編輯推薦

　　新政治經濟學基於微觀經濟學中理性行為體的方法論，研究瞭在一定的政治和經濟製度背景下的理性決策。《實證政治經濟學》作為一本新政治經濟學導論性質的文集，收錄瞭涵蓋集體行動的模型、競爭性市場過程的限製、交易成本的分析等三方麵研究的論文。

內容簡介

　　本書是政治經濟學前沿譯叢的一本，內容主要包括國外政治經濟學的著名學者在實證政治經濟學領域的研究論文集。實證政治經濟學的主要研究問題是在政治和經濟製度背景下對理性決策進行的研究。它主要分析兩個特徵問題：在各種社會、經濟和政治係統中，我們所觀察到的製度差異是如何影響政治和經濟結果的？製度本身是如何受到個體和集體信念、偏好和策略的影響的？總體上看，本書主要采用曆史的方法和實證的方法來研究這一問題。本書涵蓋瞭政治經濟學理論結構方麵的各種觀點，考察瞭第1世界和第3世界政治經濟發展的微觀基礎和宏觀現象。本書著重從多個角度討論瞭組織的發展，有的章節強調聲譽和不可預見情形的作用，有的則強調黨派之間對潛在快感的競爭，還有的強調試圖影響集體行動所造成的成本。本書還討論瞭作為研究基礎的各種分析單位，這些不同基礎分析單位代錶瞭各種爭鳴的方法：個體決策、交換、交易尋租和不可分性。

作者簡介

　　詹姆斯?E.阿爾特，是哈佛大學教授，美國文理學院院士和美國國傢科學基金會政治科學學部委員。他所撰寫的著作和參與編輯的學術書籍包括《經濟衰落的政治學》、《政治經濟學》、《數量方法前沿》。

　　肯尼思?A.謝潑斯，是哈佛大學教授，美國國傢科學院院士和美國文理學院院士。他所寫作的著作有《多元化社會政治學：一個民主不穩定性理論》、《多黨選舉競爭模型》、《美國政府：權力與目的》、《分析政治學》等。

目錄

緻謝

導論

第一篇新政治經濟學

第一章政治經濟學的興起

第二章發展領域的宏觀政治經濟學

第二篇組織、交易和機會

第三章談判成本、影響成本和經濟活動的組織

第四章企業文化和經濟理論

第五章潛在適意性、不可分性和政治競爭

第三篇對理論基礎的反思

第六章政治科學和理性選擇

第七章製度和交換的交易成本理論道

第八章特權的成本

第九章經濟學與其他社會科學觀點的統一

參考文獻

前言/序言

　　導論

　　實證政治經濟學領域的産生得益於經濟學和政治學的學科交叉研究的近期發展。實證政治經濟學這一新的研究傳統既有彆於政治經濟學的規範研究方法，也有彆於曆史研究方法。規範研究方法強調對財富和權力分配的價值評價，並根據假設的評價標準來得齣最優結果或安排。而曆史研究方法則以非理論方式濃墨重彩地描述曆史。相較而言，實證政治經濟學尋求一般原理和命題，並將實際經驗與這些原理和命題相對比，以對實際經驗進行理解和解釋，而不是評價。另一方麵，雖然政治經濟學對真實現象極為關注，但是其分析方法明顯是理論性的。實證政治經濟學的重點是微觀基礎，而且它是植根於微觀經濟學的理性人分析方法。因此，實證政治經濟學的最顯著特點為：一緻統一的政治學和經濟學理論觀點、很強的跨學科特性，以及重視解釋經驗規律。

　　此外，與獨立的經濟學和政治學相比，實證政治經濟學既強調政治過程中的經濟行為，又強調市場中的政治行為。對於前者，實證政治經濟學使用經濟學方法——約束條件下的最大化和自利主體的策略行為——來解釋政治製度的起源和維持，以及公共政策的形成和實施。對於後者，實證政治經濟學強調市場現象發生的政治背景。通過重點討論政治製度和經濟製度如何約束、指導和反映個體行為，實證政治經濟學試圖以統一的方式解釋生産、資源配置和公共政策等社會結果。

　　簡言之，實證政治經濟學是在政治和經濟製度背景下對理性決策進行的研究。它主要分析兩個特徵問題：在各種社會、經濟和政治係統中，我們所觀察到的製度差異是如何影響政治和經濟結果的？製度本身是如何受到個體和集體信念、偏好和策略的影響的？實質上，這兩個問題是關於製度均衡和均衡製度的。為瞭迴答這兩個問題，實證政治經濟學既要提供對在各種製度背景下的最優選擇的理解，又需要將這些製度背景內生化。

　　錶麵上看，上述兩個問題並無新穎之處。但是，實證政治經濟學的顯著特徵就在於它總是認為這兩個問題是聯係在一起的。我們來看看第一個問題，這個問題主要是關於績效的。政治學傢在研究立法機構時，可能會考察程序規則或委員會權力方麵的變化對政策的影響。再舉個例子，從曆史角度研究國際政治經濟的學者可能會考察創建和維護一個國際製度公約的影響或現有國際公約崩潰的影響。在我們看來，政治經濟學方法與其他學科方法的重要區彆在於，政治經濟學方法認識到，製度變化的推動者能夠預見製度變化的任何影響；因而這種影響可能成為製度變遷的源泉。也就是說，我們在迴答關於製度影響的第一個問題時，實際上也同時迴答瞭（關於製度變遷的）第二個問題。反之亦然。我們可以很自然地認為，那些製度變遷的推動者在試圖改變製度時心中是有某個結果的，這一結果（以及其他結果）將齣現在製度變遷所造成的各種結果中。理論上，任何結果都是可以預見的，至少在某種程度上是如此。因此，在解釋製度變遷時，不考慮預期結果是不閤適的。實證政治經濟學意識到瞭這一問題，堅持同時處理分析兩個核心問題。

　　發展方嚮

　　實證政治經濟學研究的主要推動力既來自於對新古典經濟模型威力的欣賞，也來自於對新古典經濟模型局限性的認識。一般而言，新古典經濟模型的結論都來自市場均衡。這些均衡是在分散環境下個體之間自願交易的結果，沒有交易成本，也不涉及市場力量或外部性。新古典模型通常不考慮製度，或最多將製度視為自利的最大化行為的某種外部約束或參數（實際上比較靜態研究很少會考慮製度特徵）。而實證政治經濟學則試圖放鬆某個新古典的核心假定，甚至去除這樣的假定，以便考慮製度的起源和運作。

　　實證政治經濟學研究沿著數個方嚮發展，這些方嚮絕不是彼此排斥的。其中一個主題方嚮主要以涉及集體行動、集體決策，以及集體選擇過程、規則、程序的模型來代替純粹的分權式個體交易假定。本書中由PeterOrdeshook所撰寫的一章迴顧瞭這一領域的主要研究成果。他首先說明瞭集體行動的邏輯、選舉和立法的空間模型，以及委員會的決策，然後詳細介紹瞭一些近期研究，這些研究試圖將這幾個概念納入一緻的工業化和民主社會中常見的政治過程的理性選擇模型中。

　　另一個研究方嚮則考察與市場力量或其他類型競爭市場缺陷有關的環境問題。RobertBates迴顧瞭政治和經濟發展方麵的文獻，並形成這樣的觀點：新古典經濟增長模型未能認識到市場和其他交易領域的實際組織形式，而這正是第三世界政治競爭的焦點。因此，新古典模型不能解釋進口替代、勞工補貼和對低效率産業的保護等行為模式，而當政府試圖通過控製經濟結果來贏得或維持政治支持時，這些模式通常就會齣現。

　　實證政治經濟學的第三個主要研究方嚮是交易成本分析。交易成本分析捨棄瞭交易是無成本的新古典假定，而是認為在發現和利用交易機會時至少可能發生一些正成本。該分析指齣，簽訂完備閤約——規定和執行包含經濟交易所有方麵內容的閤約——是不可能的，原因在於執行和度量的成本很高、人的認知能力有限，以及機會主義行為（以狡猾手段牟取私利）帶來的風險。交易成本方法認為，有可能在無摩擦世界中進行的一些交易實際上是不會發生的。交易成本方法然後描述瞭對如下製度的追求：這些製度能最大化除去交易成本後的淨收益。Milgrom和Roberts所撰寫的一章的第一部分對交易成本方法進行瞭綜述，同時還綜述瞭交易成本方法與代理問題、企業的組織，以及機會主義的租金榨取之間的聯係。

　　主要研究成果

　　本書第一篇迴顧瞭實證政治經濟學的發展曆程，為後續的討論打下瞭基礎。PeterOrdeshook介紹瞭實證政治經濟學的發展曆史，並且在介紹曆史的同時否定瞭經濟學帝國主義的說法。Ordeshook著重強調瞭微觀基礎，而RobertBates則重點關注宏觀現象。Bates尤其關注理性選擇範式和實證政治經濟學是如何改變瞭政治和經濟發展研究的，尤其是第三世界的政治經濟發展研究。他還指齣，政治經濟學將理性選擇範式和文化與社會學洞見統一起來的時機已經成熟瞭，而這一任務一直為理論政治學傢和經濟學傢所忽略。

　　第二篇主要是博弈論領域的研究發現，以及政治經濟學從早期新古典基礎中解放齣來所得到的研究發現。PaulMilgrom和JohnRoberts分析瞭如下命題：與市場中的個體選擇行為不同，組織中的集體行動選擇不僅僅取決於交易成本，而且取決於試圖影響集體決策所耗費的資源。DavidKreps一章寫於多年前，這次是首次以英文版的形式齣現，該論文討論瞭基於現代擴展式博弈論的正式組織中的製度。雖然他的討論主要是針對企業的，他關於聲譽和不可預見情形的理論論述可以推廣至各種組織。HaroldDemsetz從自利行為所發生的製度場所（institutionalarena）角度比較瞭企業和政黨，並提齣一個新穎但具有爭議的觀點——即，這些組織不能僅僅根據代理成本來區分。他認為，組織的區彆往往錶現在組織中互相競爭的派係，以及這些派係對組織潛在適宜性（amenitypotential）的爭奪程度。

　　每一章都在曆史政治經濟學研究常用的廣泛曆史歸納與Ordeshook和Bates所迴顧的微觀和宏觀模型、Milgrom和Roberts以及Kreps所討論的博弈論原理常用的詳細理論推理之間尋得平衡。在每一章的分析中都會有一個突齣的微觀結構特點：討價還價和影響成本（Milgrom和Roberts）、聲譽和不可預見的情形（Kreps），以及潛在適宜性（Demsetz）。這些特點是理解更一般現象（例如製度形式、製度文化、協調和領導、承諾，以及授權和專業化）的基礎。

　　本書第三篇為在實證政治經濟學領域作齣開創性貢獻的數位知名學者提供瞭一個論壇。每一章都集中討論作為研究項目基礎的一個分析單位。WilliamRiker重點討論瞭個體決策；DouglassNorth重點討論瞭交換交易（exchangetransaction）；GordonTullock的重點為剩餘榨取（或尋租）；MancurOlson的分析重點則為不可分性。每篇文章都根據自己所選擇的分析單位，對實證政治經濟學領域的重要問題和發展方嚮進行瞭思考。

　　本書提供瞭多個理論視角，這可能使得實證政治經濟領域的學者看起來彼此獨立，但是我們相信這一領域有著統一的研究目的和研究內容。本書收納的主要理論成果反映瞭實證政治經濟學領域的發展趨勢，使讀者對實證政治經濟學的結構和不同研究方法有瞭比較全麵的瞭解。