包邮 2018-2019年基金从业资格考试统编教材 证券投资基金 第二版 上下册 高等教育出版社2本 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 兰兴达图书专营店

出版社： 高等教育

ISBN：9787040486285

商品编码：1624608917

出版时间：2017-07-01

YL10207

证券投资基金(第二版)上下册套装 2017年基金从业资格考试教材 中国证券投资 

9787040485936 9787040486285

证券投资基金（下册）

作    者：中国证券投资基金业协会 组编

出 版 社：高等教育出版社

出版时间：2017-10-1

ＩＳＢＮ：9787040485936

版 次：1

页 数：238

字 数：330000

印刷时间：2017-10-1

开 本：16开

纸 张：胶版纸

印 次：1

包 装：平装

定价：38.00元

内容推荐

本书的特点主要体现在以下几方面：

1.围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。

2. 增加广度，降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。

3. 注重实用性，体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。

4. 注意内容的时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用最新的内容。

5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图，每一节增加了学习目标和知识点的归纳，便于学习者掌握和复习。

目录

第四篇 基金运作管理

第16章 基金的募集、交易与登记 

第一节 基金的募集与认购 

第二节 基金的交易、申购和赎回 

第三节 基金的登记 

第17章 基金的投资交易与清算 

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 

第二节 银行间债券市场的交易与结算 

第三节 海外证券市场投资的交易与结算 

第18章 基金的估值、费用与会计核算 

第一节 基金资产估值 

第二节 基金费用 

第三节 基金会计核算 

第四节 基金财务会计报告分析 

第19章 基金的利润分配与税收 

第一节 基金利润及利润分配 

第二节 基金税收 

第20章 基金的信息披露 

第一节 基金信息披露概述 

第二节 基金主要当事人的信息披露义务

第三节 基金募集信息披露

第四节 基金运作信息披露 

第五节 特殊基金品种的信息披露 

第五篇 基金销售管理

第21章 基金客户和销售机构 

第一节 基金客户的分类 

第二节 基金销售机构 

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 

第22章 基金销售行为规范及信息管理 

第一节 基金销售机构人员行为规范 

第二节 基金宣传推介材料规范 

第三节 基金销售费用规范 

第四节 基金销售适用性 

第五节 基金销售信息管理 

第23章 基金客户服务 

第一节 基金客户服务概述 

第二节 基金客户服务流程 

第三节 投资者教育工作 

第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理

第24章 基金管理人的内部控制 

第一节 内部控制的目标和原则 

第二节 内部控制机制 

第三节 内部控制制度 

第四节 内部控制的主要内容 

第25章 基金管理人的合规管理 

第一节 合规管理概述 

第二节 合规管理机构设置 

第三节 合规管理的主要内容 

第四节 合规风险 

第七篇 基金的国际化

第26章 基金国际化的发展概况 

第一节 海外市场发展 

第二节 中国基金国际化发展 

后记

 

证券投资基金（上册）

作    者：中国证券投资基金业协会 组编

出 版 社：高等教育出版社

出版时间：2017-9-1

ＩＳＢＮ：9787040486285

版 次：1

页 数：359

字 数：

印刷时间：2017-9-1

开 本：16开

纸 张：胶版纸

印 次：1

包 装：平装

定价：56元

内容推荐

本书由中国证券投资基金业协会组编，为基金从业资格考试统编教材。

本书的特点主要体现在以下几方面：

1.围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。

2. 增加广度，降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。

3. 注重实用性，体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。

4. 注意内容的时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用最新的内容。

5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图，每一节增加了学习目标和知识点的归纳，便于学习者掌握和复习。

目录

第一篇 基金行业概览

第1章 金融、资产管理与投资基金 

第一节 金融市场与资产管理行业 

第二节 投资基金 

第2章 证券投资基金概述 

第一节 证券投资基金的概念与特点 

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节 证券投资基金的起源与发展 

第五节 我国证券投资基金业的发展历程 

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第3章 证券投资基金的类型 

第一节 证券投资基金分类概述 

第二节 股票基金 

第三节 债券基金

证券投资基金 一本深入解析基金运作机制、投资策略与风险管理的权威指南 本书以高屋建瓴的视角，系统阐述了证券投资基金这一现代金融市场核心投资工具的方方面面。内容涵盖了基金的基本概念、分类、法律法规，以及基金募集、管理、运作、投资、收益分配等关键环节。本书旨在帮助读者建立起对证券投资基金的全面、深入的理解，掌握识别和评估基金投资价值的方法，并提升在基金投资领域的专业能力。 第一部分：基金的基本概念与法律框架 本书首先为读者构建了证券投资基金的宏观认知图景。我们将从“什么是基金”这一最基础的问题入手，深入剖析基金的本质、存在的意义及其在现代金融体系中的重要地位。通过对不同类型基金的分类介绍，如股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金、指数基金、ETF（交易所交易基金）、FOF（基金中的基金）等，读者将能清晰地认识到各类基金在投资目标、风险收益特征、资产配置策略上的差异，从而为后续的深入学习打下坚实基础。 理论的基石离不开健全的法律法规。本书将详细解读与证券投资基金密切相关的国家法律、法规、规章及部门规章，包括《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《基金募集与销售机构监督管理办法》等。我们将深入分析这些法律法规对基金的设立、运作、信息披露、投资者保护等方面提出的要求和规范，帮助读者理解基金行业在法律框架内的合规性与安全性。同时，本书也将涵盖相关行业协会的自律性规定，展现基金行业整体的监管与治理体系。 第二部分：基金的募集与设立 基金的诞生源于其募集过程。本部分将详细介绍基金募集的法律条件、程序与要点。我们将深入剖析基金募集的各个环节，包括基金公司设立、基金产品的设计、基金合同的拟订、招募说明书等法律文件的准备与披露。读者将了解到基金募集过程中需要遵循的监管审批流程，以及如何合法有效地进行基金的公开发售。 基金合同是保障投资者与基金管理人之间权利义务的关键法律文件。本书将对基金合同的核心条款进行逐一解读，包括基金的投资目标、投资范围、投资策略、费率结构、收益分配方式、基金份额持有人大会的召集与表决程序等。通过对这些条款的深入分析，读者将能够准确理解基金合同的法律效力，并能够识别其中可能存在的风险与利益冲突。 第三部分：基金的投资管理 基金的核心价值在于其专业的投资管理能力。本部分将聚焦于基金投资管理的全过程，详细阐述基金经理如何运用各类投资工具和策略，在风险可控的前提下实现资产的增值。 投资理念与策略： 我们将探讨主流的投资理念，如价值投资、成长投资、指数化投资等，并分析不同投资策略的适用场景与风险特征。本书将深入剖析基金经理在资产配置、行业选择、个股选择等方面的决策过程，以及如何根据市场变化动态调整投资组合。 投资工具： 基金投资的工具箱是丰富多彩的。本书将系统介绍股票、债券、衍生品（如股指期货、期权、权证）等各类投资工具的特性、交易机制及在基金投资中的应用。我们将详细讲解如何运用这些工具来构建多元化的投资组合，分散风险，并提升投资收益。 风险管理： 投资与风险并存，有效的风险管理是基金成功的关键。本书将深入探讨基金投资中可能面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等，并系统介绍基金公司在风险识别、评估、监测和控制方面的具体措施和工具。我们将重点介绍风险预算、 VaR（在险价值）等量化风险管理方法，以及如何构建稳健的风险管理体系。 绩效评估： 如何衡量基金的投资表现？本书将介绍多种基金绩效评估指标，如夏普比率、特雷诺比率、詹森阿尔法等，并分析这些指标的计算方法、意义及其局限性。读者将学会如何客观地评估基金经理的投资能力，以及如何通过绩效评估来选择更优秀的基金。 第四部分：基金的运作与监督 基金的日常运作与有效监督是保障基金财产安全和投资者利益的重要环节。本部分将深入剖析基金的运作机制，以及相关的外部监督体系。 基金份额的登记与托管： 基金份额的登记是记录投资者持有情况的关键。本书将详细介绍基金份额登记的流程与重要性。同时，基金托管人作为独立于基金管理人和基金销售机构的第三方，对基金资产的保管和运用进行监督。本书将详细阐述基金托管人的职责，以及其在保障基金财产安全方面的关键作用。 信息披露： 透明度是基金市场健康发展的重要基石。本书将详细解读基金信息披露的法律要求，包括定期报告（如基金半年报、年报）和临时报告（如重大事项公告、分红公告）的披露内容、格式和时限。我们将分析信息披露对于投资者做出明智投资决策的指导意义，以及虚假信息披露可能带来的法律后果。 基金份额持有人大会： 基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构，对于基金的重要事项拥有决策权。本书将详细介绍基金份额持有人大会的召集程序、表决规则以及常见的议事内容，帮助读者理解投资者在基金运作中的参与权与监督权。 会计核算与估值： 基金的资产价值需要进行准确的会计核算与定期估值。本书将介绍基金会计核算的基本原则与方法，以及基金资产的估值方法，确保基金净值的准确计算，并为投资者提供可靠的投资参考。 第五部分：基金的收益分配与税收 如何分享基金投资的成果，以及相关的税收政策，是投资者最为关心的部分之一。本部分将详细解答这些问题。 收益分配： 基金收益主要来源于投资收益，包括股息、利息、资本利得等。本书将详细介绍基金收益的分配方式，包括现金分红与红利再投资。我们将分析不同收益分配方式对投资者的影响，以及如何根据自身的投资目标做出选择。 税收政策： 基金投资涉及的税收政策是投资者收益的重要影响因素。本书将梳理和解读与基金相关的税收政策，包括基金管理人、基金投资者在不同交易环节可能面临的税负。了解税收政策有助于投资者进行更精细化的投资规划，最大化投资回报。 第六部分：基金投资实务与发展趋势 在掌握了理论知识之后，本书将引导读者进入基金投资的实务操作层面，并展望基金行业未来的发展趋势。 基金的销售与服务： 基金的销售渠道多种多样，包括银行、证券公司、独立基金销售机构等。本书将介绍基金销售的流程与注意事项，以及如何选择合适的基金销售机构。同时，本书也将探讨基金销售过程中涉及的投资者适当性管理、反洗钱等重要环节。 基金投资者的权益保护： 保护投资者合法权益是基金市场健康发展的基石。本书将重点介绍基金投资者在基金市场中的各项权利，以及在遇到纠纷时可采取的维权途径，包括向监管机构投诉、通过司法途径解决等。 基金行业发展趋势： 随着金融市场的不断发展，基金行业也在持续演进。本书将对未来基金行业的发展趋势进行展望，包括资产管理规模的增长、产品创新的加速、科技在基金行业的应用（如智能投顾、大数据分析）、以及全球基金市场的联动性增强等。 通过对本书内容的系统学习，读者将能够深刻理解证券投资基金的运作逻辑，掌握科学的基金投资分析方法，提升风险辨别与管理能力，并能在复杂多变的金融市场中做出更加明智的投资决策，实现个人财富的稳健增长。本书是所有希望深入了解和参与基金投资的个人投资者、金融从业人员、以及相关专业学生的必备参考书。

评分☆☆☆☆☆

这套书的深度和广度都让我感到惊喜。起初我以为这只是应付考试的“工具书”，但翻开后才发现，它其实是一本非常扎实的投资入门读物。书中不仅涵盖了基金从业资格考试的全部考点，还延伸了很多实用的知识，比如不同类型基金的优劣势分析、基金公司的运作模式、以及如何进行宏观经济分析来辅助投资决策等等。这些内容对我理解整个基金行业的发展趋势非常有帮助。我记得书中关于资产配置的部分，讲得特别细致，从资产类别的选择到比例的确定，都给出了详细的指导和理论支持，我甚至可以用这些知识来指导我自己的个人理财规划。虽然考试在即，我也会抽时间去阅读一些与书本内容相关的行业报告和研究文献，了解最新的市场动态，看看书中的理论是如何在实践中应用的。这种结合理论与实践的学习方式，让我感觉自己不仅仅是在备考，更是在真正地学习一门实用的技能。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是基金从业考试的神助攻！我之前一直对基金投资了解不多，总觉得里面学问太深奥，但自从我翻开这套教材，那种豁然开朗的感觉就来了。教材的编排逻辑非常清晰，从基础概念到复杂的投资策略，一步一步地引导读者，就像一位循循善诱的老师。每一章都配有大量的图表和案例分析，让抽象的理论变得生动具体。我尤其喜欢书中对风险管理和组合构建的讲解，那些公式和模型，在作者的解释下变得不再枯燥，反而充满了智慧的光芒。我还会时不时翻到后面的习题，虽然不是这套书的内容，但是做题的时候，我就会回想起书中的哪个知识点，然后再次温习，这样不仅巩固了记忆，还加深了理解。有时候，我会觉得有些地方理解得不够透彻，就会在网上搜集一些相关的资料，和其他从业者或者考过的同学交流，听听他们是怎么理解的，再回到书本上对比，收获真的太大了。这本书让我不再畏惧基金从业考试，而是充满信心地去迎接挑战。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容非常充实，涵盖了基金从业资格考试的各个方面，而且讲解得非常透彻。我特别喜欢书中关于法律法规和职业道德的部分，虽然这些内容可能比较枯燥，但教材的讲解方式让我能够理解这些规定的重要性，以及它们对基金从业人员的约束。我在备考的时候，也会去阅读一些金融从业者的行为准则，将书本上的知识和实际的行业要求结合起来，这样能更好地理解法律法规的深层含义。这本书让我明白，成为一名合格的基金从业者，不仅要有扎实的专业知识，更要有良好的职业操守。我甚至会去了解一些金融行业的“潜规则”或者一些常见的风险事件，然后对照书本上的相关知识，思考如何避免这些情况的发生。

评分☆☆☆☆☆

这套教材简直是为像我这样没有金融背景的考生量身定做的。我之前一直担心自己会看不懂，但这本书的逻辑设计非常人性化。它从最基础的概念讲起，层层递进，循序渐进，让我这种“小白”也能轻松理解。书中的图文并茂，特别是那些流程图和对比表格，让我对复杂的概念有了更直观的认识。我发现，很多时候，一本好的教材能够极大地提升学习效率。在学习过程中，我还会利用一些在线学习平台，查找一些关于基金从业考试的视频讲解，我会先对照书本上的知识点，看看视频里是怎么解释的，然后自己再做总结。有时候，听听老师们的讲解，能发现书本上可能忽略的一些细节，或者有更形象的比喻，这样可以更好地理解。

评分☆☆☆☆☆

老实说，我之前对基金从业考试抱着一种“死记硬背”的心态，想着赶紧过掉算了。但当我拿到这本教材后，我的想法彻底改变了。教材的语言风格非常亲切，没有太多晦涩难懂的专业术语，即使是初学者也能很快上手。它更像是一位经验丰富的老前辈在跟你分享他多年的投资心得。我特别欣赏书中对一些历史案例的分析，比如某个基金的成功或失败是如何发生的，从中总结出了哪些经验教训。这些故事性的内容让枯燥的知识变得鲜活起来，也让我更深刻地理解了投资的复杂性和风险性。在备考过程中，我也会关注一些金融新闻，看看现在市场上有什么热门的基金产品，然后去书里找找看有没有相关的原理介绍，这样一来，学习的动力就更足了。

评分☆☆☆☆☆

书是正版，不过由于时间没看就考了

评分☆☆☆☆☆

goodd

评分☆☆☆☆☆

虽然外包装很好，但里面的书还是有些翘角，不影响使用。

评分☆☆☆☆☆

书是正版，物流太慢

评分☆☆☆☆☆

挺顺利的，不错

评分☆☆☆☆☆

应该是正版，纸质偏软，手感还行。书到时，两本书中间有一小点胶粘的牢牢的，去掉就OK啦。书到了，该好好看书咯。

评分☆☆☆☆☆

挺好的，是正版的

评分☆☆☆☆☆

印刷质量很好，指导性强，考试必过！

评分☆☆☆☆☆

很好不错很全