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• 2018年
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• 法律法规
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店铺： 天一文化官方旗舰店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550413443

商品编码：1504118503

包装：平装

期货市场法律法规解析与实战演练 一、 法律法规篇：构建稳固的交易基石 本篇旨在为期货从业人员及相关投资者提供一个全面、深入的期货市场法律法规体系梳理。我们不仅仅是罗列条文，更注重对法规背后的逻辑、核心精神以及在实践中的具体应用进行剖析，帮助读者构建起对期货法律法规的立体化认知。 1. 期货市场的监管框架与法律地位： 法律渊源与体系： 详细解读《期货交易管理条例》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等基础性法律法规，以及中国证监会颁布的部门规章、规范性文件，构建读者对期货市场法律框架的整体感知。 监管机构及其职能： 深入分析中国证券监督管理委员会（CSRC）在期货市场监管中的核心地位、职责划分，以及期货交易所、期货业协会等自律组织的监管作用，明确市场参与各方的权利与义务。 期货市场法律地位的演进： 回顾中国期货市场从起步到成熟的法律地位变迁，理解法律法规如何保障市场的健康发展，防范系统性风险。 2. 市场准入与主体资格： 期货经营机构的设立与监管： 详细阐述期货公司、期货交易所、期货结算机构等市场主体的准入条件、业务范围、合规经营要求，以及监管部门对其的日常监督管理。 期货从业人员的资格要求与职业道德： 重点解析期货从业人员的从业资格考试、执业注册、继续教育等制度，强调职业道德规范在维护市场公平与诚信中的重要性。 投资者适当性制度： 深入探讨期货投资者适当性制度的内涵，包括风险承受能力评估、产品合格性等，指导投资者理性参与期货交易，避免不必要的损失。 3. 交易行为规范与风险控制： 合约的法律性质与效力： 解析期货合约的法律特征，包括标准化、标准化交易、结算等，明确合约的生效条件、履行方式及其法律效力。 交易指令与委托的法律责任： 细致分析交易指令的构成要素、委托指令的有效性，以及因指令错误、违约等产生的法律责任。 操纵市场行为的界定与法律后果： 深入剖析内幕交易、市场操纵（如价格操纵、虚假申报、违规串通等）的定义、表现形式，以及监管部门对此类违法行为的处罚措施，警示市场参与者严格遵守交易规则。 强制平仓与结算制度的法律依据： 解释强制平仓和结算制度的设计初衷、法律依据，以及在极端市场情况下的应用，保障市场流动性与交易安全。 风险揭示与信息披露： 强调期货公司和交易所的信息披露义务，以及向投资者充分揭示市场风险的必要性，保障投资者的知情权。 4. 法律责任与救济途径： 民事责任： 探讨因合同违约、侵权行为等导致的民事赔偿责任，以及法院和仲裁机构在处理期货纠纷中的作用。 行政责任： 详细介绍监管部门对违法违规行为的行政处罚，包括警告、罚款、没收违法所得、吊销业务许可等。 刑事责任： 识别构成刑事犯罪的严重期货违法行为，如欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等，以及相应的刑事处罚。 投资者权益保护机制： 介绍投资者在权益受损时的法律救济途径，包括与期货公司协商、向监管部门投诉、提起民事诉讼或仲裁等。 5. 合规经营与风险管理： 期货公司的合规风控体系： 阐述期货公司建立健全内部控制、风险管理、合规审查等制度的重要性，以及监管机构对此的审查要求。 反洗钱与客户身份识别： 聚焦期货业务中的反洗钱和客户身份识别义务，确保金融交易的合法性与安全性。 信息系统安全与数据保护： 强调信息系统安全的重要性，以及在数据保护方面的法律规定，防范数据泄露和网络攻击。 二、 基础知识篇：构建扎实的交易功底 本篇致力于为期货市场的初学者和进阶者提供一个全面、系统、深入的基础知识框架。我们不仅仅是传授概念，更注重将理论与实践相结合，帮助读者理解期货市场的运作逻辑，掌握必备的分析工具和交易策略。 1. 期货市场的起源与发展： 期货的定义与基本概念： 深入解析期货合约的本质，包括标准化、远期合约、标准化交易所交易等关键特征，区分期货与现货、远期交易的异同。 期货市场的历史演进： 回顾期货市场的起源，从早期的谷物交易到现代金融衍生品市场，理解其发展规律和驱动因素。 期货市场的功能与作用： 详细阐述期货市场在价格发现、风险管理（套期保值）、套利和投机等方面的核心功能，理解其对实体经济的重要意义。 2. 期货合约与交易品种： 标准化合约要素： 详细讲解期货合约的标准化要素，如标的物、合约单位、交易代码、涨跌停板幅度、最后交易日、最后交割日等，理解这些要素如何确保合约的可交易性和公平性。 主要交易品种解析： 深入介绍国内外主要的期货交易品种，包括商品期货（农产品、金属、能源等）和金融期货（股指、债券、外汇等），分析各品种的特点、影响因素及交易策略。 合约的生命周期： 阐述期货合约从上市、交易到最后交割或注销的全过程，理解不同时间点合约的价格表现和交易机会。 3. 交易机制与流程： 撮合成交原理： 详细介绍期货交易所的撮合机制，包括竞价交易、集合竞价、连续竞价等，理解订单簿的运作方式。 保证金制度： 深入讲解期货交易中至关重要的保证金制度，包括初始保证金、维持保证金、追加保证金（Margin Call）等，理解保证金比例对风险和收益的影响。 杠杆效应： 揭示期货交易的杠杆效应，分析其放大收益和风险的双重性，指导投资者如何理性运用杠杆。 交割与结算： 详细阐述期货合约的交割流程（实物交割与现金交割），以及每日无负债结算制度（Mark-to-Market）的运作方式，理解其对盈亏核算和风险控制的作用。 交易费用： 分析期货交易涉及的各项费用，如手续费、交割费用等，理解这些费用对交易成本的影响。 4. 市场分析方法： 技术分析： 图表分析基础： 介绍 K 线图、柱状图等基本图表形态，理解价格运动的趋势、支撑与阻力。 常用技术指标： 深入讲解移动平均线（MA）、相对强弱指数（RSI）、MACD、布林带等常用技术指标的计算原理、应用方法和局限性，指导投资者如何构建有效的交易信号。 形态分析： 剖析头肩顶/底、双顶/底、三角形、旗形等常见技术形态，理解其预示价格反转或持续的含义。 量价关系分析： 结合成交量分析价格的有效性，理解量价背离和配合的意义。 基本面分析： 宏观经济分析： 讲解宏观经济指标（如 GDP、通货膨胀率、利率、汇率、就业数据等）如何影响期货市场，特别是大宗商品和金融期货。 供需关系分析： 深入分析商品期货的供需基本面，包括生产、消费、库存、进出口、政策影响等，理解这些因素如何驱动价格波动。 行业分析： 针对不同交易品种，进行深入的行业分析，理解产业发展趋势、技术进步、环保政策等对商品价格的影响。 季节性规律： 分析部分商品期货的季节性价格波动规律。 5. 交易心理与风险管理： 交易心理学： 深入探讨常见的交易心理陷阱，如贪婪、恐惧、侥幸心理、羊群效应等，引导投资者建立平和的心态，做出理性的交易决策。 风险管理策略： 止损设置： 强调止损的重要性，讲解不同止损方法的应用，如固定止损、跟踪止损等。 仓位管理： 阐述仓位管理的原则，如何根据市场行情和风险承受能力来确定合适的交易仓位。 资金管理： 讲解资金管理的基本原则，如单笔交易的最大亏损比例、总账户的风险控制等。 多样化与对冲： 介绍通过资产配置和对冲策略来降低整体投资风险。 6. 套期保值与套利交易： 套期保值： 详细讲解企业如何利用期货市场进行套期保值，以规避价格风险，包括买入套期保值（多头套期保值）和卖出套期保值（空头套期保值）的原理和实例。 套利交易： 介绍不同类型的套利交易，如跨期套利、跨市套利、期现套利等，分析其基本原理、交易机会和风险。 7. 期货市场监管与合规： 监管机构与规则： 再次强调期货市场的监管框架，以及投资者需要遵守的各项规则，为合规交易奠定基础。 期货经纪公司的作用： 阐述期货经纪公司在连接投资者与市场中的作用，以及其提供的各项服务。 通过对以上两个部分的深入学习，读者将能够全面掌握期货市场法律法规的精髓，并建立起扎实的期货基础知识体系。这不仅是备考期货从业资格的坚实基础，更是您在期货市场中稳健前行的重要保障。

评分☆☆☆☆☆

这本书的讲解部分，也就是那些解析，是我觉得最需要改进的地方。我向来认为，一套好的押题卷，其价值不光在于题目本身，更在于题目背后的逻辑推导和知识点梳理。在这本书里，很多题目的解析显得过于简略，尤其是一些相对复杂的案例分析题，它只是给出了正确答案和对应的法律条文编号，但中间的论证过程却是一笔带过。这对于我这种需要深入理解才能记忆的考生来说，简直是灾难。我希望看到的是，不仅仅是“为什么选A”，而是“选项B、C、D为什么错误，它们分别对应了哪一类常见的误区”。特别是对于那些涉及多重条件的判断题，解析中如果能用流程图或者对比表格来呈现知识点的区别，那就太棒了。遗憾的是，这本书在这方面显得有些“懒惰”，仿佛默认读者已经掌握了大部分的知识点，只需要最后的确认。因此，我常常在做完一套题后，不得不自己再翻回教材，或者上网查阅更详尽的解释，这无疑增加了我的复习成本和时间损耗，降低了作为“配套真题卷”的核心竞争力。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计，说实话，拿到手里感觉挺扎实的，纸张的质感也对得起这个价位，不像有些辅导资料，拿起来轻飘飘的，一翻就怕折坏了。封面设计上，那个“天一”的标志还挺醒目的，虽然是2018年的版本了，但从排版上看，还是能看出当时是下了功夫去做的。我当时买它的时候，主要是冲着它说是“配套真题押题卷”去的，毕竟考试真题和模拟题的价值是无可替代的。拿到手后，我最先翻看的是目录，看看它对“期货法律法规”和“基础知识”这两个模块的覆盖面如何。法律法规部分，我希望它能紧跟最新的监管动态，毕竟期货市场变化快，如果内容陈旧，那学习起来效果就会大打折扣。而基础知识部分，我更看重它对核心概念的阐述深度，是仅仅停留在表面定义，还是能结合实际案例进行深入浅出的讲解。我特别留意了那些章节的字体大小和行间距，长时间阅读对眼睛的友好程度还是很重要的，看得出来，这本教材在印刷细节上还是比较用心的，至少第一印象是积极的，希望后续的内页内容也能保持这种水准，真正成为我备考路上的得力助手。

评分☆☆☆☆☆

从一个追求效率的考生的角度来看，这本书的章节编排顺序是比较合理的，它基本遵循了考试大纲的逻辑结构，先是法律法规的基础框架，然后过渡到具体的业务操作和基础知识点的细化。这种循序渐进的安排，确实有助于构建知识体系的连贯性。例如，在讲完期货公司的设立条件后，紧接着就出现了关于业务范围的题目，这种关联性很强，能有效帮助我们串联起零散的知识点。然而，美中不足的是，我感觉它在“错题巩固”和“考点回顾”方面的设计略显不足。一套优秀的复习资料，应该有明确的机制引导读者回顾和强化薄弱环节。这本书似乎没有设置专门的“高频考点汇总”或者“易错题集锦”这样的环节。每套题都是独立的，做完一套就跳到下一套，缺乏一个阶段性的总结和提炼。这使得我在刷完几套题后，很难快速定位自己反复出错的知识点类型。如果能在每章末尾或每几套卷后，加入一个基于这部分题目所涉及的知识点权重分析，那学习效果一定会大大提升，现在感觉更像是在做题的“量”，而忽视了“质”的有效积累和回溯。

评分☆☆☆☆☆

说实话，当我真正开始做里面的模拟题时，感受就复杂多了。我记得法律法规那一块，有几道题目的情景设置，感觉和实际市场操作中遇到的情况还是有那么点脱节，可能受限于出版年份，某些细微的规则变化没有及时反映进去，这让我有些许的犹豫，是不是需要再找一些更时效性的资料来补充。比如，关于特定品种的交易保证金比例调整机制的题目，它给出的选项模棱两可，不像官方的考试那样界限分明。反观“基础知识”部分的题目，计算题的部分还算中规中矩，公式应用和基础概念的考察是到位的，这至少保证了基本的知识框架是牢固的。但有些概念题的表述方式，总觉得不如官方真题来得精准和严谨，读起来需要琢磨半天才能确定出题人的真正意图。这就像是武功秘籍，虽然招式都有，但内力心法上总觉得差了那么一层，需要自己去悟，而不是直接灌输。总的来说，它更像是一个很好的“陪练”，能帮你适应考试的节奏和题型，但不能完全依赖它来把握最前沿的考试风向。

评分☆☆☆☆☆

整体而言，这本书的实用性还是存在一些局限性的，尤其对于像我这样，希望通过模拟题最大限度地贴近实战的考生来说。它的“押题”成分，或许更多地体现在题型和格式的模仿上，而非对未来可能出现的创新性考点的精准预判。在一些需要对最新政策有深入理解的应用题上，它的表现稍显保守。比如，涉及到金融衍生工具的创新应用或者监管科技（RegTech）对合规的影响这类前沿话题，这本书的内容就显得有些滞后了。不过，我必须承认，作为一本基础性的练习册，它还是成功地帮助我适应了期货从业考试那种特有的，略显晦涩的官方语言风格。它至少提供了一个结构化、有一定难度的平台，让我不至于在真正上考场时，被题目的措辞吓到。如果把这本书定位为“入门级模拟训练营”，而不是“决定性押宝工具”，那么它的表现是合格的，甚至略微超出了最低预期，但它绝对不是我全部的复习资料库，它更像是一块垫脚石，需要配合更权威、更新的官方资讯才能发挥最大效用。

评分☆☆☆☆☆

很好呢N上课睡觉睡觉睡觉就睡觉睡觉睡觉睡觉

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在阅读中

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可以。。。？。？？？？？。。。。。。。。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

纸质很好啦。。。。。。。。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

看了一下，题目还是挺多的。纸质不错

评分☆☆☆☆☆

很好～～～～～～～～

评分☆☆☆☆☆

真心很赞的一套书！首先绝对正版，那个练习册厚厚的！?

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

体格小建议，将所有试题和答案分别分开（试题一册，答案一册），另外好多试题答案的讲解太low了 ，只是将书中的原话往上面一贴，没有讲解，整体来说九分吧。