圣才教育·证券投资顾问业务历年真题及详解（赠送电子书大礼包） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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圣才学习网 著

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出版社： 中国石化出版社

ISBN：9787511441935

版次：1

商品编码：12043504

品牌：圣才教育

包装：平装

丛书名： 证券投资顾问胜任能力考试辅导系列

开本：16开

出版时间：2016-09-01

用纸：胶版纸

内容简介

　　本书是证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》的历年真题及详解。全书精选五套历年真题，并根据考试大纲和法律法规对全部真题的答案进行了详细的分析和说明。历年真题为考生提供了好的复习依据，便于考生了解考题的命题特点和出题规律，答案详解帮助考生了解具体考点及解题技巧，指明了解题思路。

作者简介

　　圣才学习网，是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师视频课程、3D电子书、3D题库（免费下载，送手机版）等全方位教育服务的综合性学习型视频学习网站，拥有近100种考试（含418个考试科目）、194种经典教材（含英语、经济、管理、证券、金融等共16大类），合计近万小时的面授班、网授班课程。

内页插图

目录

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题及详解（一）（共27页）

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题及详解（二）（共27页）

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题及详解（三）（共27页）

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题及详解（四）（共28页）

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题及详解（五）（共27页）

前言/序言

　　为了帮助考生顺利通过证券投资顾问胜任能力考试，我们根据最新考试大纲和参考教材精心编写了证券投资顾问胜任能力考试辅导系列。

　　1．证券投资顾问胜任能力考试过关必做1000题（含历年真题）

　　2．证券投资顾问业务历年真题及详解

　　本书是证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》的历年真题及详解。全书精选五套历年真题，并根据考试大纲和法律法规对全部真题的答案进行了详细的分析和说明。历年真题为考生提供了最好的复习依据，便于考生了解考题的命题特点和出题规律，答案详解帮助考生了解具体考点及解题技巧，指明了解题思路。

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　　★3D电子书【历年真题详解+辅导教材】（价值50元）。

　　本部分除提供本书3D电子书外，还提供考试辅导教材电子书，由圣才名师根据最新考试大纲和历年考试真题的考点编写而成，基本涵盖了考试大纲规定的所有考点，并配有典型真题进行同步训练，方便考生高效掌握核心考点，考试复习事半功倍。

　　★3D题库【历年真题＋章节题库＋考前押题】（价值30元）。

　　★手机版【电子书/题库】（价值80元）。

　　本书提供名师考前直播答疑，手机电脑均可观看，直播答疑在考前推出（具体时间见网站公告）。

证券投资顾问实务精要与操作指南 本书面向所有有志于从事或正在从事证券投资顾问行业的专业人士，旨在提供一个全面、深入且高度实用的知识体系和操作框架。 我们聚焦于行业的核心要求、监管精神以及实际业务中的难点和热点问题，确保读者能够构建起扎实的理论基础和敏锐的市场洞察力。 第一部分：证券投资顾问业务的法律法规与职业道德基石 本部分将详尽解析中国证券投资顾问业务赖以生存和发展的法律法规体系。我们不仅会梳理《证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等核心法规，更会深入剖析近年来监管机构出台的一系列规范性文件，如业务承揽、投资建议制作与传播、合规审查等方面的最新要求。理解“红线”在哪里，是专业服务的首要前提。 监管环境深度解读： 详细阐述中国证监会对投资顾问行业的监管导向，包括对“买者适当性原则”的严格执行、禁止刚性兑付的明确要求，以及如何构建有效的合规管理体系。 职业道德与执业行为规范： 重点探讨投资顾问面临的利益冲突问题（如自有资金投资、亲属关系申报、推荐股票与私募业务的隔离）及其处理机制。通过大量真实案例分析，揭示不当执业行为的严重后果，强调诚信、勤勉、尽责的执业操守。 客户适当性管理与风险揭示： 全面梳理客户风险承受能力评估（CVA）、产品风险等级划分（R1-R5）的标准和流程。强调在提供投资建议前，必须确保建议内容与客户的财务状况、投资目标和风险偏好相匹配的实操细节。 第二部分：投资分析方法的理论基础与实战应用 投资顾问的核心价值在于提供专业、可靠的投资分析和建议。本部分将系统梳理支撑投资决策的理论工具，并将其转化为可操作的分析模型。 宏观经济分析框架： 介绍如何运用“三驾马车”（消费、投资、净出口）以及货币政策、财政政策的传导机制来判断宏观经济周期。重点分析不同经济阶段（如通货膨胀期、经济衰退期）对大类资产配置的影响。 行业与产业生命周期研究： 教授如何运用波特五力模型、PESTEL分析等工具对特定行业进行深度剖析。识别处于成长初期、成熟期或衰退期的行业，并结合产业政策导向，评估其长期投资价值。 公司基本面分析的量化与质化： 详述财务报表分析的关键指标（盈利能力、偿债能力、运营效率），并侧重于分析报表背后的“故事”。深入讲解现金流分析的重要性，以及如何识别财务造假或隐藏风险的信号。 技术分析与市场情绪捕捉： 尽管顾问业务侧重长期价值，但对市场短期波动的把握同样重要。本章介绍主流的技术分析工具（如均线系统、形态识别、成交量分析），并探讨如何结合市场情绪指标（如看跌/看涨比率、融资融券余额变化）来辅助决策。 第三部分：投资组合构建、风险管理与资产配置策略 成功的投资顾问不仅仅是“推荐股票”，更是“管理风险和构建组合”的专家。本部分是投资顾问服务体系的核心。 现代投资组合理论（MPT）及其实用化： 深入解释马科维茨模型、资本资产定价模型（CAPM）的核心思想。重点讲解如何计算投资组合的预期收益率和标准差，以及如何通过有效前沿理论来构建风险收益最优的投资组合。 大类资产配置的动态调整： 区分战略性资产配置（长期基准）和战术性资产配置（短期择时）。详细阐述如何根据市场环境、利率走势和通胀预期，在股票、债券、商品、另类资产之间进行合理的权重调整。 风险预算与组合优化： 超越单一标的风险的考量，本章聚焦于整体组合的风险控制。介绍在组合层面进行风险度量的方法，如VaR（风险价值）、压力测试和情景分析。强调风险预算在控制最大回撤（Max Drawdown）中的关键作用。 另类投资与结构化产品运用： 探讨私募股权（PE/VC）、房地产信托投资基金（REITs）等另类资产在平衡组合波动性方面的作用，并分析结构化金融产品（如期权、互换）在风险对冲或收益增强中的应用边界。 第四部分：投资建议的生成、传播与投顾报告的专业撰写 本部分关注投资建议输出的具体流程和规范，确保建议的专业性、合规性与可执行性。 投资建议的“三要素”： 确保每份投资建议都清晰地包含标的（具体证券或资产）、建议类型（买入、卖出、增持等）和理由（基于何种分析框架）。 报告撰写与展示技巧： 教授如何撰写结构清晰、逻辑严密、图表精美的投资研究报告。强调报告应具有独立观点，避免使用模棱两可的语言。同时，探讨面向不同客户群体（高净值、大众客户）进行投资报告路演和解读的沟通技巧。 投资建议的后续跟踪与维护： 投资建议并非一成不变。讲解如何建立有效的建议跟踪机制，记录客户的反馈，并在市场环境发生根本变化时，及时、合规地发出调整建议的通知。 第五部分：中国特色市场环境下的实践挑战与前沿趋势 面对中国资本市场的特殊性，本部分提供针对性的实战指导。 A股市场特有风险识别： 专门分析A股市场的散户化特征、政策市影响、壳资源价值变迁等，教授顾问如何引导客户规避市场非理性波动带来的风险。 金融科技（FinTech）赋能投顾： 探讨智能投顾（Robo-Advisors）的发展，分析人工智能在数据挖掘、风险模型构建中的应用，以及人类顾问应如何利用技术工具提升效率和客户体验。 财富管理与家族信托的衔接： 阐述投资顾问服务如何融入更宏大的财富管理链条，特别是涉及遗产规划和跨代财富传承时，如何与信托、保险等工具进行有效对接，提供全生命周期的资产管理方案。 总结： 本书力求成为一本立足于当前监管要求、紧密结合中国市场实践、同时融入国际前沿投资理念的实战手册。通过对法规的精准把握、对分析工具的系统掌握以及对风险管理的精细化操作，帮助读者建立起高度专业化、合规稳健的证券投资顾问执业能力。掌握本书内容，即是掌握了在复杂多变的金融市场中，为客户提供长期价值的硬核能力。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本书，第一感觉就是“实在”。它不是那种泛泛而谈、概念堆砌的书籍，而是非常有针对性，尤其是“历年真题及详解”这部分，让我看到了圣才教育团队在备考辅导方面的专业和用心。我仔细看了其中关于“金融衍生品”和“资产配置”相关的真题解析，发现讲解非常透彻，不仅解释了为什么是这个答案，还把相关的理论知识点都给串联了起来。我之前在准备类似考试时，常常遇到题目解析过于简略，或者只能给出正确选项，而无法理解其背后逻辑的问题。但这本书的解析，就像一位经验丰富的老师在旁边耐心指导，让你不仅知其然，更知其所以然。此外，书中还对一些典型的案例进行了分析，这对于我理解抽象的理论知识，并将其应用于实际场景非常有帮助。我计划在接下来的一段时间里，把这本书的真题部分反复做透，相信这能极大地提升我应对实际考试的能力。

评分☆☆☆☆☆

刚拿到这本书，迫不及待地翻看了目录。虽然我是个股市新手，对证券投资顾问这个领域也只是略知一二，但这本书的结构安排让我眼前一亮。它从最基础的概念讲起，循序渐进地深入到各类投资策略、风险管理、合规性要求等核心内容。我特别注意到其中关于“客户需求分析”和“投资组合构建”的部分，讲解得非常细致，案例也足够贴近实际。我曾经在其他地方零散地了解过一些知识，但总觉得不成体系，这次终于有机会系统地学习了。而且，书中还强调了“合规经营”的重要性，这对于将来从事这个行业至关重要，能够避免很多潜在的风险。我最期待的是后面的“历年真题及详解”部分，希望能通过实战演练来检验自己的学习成果，找出自己的薄弱环节，并且通过详细的解析来加深理解。整体而言，这本书为我打开了一扇通往证券投资顾问世界的大门，让我对未来的学习和实践充满了信心。

评分☆☆☆☆☆

这本书的编排方式真的非常人性化！我之前在备考一些金融资格考试时，常常会遇到内容枯燥、逻辑不清的问题，导致学习效率不高。但《圣才教育·证券投资顾问业务历年真题及详解》的组织方式让我耳目一新。它将理论知识和历年真题紧密结合，每一章节的知识点讲解后，紧接着就是相关的真题练习，并附有详细的解析。这种“学、练、测”一体化的模式，能够让你在学习新知识的同时，立刻检验自己的掌握程度，并及时巩固。我特别喜欢它在解析中的“知识拓展”部分，往往能将一个考点延伸出相关的背景信息、注意事项或者更深层次的原理，这种“举一反三”的学习方式，让我觉得自己在不仅仅是在“刷题”，而是在真正地构建知识体系。对于像我这样需要系统学习并应对考试的读者来说，这种高效的学习方法实在太宝贵了。

评分☆☆☆☆☆

这本书的厚重感和内容丰富度，让我觉得物超所值。我花了大概两三天的时间，初步浏览了全书的框架和重点章节。作为一名即将步入证券投资顾问行业的求职者，我深知扎实的专业知识和过硬的实操技能是敲门砖。这本书在这方面做得非常到位。它不仅涵盖了证券市场的基础知识，还深入探讨了投资咨询的各个环节，从宏观经济分析到微观的金融产品选择，再到如何与客户进行有效沟通，都进行了详细的阐述。尤其让我印象深刻的是关于“投资风险管理”和“金融科技在投资顾问中的应用”等前沿话题的探讨，这部分内容显示出编者紧跟行业发展趋势，为读者提供了更具前瞻性的指导。我期待能够通过这本书，系统地梳理和巩固我所学的知识，为未来的职业发展打下坚实的基础，我相信这本书提供的“电子书大礼包”也会在后续的学习中给我带来额外的便利。

评分☆☆☆☆☆

作为一名有几年经验的金融从业者，我一直想在证券投资顾问这个细分领域深耕。市面上相关的书籍不少，但我发现很多要么过于理论化，要么缺乏实操性。这次偶然看到《圣才教育·证券投资顾问业务历年真题及详解》，我抱着试试看的心态入手了。初翻之下，给我最大的惊喜是其“历年真题及详解”的板块。这部分内容对于备考和提升实战能力来说，简直是无价之宝。考试真题是最直接反映考点和出题趋势的材料，而圣才教育团队的详解，据我观察，不仅给出了答案，还对解题思路、相关知识点进行了深入剖析，这对于我这种需要快速掌握核心技能的人来说，效率极高。我尤其关注了那些涉及到金融产品知识、法律法规以及市场分析方法的题目，它们的解析让我对一些模糊的概念有了更清晰的认识。我相信，通过反复钻研这些真题，能够极大地提升我在实际工作中分析问题和解决问题的能力。

评分☆☆☆☆☆

准备自己学习考自考了，看了一下，书不错，物流快，好评

评分☆☆☆☆☆

题目很多，不错。还有附送的电子版内容

评分☆☆☆☆☆

你的人都有一个人的

评分☆☆☆☆☆

配合书用很好，有些书里很简略的出题了，补充巩固。

评分☆☆☆☆☆

速度很快 真的很快

评分☆☆☆☆☆

挺好，习惯在京东上购物，速度快

评分☆☆☆☆☆

很好很不错！

评分☆☆☆☆☆

还可以吧。

评分☆☆☆☆☆

老婆要开始学习了，大家都加油吧，多充电