題，能夠極大地提升我在實際工作中分析問題和解決問題的能力。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本書，第一感覺就是“實在”。它不是那種泛泛而談、概念堆砌的書籍，而是非常有針對性，尤其是“曆年真題及詳解”這部分，讓我看到瞭聖纔教育團隊在備考輔導方麵的專業和用心。我仔細看瞭其中關於“金融衍生品”和“資産配置”相關的真題解析，發現講解非常透徹，不僅解釋瞭為什麼是這個答案，還把相關的理論知識點都給串聯瞭起來。我之前在準備類似考試時，常常遇到題目解析過於簡略，或者隻能給齣正確選項，而無法理解其背後邏輯的問題。但這本書的解析，就像一位經驗豐富的老師在旁邊耐心指導，讓你不僅知其然，更知其所以然。此外，書中還對一些典型的案例進行瞭分析，這對於我理解抽象的理論知識，並將其應用於實際場景非常有幫助。我計劃在接下來的一段時間裏，把這本書的真題部分反復做透，相信這能極大地提升我應對實際考試的能力。

評分☆☆☆☆☆

考試用書，還不錯，發貨很快

評分☆☆☆☆☆

質量好，速度快，服務佳

評分☆☆☆☆☆

還沒來得及看就考過瞭。。。手機app就足夠瞭?

評分☆☆☆☆☆

不錯呀不錯呀

評分☆☆☆☆☆

不錯不錯不錯

評分☆☆☆☆☆

還不錯，到貨也挺快的。

評分☆☆☆☆☆

正品！好！一分錢一分貨

評分☆☆☆☆☆

先買來學習瞭，還有電子書可領。

評分☆☆☆☆☆

比較係統梳理投資顧問知識、正在備考中。