证券从业资格证考试2018天一官方教材+真题试卷题库：证券投资顾问胜任能力（投资顾问业务 套装共2册） [Securities Investment Advisory Business] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券专业资格考试命题研究组 编

图书标签:

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• 从业资格

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：12357209

版次：1

商品编码：12357209

包装：平装

丛书名： 证券投资顾问胜任能力考试专用教材

外文名称：Securities Investment Advisory Business

开本：16开

出版时间：2016-07-01

用纸：胶版纸

页数：298

套装数量：2###

内容简介

　　《证券从业资格证考试2018天一官方教材+真题试卷题库：证券投资顾问胜任能力（投资顾问业务 套装共2册）》共含2册。
　　《证券投资顾问业务》主要内容包括业务监管，专业基础，专业技能，专项业务。
　　《证券投资顾问业务考点精析与上机题库》主要内容包括考点精析，真题精选，参考答案及详解。

内页插图

目录

《证券投资顾问业务》：
第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 资格管理
考纲要求
知识解读
第二节 主要职责
考纲要求
知识解读
第三节 工作规程
考纲要求
知识解读
第四节 法律责任
考纲要求
知识解读
同步自测
答案详解

第二部分 专业基础
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
考纲要求
知识解读
第二节 货币的时间价值
考纲要求
知识解读
第三节 资本资产定价理论
考纲要求
知识解读
第四节 证券投资理论
考纲要求
知识解读
第五节 有效市场假说
考纲要求
知识解读
同步自测
答案详解
……
第三部分 专业技能
第四部分 专项业务

《证券投资顾问业务考点精析与上机题库》：
考点精析
《证券投资顾问业务》考点精析

真题精选
《证券投资顾问业务》真题精选
真题精选（一）
真题精选（二）
参考答案及详解
《证券投资顾问业务》真题精选
真题精选（三）
真题精选（四）
参考答案及详解
《证券投资顾问业务》真题精选
真题精选（五）
真题精选（六）
参考答案及详解

证券从业资格证考试 2018 重点精讲与应试策略 本书（或系列教材）聚焦于 2018 年证券从业资格证考试中，除证券投资顾问胜任能力（投资顾问业务）之外的其他关键领域，旨在为考生提供全面、深入的知识体系构建与高效的应试指导。 本套资料严格围绕 2018 年度中国证券业协会（或相关监管机构）发布的考试大纲和知识点要求进行设计与编写。不同于侧重于投资顾问具体业务操作与合规要求的教材，本资料的重点在于为所有志在进入证券行业，尤其是需要掌握基础执业资格的专业人士打下坚实的基础。 核心覆盖范围解析： 本套复习资料，假定考生需要准备的科目涵盖了证券基础知识、法律法规、以及其他可能涉及的基础专业能力考试（如级别较低的基础类资格考试或特定业务领域的入门模块，但不包括已明确排除的“投资顾问胜任能力”）。 第一册：证券基础知识精要（Essential Knowledge of Securities） 本册教材是所有证券从业人员的基石，内容详实且注重理论与实践的结合，确保考生理解证券市场的基本运行机制和核心概念。 第一部分：证券市场概述与基础理论 资本市场与货币市场： 详细区分两大市场的职能、构成要素及相互关系。深入讲解融资功能与融券功能在现代金融体系中的作用。 证券的种类与特性： 系统阐述股票、债券、基金、权证及金融衍生品的定义、特征、风险与收益结构。尤其对公司债券和政府债券的信用评级体系进行了详尽的解析。 证券市场主体： 全面介绍发行人、投资者、中介机构（包括但不限于证券公司、证券登记结算机构、证券交易所）的法律地位、核心职能与合规要求。对于上市公司的信息披露义务和股东权利进行了重点剖析。 第二部分：金融工具的价值与定价 利率与久期理论： 详述利率的决定因素，包括风险溢价、期限结构理论（如纯预期理论、市场分割理论）。重点解析债券的久期（Duration）和凸性（Convexity）在衡量利率敏感性中的应用。 股票定价模型： 深入讲解股利贴现模型（DDM）、市盈率（P/E）相对估值法。对自由现金流折现模型（FCFF/FCFE）的适用场景和计算流程进行了细致的步骤分解。 风险与收益的衡量： 系统介绍衡量投资组合风险的指标，包括标准差、Beta 系数、夏普比率（Sharpe Ratio）和特雷诺比率（Treynor Ratio）。详细阐述资本资产定价模型（CAPM）的假设前提、公式应用及局限性。 第三部分：证券交易与清算交收 交易制度： 详细解析集合竞价、连续竞价的流程及撮合原则。区分做市商制度与指令驱动制度的异同。 交易成本与效率： 分析佣金、印花税等各项交易费用的构成，并探讨市场微观结构对交易成本和市场流动性的影响。 结算与交收： 阐述 T+0、T+1 制度的含义，以及证券登记结算机构在保证交易安全与效率中的关键作用，包括担保品制度和违约处理机制。 --- 第二册：证券市场法律法规与执业道德（Regulations and Professional Ethics） 本册内容着重于确保从业人员在日常执业活动中能够严格遵守国家法律法规和行业自律规范，防范法律风险和道德风险。（请注意，本册内容严格限定在基础法律法规层面，不涉及投资顾问特定的业务规范或执业能力要求。） 第一部分：证券法律体系与监管框架 法律渊源： 系统梳理《证券法》、《公司法》中与证券业务直接相关的核心条款。重点研读 2018 年前后可能生效或修订的法律修正案对市场运作的具体影响。 监管机构的职能划分： 清晰界定中国证监会（CSRC）、证券交易所、中国证券业协会在证券市场监管中的权限和职责分工，理解“三会一层”的监管架构。 行政处罚与法律责任： 详细列举和分析内幕交易、市场操纵、信息披露违规等行为的法律后果，包括行政处罚、民事赔偿及刑事责任的界定标准。 第二部分：从业人员执业行为规范与合规管理 客户身份识别与适当性管理（基础层面）： 阐述面向普通投资者的适当性原则，包括风险承受能力评估的要素和流程。强调对禁止性交易行为的识别和规避。 信息隔离与保密义务： 深入解读何为“信息隔离墙”的制度要求，以及从业人员在处理客户非公开信息、研究报告发布过程中的保密责任。 利益冲突的识别与管理： 分析可能产生的利益冲突场景，例如自营与经纪业务之间的冲突，以及如何通过申报和回避制度进行有效管理。 第三部分：职业道德与诚信建设 基本职业操守： 强调勤勉尽责、诚实守信的基本原则。通过大量案例分析，说明“利益输送”、“利益冲突不当处理”等违规行为的严重性。 研究报告的合规要求（非投顾业务范围）： 针对一般研究业务（如基础分析报告），规范报告的客观性、科学性，禁止误导性陈述和不当承诺。 投资者保护机制： 介绍投资者投诉处理机制、证券纠纷的调解与仲裁程序，引导从业人员树立以投资者利益为先的执业理念。 --- 真题试卷题库与模考系统（配套资源说明）： 本套装的配套真题试卷与题库严格按照 2018 年考试的知识点分布和难度梯度进行设计。它不仅包含历年真题的精选与解析，更重要的是提供了多套模拟测试卷，旨在帮助考生： 1. 检验知识掌握程度： 通过分章节、分模块的专项训练，精准定位薄弱环节。 2. 适应考试节奏： 严格控制每套模拟试卷的考试时长与题量，模拟真实考试环境，训练答题速度与时间分配。 3. 深度解析： 对每道试题提供详尽的考点解析、正确选项依据及错误选项的辨析，确保考生“吃透”每一个考点，而非仅仅记住答案。 适用人群： 计划在 2018 年度参加证券从业资格证考试的社会考生。 首次报考，需要建立全面、扎实证券行业基础知识框架的职场新人。 希望系统回顾基础知识、巩固法律法规的在职证券从业人员。 本书特点： 紧贴 2018 年考试大纲，内容权威、覆盖面广，兼顾理论深度与应试技巧，是您顺利通过基础和一般业务资格考试的有力保障。

评分☆☆☆☆☆

这套书的价值远不止于“教材”二字，更重要的是它的“真题试卷题库”部分。我一直觉得，想要通过一项考试，最有效的方法就是反复练习真题，因为真题最能反映考试的真实难度、出题风格以及重点考查方向。这款题库的题目数量庞大，涵盖了历年的真题，而且对每一道题都进行了详细的解析，这对我来说太重要了。我不需要自己花费大量时间去查阅资料，只需跟着题库的解析，就能理解题目背后的逻辑和考点。在练习过程中，我发现有些题目确实比较灵活，需要综合运用书本上的知识点。但是，通过反复刷题，我逐渐摸清了出题人的思路，并且能够熟练地找到解题的关键。每做完一套模拟卷，我都会仔细对照答案和解析，找出自己的薄弱环节，然后有针对性地回顾教材，这种学习方式效率很高。

评分☆☆☆☆☆

终于下决心备考证券投资顾问了，这款教材真的是帮了我大忙。虽然书名里有“2018”这个年份，但翻开之后发现，很多基础知识和核心概念的讲解依然非常扎实，并没有因为时间的推移而显得过时。特别是关于证券市场概论、投资分析方法、风险管理等章节，作者的阐述条理清晰，逻辑性很强，即使是初学者也能快速理解。书中的案例分析也很丰富，贴近实际操作，让我对理论知识的应用有了更深刻的认识。我特别喜欢的是，教材在讲解一些复杂概念时，会配以图表和公式，化繁为简，大大降低了学习的难度。虽然我还没开始做真题，但仅从教材本身的内容来看，它为我打下了坚实的基础，让我对即将到来的考试充满了信心。我感觉这套书更像是一位经验丰富的老师，循循善诱地引导我进入证券投资顾问这个领域，让我不再感到茫然。

评分☆☆☆☆☆

作为一名准备转型的职场人士，我深知系统学习的重要性。这款《证券投资顾问胜任能力（投资顾问业务）》的教材，在我眼中，不仅仅是一本备考书籍，更是一扇通往新职业领域的窗口。它以清晰的脉络，循序渐进地引导我了解投资顾问的核心职责、必备技能和法律法规。教材中对于客户需求分析、产品介绍、合规操作等方面的讲解，都非常细致入微，让我能够提前预见未来工作中可能遇到的各种场景。我尤其欣赏的是，书中并没有一味地强调理论，而是用大量篇幅阐述了如何将理论知识转化为实际的客户服务。这让我觉得，这本书不仅是在教我“考什么”，更是在教我“怎么做”。我希望能通过这本书的学习，不仅顺利通过考试，更能真正成为一名合格的证券投资顾问。

评分☆☆☆☆☆

老实说，在购买之前，我对“天一官方教材”这个标签有些顾虑，担心它会不会过于教条或者脱离实际。但实际翻阅后，我发现我的担心是多余的。教材在讲解理论知识的同时，也融入了大量的实际案例和行业动态，让我能够感受到证券投资顾问工作的真实脉络。比如，在分析股票估值时，它不仅给出了各种估值模型，还结合了当前的市场环境和宏观经济因素进行了深入探讨，这让我觉得学到的东西是活的，而不是死的知识点。另外，书中对于投资组合构建、风险分散等方面的讲解也非常务实，提供了切实可行的操作建议。虽然我还没有遇到真正的客户，但通过学习，我已经初步建立起了一套自己的投资理念和风险控制框架。这本书让我感觉，证券投资顾问这个职业并非高不可攀，而是可以通过系统学习和实践来掌握的。

评分☆☆☆☆☆

坦白讲，选择这套书时，我主要看中了它“套装共2册”的组合形式，觉得这样会更全面。而事实证明，我的选择是明智的。教材提供了系统的知识体系，而真题题库则是一个绝佳的实战演练场。两者相辅相成，共同构筑了我的备考之路。我通常会先阅读教材，理解相关的概念和原理，然后再去做对应的真题。如果真题中遇到不会的题目，我会回头去教材里查找相关内容，加深理解。这种“先理论后实践，实践后复习”的学习循环，让我对知识点的掌握更加牢固。尤其值得一提的是，题库中的题目质量很高，很多题目都与实际工作中的情况非常相似，让我有种身临其境的感觉。通过模拟练习，我不仅巩固了知识，还锻炼了答题速度和准确性，这对于通过考试至关重要。

评分☆☆☆☆☆

东西看着还不错，保证正品就行

评分☆☆☆☆☆

考试顺利通过，很好的书

评分☆☆☆☆☆

听说需要十个字儿，还得加个图？东西不是官方的，一定要看清哦~~~~

评分☆☆☆☆☆

挺好，正在做题，等考试了就知道好不好了，考过再来追加！

评分☆☆☆☆☆

书籍挺不错的，真心喜欢，我会推荐给我的亲朋好友，好东西要学会分享，我会继续关注和拥有。给好商品点个@的赞???

评分☆☆☆☆☆

商品很好，考试已过。虽然网上有线上题库，但还是觉得用纸质版的材料刷题比较好。

评分☆☆☆☆☆

不错的，做一下加深印象。增长见识。

评分☆☆☆☆☆

书本质量不错，新大纲增加了内容，要加油学习了。不仅为了考资格证，也为自己基金投资夯实基础。理性投资，多储备知识！

评分☆☆☆☆☆

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