金融市场基础知识/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券从业资格考试命题研究组 编

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出版社： 立信会计出版社

ISBN：9787542950079

版次：1

商品编码：12069697

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试专用教材

开本：16开

出版时间：2016-04-01

用纸：胶版纸

页数：242

字数：383000

正文语种：中文

内容简介

　　《金融市场基础知识/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》为证券从业资格考试辅导教材，整体编排上依据新考试新大纲，在具体知识内容上，与新相关法律、法规保持了严格的一致，全面涵盖了新考纲上的核心知识考点。“考纲要求”可让考生清晰、准确地把握本节知识考点，做到在复习中有的放矢、事半功倍。

内页插图

目录

第一章 金融市场体系
第一节 全球金融体系
第二节 中国的金融体系
第三节 中国多层次资本市场

第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
第二节 证券投资者
第三节 中介机构
第四节 自律性组织
第五节 监管机构

第三章 股票市场
第一节 股票
第二节 股票发行
第三节 股票交易

第四章 债券市场
第一节 债券
第二节 债券的发行与承销
第三节 债券的交易

第五章 证券投资基金与衍生工具
第一节 证券投资基金
第二节 衍生工具

第六章 金融风险管理
第一节 风险概述
第二节 风险管理

前言/序言

　　2014年11月，中国证券业协会发布了最新《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》。考试大纲涉及《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个考试科目，考生须一次性通过全部科目考试。目前，证券从业资格考试考试科目和内容均严格执行最新考试大纲的规定。
　　为适应这一重大考试变革，更好地满足广大考生的需求，我们特别组织了一批业内专家学者，深入分析最新考试大纲，并以此为基本依据，精心编撰了《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本考试教材。
　　本套教材在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了最新考试大纲，全面涵盖了最新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，我们也及时参阅了最新的证券市场法律、法规。
　　特别提醒的是，考生在复习时，可根据每节正文前面的“考纲要求”清晰、准确地把握本节具体的知识考点，以做到有的放矢、事半功倍，利用最有效的时间掌握最多的知识。
　　本书正文中出现的“★”是根据考试大纲的要求所加，了解内容为“★”，熟悉内容为“★★”，掌握内容为“★★★”。“★”主要是起到醒目的标注作用，读者不可只看标注“★”的内容，还应认真学习教材中所提到的所有知识内容。
　　由于编撰工作量大加之时间紧迫，本套教材在内容上难免有疏漏、不足之处，恳请广大读者批评指正。联系邮箱：1027679517@qq.com。

投资学原理与实践：构建现代投资决策框架 本书旨在为有志于深入理解投资领域、系统掌握现代投资组合理论与实践的读者提供一份全面而深入的指南。我们聚焦于构建稳健的投资决策框架，涵盖从宏观经济分析到微观资产定价，再到实际投资组合构建与风险管理的各个关键环节。本书内容侧重于理论的严谨性与实践操作的有效性相结合，力求帮助读者建立起一套成熟的、适应不同市场环境的投资思维体系。 第一部分：投资学基础与宏观环境洞察 本部分为后续深入分析奠定坚实的理论和宏观基础。我们首先界定投资的本质、目标与风险收益的权衡关系，引入资产、证券和市场的基本概念。 第一章：投资学的核心概念与框架 投资的定义与目标： 区分储蓄与投资，探讨投资目标的多样性（如资本增值、收入获取、保值抗通胀）。 风险与收益的度量： 详细阐述期望收益率、方差、标准差、Beta系数等核心风险度量指标的计算与解释。引入风险厌恶、风险中性与风险偏好三种投资人行为假设。 投资决策过程： 介绍经典的投资决策流程：确定投资目标、资产配置、证券选择、执行与绩效评估。 第二章：宏观经济分析在投资中的应用 宏观经济变量分析： 深入探讨国内生产总值（GDP）、通货膨胀（CPI/PPI）、利率、失业率等关键宏观指标对金融市场的影响机制。 货币政策与财政政策： 分析中央银行的货币政策工具（如公开市场操作、准备金率、基准利率）及其对不同资产类别（股票、债券）的传导效应。解析财政政策（税收、政府支出）的结构性影响。 经济周期与市场联动： 将经济周期划分为复苏、扩张、过热、衰退四个阶段，并分析各阶段下不同类型资产（如周期股、防御股、长期债券）的表现特征。 第二部分：证券估值与定价模型 本部分致力于剖析各类金融资产的内在价值决定因素，并介绍主流的定价模型，这是进行证券选择和价值投资的基础。 第三章：固定收益证券（债券）的定价与分析 债券基础结构： 介绍国债、企业债、可转换债券等的特征，理解票面利率、到期收益率（YTM）、久期（Duration）和凸性（Convexity）的概念。 无套利定价原则： 阐述债券价格与利率之间的反向关系。运用零息债券构建远期利率曲线。 债券风险分析： 重点解析利率风险（久期衡量）和信用风险（评级机构的作用、违约概率的估计）。 第四章：权益资产（股票）的估值方法 股利折现模型（DDM）： 从一步、两步到戈登增长模型（Gordon Growth Model），探讨其适用前提和局限性。 自由现金流估值法（FCFF与FCFE）： 详细解析如何从财务报表中提取数据，计算企业自由现金流，并确定合适的折现率（WACC）。 相对估值法： 深入比较市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等乘数的选择标准、计算方法及其在不同行业中的应用差异。 第五章：金融衍生品基础与套期保值 远期、期货与互换： 介绍标准化衍生品合约的基本要素、交割机制，重点分析期货的价格决定机制（持有成本模型）。 期权基础理论： 区分看涨期权与看跌期权，阐述内在价值与时间价值。引入二叉树模型和Black-Scholes-Merton模型的基本假设与应用。 风险管理中的应用： 探讨如何利用衍生品进行利率风险、汇率风险和股价风险的套期保值策略。 第三部分：现代投资组合理论与资产配置 本部分是全书的核心，侧重于如何科学地分散风险，构建最优投资组合。 第六章：马科维茨现代投资组合理论（MPT） 组合的收益与风险： 阐述资产相关性的关键作用，解释如何通过非完美相关性降低组合整体风险。 有效前沿的构建： 详细介绍如何通过数学优化方法（如拉格朗日乘数法）求解在给定风险水平下收益最高的组合，以及在给定收益水平下风险最低的组合。 最小方差组合与完全分散化组合。 第七章：资本资产定价模型（CAPM）与套利定价理论（APT） 市场均衡模型（CAPM）： 深入理解系统性风险（Beta）是唯一需要补偿的风险。分析证券市场线（SML）的含义及其在资产定价中的实际应用。 多因素模型与APT： 介绍超越单一市场因子的其他系统性风险来源（如规模因子、价值因子），阐述APT模型的基本假设和应用优势。 第八章：实务中的资产配置策略 战略性资产配置（SAA）： 基于长期目标和风险承受能力的配置，探讨核心-卫星策略。 战术性资产配置（TAA）： 描述如何根据短期市场预测对SAA进行动态调整。 生命周期投资组合： 针对不同年龄段投资者的风险预算和时间跨度设计定制化的配置方案。 第四部分：投资绩效评估与风险管理 构建组合只是第一步，持续的监控、评估和风险控制是确保投资成功的关键。 第九章：投资组合绩效的衡量与归因 绝对与相对绩效指标： 介绍净收益率、年化收益率等基础指标。 风险调整后收益衡量： 详细解析夏普比率（Sharpe Ratio）、特雷诺比率（Treynor Ratio）和詹森阿尔法（Jensen's Alpha）的计算及其适用场景。 绩效归因分析： 解释如何通过“因子贡献法”或“分层法”将投资组合的超额收益归因于资产选择（择时）和资产配置的决策效果。 第十章：投资组合的风险管理实务 风险预算与控制： 如何设定和监控不同风险敞口（如久期风险、行业集中度风险）的限制。 价值风险度量（VaR）： 介绍历史模拟法、参数法和蒙特卡洛模拟法计算VaR的过程。讨论VaR的局限性及补充指标（如CVaR，条件风险价值）。 流动性风险与操作风险： 探讨在极端市场条件下，资产迅速变现的能力对组合稳定性的影响，以及内部控制在投资管理中的重要性。 结论：面向未来的投资挑战 本书最后总结了金融科技（FinTech）对投资管理带来的颠覆性影响，包括智能投顾的崛起、大数据分析的应用，并强调了在复杂多变的市场环境中，投资人持续学习和坚持理性原则的重要性。本书提供的分析工具和理论框架，是专业投资人士和严肃的个人投资者面对未来市场不确定性的有力武器。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本《金融市场基础知识/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》的时候，我的内心是满怀希望的。我一直对金融行业充满好奇，总觉得那里是一个充满机遇和挑战的领域，而证券业更是其中的核心。所以，当我决定要考取证券从业资格证时，我就知道我需要一本可靠的、能够系统讲解基础知识的教材。这本书的出现，对我来说就像是及时雨。我期待它能够为我打开金融世界的大门，让我能够理解那些看似高深莫测的金融术语和概念。我希望这本书的内容能够覆盖到考试的每一个重要知识点，并且讲解得深入浅出，让像我这样的新手也能轻松理解。我特别看重书中对于金融市场基本运作机制、各类证券产品特点以及风险管理等方面的介绍，因为这些都是我想要深入了解的核心内容。这本书在我看来，不仅仅是一本学习资料，更是一份对未来的承诺，一份踏入金融行业的敲门砖。

评分☆☆☆☆☆

这本书，说实话，当初买的时候是被书名吸引了。金融市场基础知识，证券业从业人员一般从业资格考试专用教材，听着就觉得特别“硬核”，感觉里面一定藏着通往金融高地的秘密武器。我记得我当时的状态，就是那种渴望快速掌握核心技能，然后顺利通过考试，迈入证券行业的大门。拿到书的那一刻，我被它厚实的分量镇住了，心想这肯定内容丰富，包罗万象。翻开第一页，扑面而来的是密密麻麻的文字和各种图表，瞬间觉得一股学术气息扑面而来，充满了专业和严谨。我对这本教材抱有极高的期望，希望它能像一位经验丰富的导师，将那些看似晦涩难懂的金融概念，用最清晰、最易懂的方式呈现在我面前。我期待着能够循序渐进地学习，从最基础的金融市场结构，到各种金融工具的运作原理，再到证券从业人员的行为规范，希望它能一步步构建起我扎实的知识体系。尤其是我对那些具体的案例分析和实操指导，充满了好奇，想着能从中学习到如何将理论知识应用于实际工作，掌握一些“看家本领”。

评分☆☆☆☆☆

我拿到《金融市场基础知识/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》的时候，感觉就像找到了学习金融市场的“地图”。我一直认为，想要在金融领域有所发展，扎实的基础知识是必不可少的。这本书的名字本身就表明了它的专业性和针对性，让我觉得它一定能为我提供最权威、最系统的金融市场入门指导。我当时最期待的就是能够通过这本书，清晰地了解金融市场是如何运作的，各种金融工具，比如股票、债券、基金等等，它们的基本原理和在市场中的角色。同时，作为证券业从业人员的教材，我也非常希望它能涵盖从业人员需要了解的职业道德、法律法规以及合规经营等方面的知识。我期望这本书的语言风格是严谨又不失易懂的，能够帮助我快速吸收和理解这些重要的概念。对于我来说，这本书不仅仅是一本学习工具，更是一种职业启蒙，是帮助我树立正确金融观的基石。

评分☆☆☆☆☆

当时我买这本《金融市场基础知识/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》的时候，脑子里只有一个念头：我要进入证券行业！这本书的名字就显得非常专业，一看就知道是针对考试的，所以我就想着，这一定是我的“通关宝典”。我当时最想了解的就是证券市场到底是怎么回事，那些听起来很复杂的金融产品，到底是怎么运作的，以及作为一个从业人员，我需要具备哪些最基本、最重要的知识和技能。我希望这本书能像一位经验丰富的老师，把那些看起来很专业的名词和概念，用最容易理解的方式讲清楚。我还期待书中能有一些实际的案例分析，让我能够看到书本上的知识是如何应用到实际工作中的。对我来说，这不仅仅是一本书，更是我职业生涯的第一步，我希望它能为我打下坚实的基础，让我能够自信地走向我的梦想。

评分☆☆☆☆☆

初拿到《金融市场基础知识/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》，说实话，我的心情就像是走进一座知识的宝库，充满了探索的欲望和期待。封面上的“专用教材”四个字，无形中给我打了一剂强心针，让我觉得这本书就是为我量身打造的“通关秘籍”。我当时的想法很明确，就是希望能在这本书里找到最系统、最权威的金融市场入门知识，并且能清晰地了解证券从业资格考试的考试大纲和重点。我对书的结构和内容的组织方式有着比较高的要求，希望它能够逻辑清晰，层层递进，让我在学习过程中不会感到迷茫。我尤其关注书中对于一些基础概念的解释是否到位，是否能够用通俗易懂的语言来阐述那些可能对新手来说比较抽象的金融术语。同时，我也希望书里能提供一些实际的练习题或者模拟测试，帮助我检验学习成果，及时发现薄弱环节，从而更有针对性地进行复习。这本书在我心中，不仅仅是一本教材，更是我职业生涯起点上的一块重要垫脚石。

评分☆☆☆☆☆

不错不错不错不错不错不错不错

评分☆☆☆☆☆

快要考试了，我才来评价。这套资料全面，知识点明确，内容完整，祝愿我在这次5月证劵考试中通过

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书到了，感觉质量不错，准备开始看了

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东西不错，可以

评分☆☆☆☆☆

书纸张质量不错 字体印刷清晰 内容包括详细

评分☆☆☆☆☆

好，快。

评分☆☆☆☆☆

物流很快，到了一看和照片上的一模一样，书中画了重点，还有专项练习题，挺好的，希望能过。

评分☆☆☆☆☆

非常满意，昨天上午下单，这么快就到了！

评分☆☆☆☆☆

很好，值得购买