包郵 2018-2019年基金從業資格考試統編教材 證券投資基金 第二版 上下冊 高等教育齣版社2本 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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店鋪： 蘭興達圖書專營店

齣版社： 高等教育

ISBN：9787040486285

商品編碼：1624608917

齣版時間：2017-07-01

YL10207

證券投資基金(第二版)上下冊套裝 2017年基金從業資格考試教材 中國證券投資 

9787040485936 9787040486285

證券投資基金（下冊）

作    者：中國證券投資基金業協會 組編

齣 版 社：高等教育齣版社

齣版時間：2017-10-1

ＩＳＢＮ：9787040485936

版 次：1

頁 數：238

字 數：330000

印刷時間：2017-10-1

開 本：16開

紙 張：膠版紙

印 次：1

包 裝：平裝

定價：38.00元

內容推薦

本書的特點主要體現在以下幾方麵：

1.圍繞證券投資基金行業和基金管理，對相關知識作齣比較係統的論述和介紹，形成一個相對比較完整的引導性框架體係。新教材包括基金行業概覽、基金監管與職業道德、基金投資管理、基金運作管理、基金市場與銷售、基金管理人的內部控製與閤規管理以及基金的國際化共七篇。

2. 增加廣度，降低難度。內容涵蓋瞭基金業各個方麵的內容，全方位涵蓋行業各項基礎知識，增加瞭資産管理、另類投資、國際化等新內容。對基金投資管理部分也重點進行瞭改寫，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關內容。

3. 注重實用性，體現理論與實踐相結閤的職業知識特色。大量使用圖錶、案例分析等生動的錶現方式，便於閱讀者理解相關知識。

4. 注意內容的時效性，在法律法規、相關數據、有關業務等方麵均盡可能采用最新的內容。

5. 在每一章增加瞭內容概述和知識結構圖，每一節增加瞭學習目標和知識點的歸納，便於學習者掌握和復習。

目錄

第四篇 基金運作管理

第16章 基金的募集、交易與登記 

第一節 基金的募集與認購 

第二節 基金的交易、申購和贖迴 

第三節 基金的登記 

第17章 基金的投資交易與清算 

第一節 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算 

第二節 銀行間債券市場的交易與結算 

第三節 海外證券市場投資的交易與結算 

第18章 基金的估值、費用與會計核算 

第一節 基金資産估值 

第二節 基金費用 

第三節 基金會計核算 

第四節 基金財務會計報告分析 

第19章 基金的利潤分配與稅收 

第一節 基金利潤及利潤分配 

第二節 基金稅收 

第20章 基金的信息披露 

第一節 基金信息披露概述 

第二節 基金主要當事人的信息披露義務

第三節 基金募集信息披露

第四節 基金運作信息披露 

第五節 特殊基金品種的信息披露 

第五篇 基金銷售管理

第21章 基金客戶和銷售機構 

第一節 基金客戶的分類 

第二節 基金銷售機構 

第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 

第22章 基金銷售行為規範及信息管理 

第一節 基金銷售機構人員行為規範 

第二節 基金宣傳推介材料規範 

第三節 基金銷售費用規範 

第四節 基金銷售適用性 

第五節 基金銷售信息管理 

第23章 基金客戶服務 

第一節 基金客戶服務概述 

第二節 基金客戶服務流程 

第三節 投資者教育工作 

第六篇 基金管理人的內部控製與閤規管理

第24章 基金管理人的內部控製 

第一節 內部控製的目標和原則 

第二節 內部控製機製 

第三節 內部控製製度 

第四節 內部控製的主要內容 

第25章 基金管理人的閤規管理 

第一節 閤規管理概述 

第二節 閤規管理機構設置 

第三節 閤規管理的主要內容 

第四節 閤規風險 

第七篇 基金的國際化

第26章 基金國際化的發展概況 

第一節 海外市場發展 

第二節 中國基金國際化發展 

後記

 

證券投資基金（上冊）

作    者：中國證券投資基金業協會 組編

齣 版 社：高等教育齣版社

齣版時間：2017-9-1

ＩＳＢＮ：9787040486285

版 次：1

頁 數：359

字 數：

印刷時間：2017-9-1

開 本：16開

紙 張：膠版紙

印 次：1

包 裝：平裝

定價：56元

內容推薦

本書由中國證券投資基金業協會組編，為基金從業資格考試統編教材。

本書的特點主要體現在以下幾方麵：

1.圍繞證券投資基金行業和基金管理，對相關知識作齣比較係統的論述和介紹，形成一個相對比較完整的引導性框架體係。新教材包括基金行業概覽、基金監管與職業道德、基金投資管理、基金運作管理、基金市場與銷售、基金管理人的內部控製與閤規管理以及基金的國際化共七篇。

2. 增加廣度，降低難度。內容涵蓋瞭基金業各個方麵的內容，全方位涵蓋行業各項基礎知識，增加瞭資産管理、另類投資、國際化等新內容。對基金投資管理部分也重點進行瞭改寫，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關內容。

3. 注重實用性，體現理論與實踐相結閤的職業知識特色。大量使用圖錶、案例分析等生動的錶現方式，便於閱讀者理解相關知識。

4. 注意內容的時效性，在法律法規、相關數據、有關業務等方麵均盡可能采用最新的內容。

5. 在每一章增加瞭內容概述和知識結構圖，每一節增加瞭學習目標和知識點的歸納，便於學習者掌握和復習。

目錄

第一篇 基金行業概覽

第1章 金融、資産管理與投資基金 

第一節 金融市場與資産管理行業 

第二節 投資基金 

第2章 證券投資基金概述 

第一節 證券投資基金的概念與特點 

第二節 證券投資基金的運作與參與主體 

第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式

第四節 證券投資基金的起源與發展 

第五節 我國證券投資基金業的發展曆程 

第六節 證券投資基金業在金融體係中的地位與作用

第3章 證券投資基金的類型 

第一節 證券投資基金分類概述 

第二節 股票基金 

第三節 債券基金

證券投資基金 一本深入解析基金運作機製、投資策略與風險管理的權威指南 本書以高屋建瓴的視角，係統闡述瞭證券投資基金這一現代金融市場核心投資工具的方方麵麵。內容涵蓋瞭基金的基本概念、分類、法律法規，以及基金募集、管理、運作、投資、收益分配等關鍵環節。本書旨在幫助讀者建立起對證券投資基金的全麵、深入的理解，掌握識彆和評估基金投資價值的方法，並提升在基金投資領域的專業能力。 第一部分：基金的基本概念與法律框架 本書首先為讀者構建瞭證券投資基金的宏觀認知圖景。我們將從“什麼是基金”這一最基礎的問題入手，深入剖析基金的本質、存在的意義及其在現代金融體係中的重要地位。通過對不同類型基金的分類介紹，如股票基金、債券基金、混閤基金、貨幣市場基金、指數基金、ETF（交易所交易基金）、FOF（基金中的基金）等，讀者將能清晰地認識到各類基金在投資目標、風險收益特徵、資産配置策略上的差異，從而為後續的深入學習打下堅實基礎。 理論的基石離不開健全的法律法規。本書將詳細解讀與證券投資基金密切相關的國傢法律、法規、規章及部門規章，包括《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《基金募集與銷售機構監督管理辦法》等。我們將深入分析這些法律法規對基金的設立、運作、信息披露、投資者保護等方麵提齣的要求和規範，幫助讀者理解基金行業在法律框架內的閤規性與安全性。同時，本書也將涵蓋相關行業協會的自律性規定，展現基金行業整體的監管與治理體係。 第二部分：基金的募集與設立 基金的誕生源於其募集過程。本部分將詳細介紹基金募集的法律條件、程序與要點。我們將深入剖析基金募集的各個環節，包括基金公司設立、基金産品的設計、基金閤同的擬訂、招募說明書等法律文件的準備與披露。讀者將瞭解到基金募集過程中需要遵循的監管審批流程，以及如何閤法有效地進行基金的公開發售。 基金閤同是保障投資者與基金管理人之間權利義務的關鍵法律文件。本書將對基金閤同的核心條款進行逐一解讀，包括基金的投資目標、投資範圍、投資策略、費率結構、收益分配方式、基金份額持有人大會的召集與錶決程序等。通過對這些條款的深入分析，讀者將能夠準確理解基金閤同的法律效力，並能夠識彆其中可能存在的風險與利益衝突。 第三部分：基金的投資管理 基金的核心價值在於其專業的投資管理能力。本部分將聚焦於基金投資管理的全過程，詳細闡述基金經理如何運用各類投資工具和策略，在風險可控的前提下實現資産的增值。 投資理念與策略： 我們將探討主流的投資理念，如價值投資、成長投資、指數化投資等，並分析不同投資策略的適用場景與風險特徵。本書將深入剖析基金經理在資産配置、行業選擇、個股選擇等方麵的決策過程，以及如何根據市場變化動態調整投資組閤。 投資工具： 基金投資的工具箱是豐富多彩的。本書將係統介紹股票、債券、衍生品（如股指期貨、期權、權證）等各類投資工具的特性、交易機製及在基金投資中的應用。我們將詳細講解如何運用這些工具來構建多元化的投資組閤，分散風險，並提升投資收益。 風險管理： 投資與風險並存，有效的風險管理是基金成功的關鍵。本書將深入探討基金投資中可能麵臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、閤規風險等，並係統介紹基金公司在風險識彆、評估、監測和控製方麵的具體措施和工具。我們將重點介紹風險預算、 VaR（在險價值）等量化風險管理方法，以及如何構建穩健的風險管理體係。 績效評估： 如何衡量基金的投資錶現？本書將介紹多種基金績效評估指標，如夏普比率、特雷諾比率、詹森阿爾法等，並分析這些指標的計算方法、意義及其局限性。讀者將學會如何客觀地評估基金經理的投資能力，以及如何通過績效評估來選擇更優秀的基金。 第四部分：基金的運作與監督 基金的日常運作與有效監督是保障基金財産安全和投資者利益的重要環節。本部分將深入剖析基金的運作機製，以及相關的外部監督體係。 基金份額的登記與托管： 基金份額的登記是記錄投資者持有情況的關鍵。本書將詳細介紹基金份額登記的流程與重要性。同時，基金托管人作為獨立於基金管理人和基金銷售機構的第三方，對基金資産的保管和運用進行監督。本書將詳細闡述基金托管人的職責，以及其在保障基金財産安全方麵的關鍵作用。 信息披露： 透明度是基金市場健康發展的重要基石。本書將詳細解讀基金信息披露的法律要求，包括定期報告（如基金半年報、年報）和臨時報告（如重大事項公告、分紅公告）的披露內容、格式和時限。我們將分析信息披露對於投資者做齣明智投資決策的指導意義，以及虛假信息披露可能帶來的法律後果。 基金份額持有人大會： 基金份額持有人大會是基金份額持有人的最高權力機構，對於基金的重要事項擁有決策權。本書將詳細介紹基金份額持有人大會的召集程序、錶決規則以及常見的議事內容，幫助讀者理解投資者在基金運作中的參與權與監督權。 會計核算與估值： 基金的資産價值需要進行準確的會計核算與定期估值。本書將介紹基金會計核算的基本原則與方法，以及基金資産的估值方法，確保基金淨值的準確計算，並為投資者提供可靠的投資參考。 第五部分：基金的收益分配與稅收 如何分享基金投資的成果，以及相關的稅收政策，是投資者最為關心的部分之一。本部分將詳細解答這些問題。 收益分配： 基金收益主要來源於投資收益，包括股息、利息、資本利得等。本書將詳細介紹基金收益的分配方式，包括現金分紅與紅利再投資。我們將分析不同收益分配方式對投資者的影響，以及如何根據自身的投資目標做齣選擇。 稅收政策： 基金投資涉及的稅收政策是投資者收益的重要影響因素。本書將梳理和解讀與基金相關的稅收政策，包括基金管理人、基金投資者在不同交易環節可能麵臨的稅負。瞭解稅收政策有助於投資者進行更精細化的投資規劃，最大化投資迴報。 第六部分：基金投資實務與發展趨勢 在掌握瞭理論知識之後，本書將引導讀者進入基金投資的實務操作層麵，並展望基金行業未來的發展趨勢。 基金的銷售與服務： 基金的銷售渠道多種多樣，包括銀行、證券公司、獨立基金銷售機構等。本書將介紹基金銷售的流程與注意事項，以及如何選擇閤適的基金銷售機構。同時，本書也將探討基金銷售過程中涉及的投資者適當性管理、反洗錢等重要環節。 基金投資者的權益保護： 保護投資者閤法權益是基金市場健康發展的基石。本書將重點介紹基金投資者在基金市場中的各項權利，以及在遇到糾紛時可采取的維權途徑，包括嚮監管機構投訴、通過司法途徑解決等。 基金行業發展趨勢： 隨著金融市場的不斷發展，基金行業也在持續演進。本書將對未來基金行業的發展趨勢進行展望，包括資産管理規模的增長、産品創新的加速、科技在基金行業的應用（如智能投顧、大數據分析）、以及全球基金市場的聯動性增強等。 通過對本書內容的係統學習，讀者將能夠深刻理解證券投資基金的運作邏輯，掌握科學的基金投資分析方法，提升風險辨彆與管理能力，並能在復雜多變的金融市場中做齣更加明智的投資決策，實現個人財富的穩健增長。本書是所有希望深入瞭解和參與基金投資的個人投資者、金融從業人員、以及相關專業學生的必備參考書。

評分☆☆☆☆☆

這套書的深度和廣度都讓我感到驚喜。起初我以為這隻是應付考試的“工具書”，但翻開後纔發現，它其實是一本非常紮實的投資入門讀物。書中不僅涵蓋瞭基金從業資格考試的全部考點，還延伸瞭很多實用的知識，比如不同類型基金的優劣勢分析、基金公司的運作模式、以及如何進行宏觀經濟分析來輔助投資決策等等。這些內容對我理解整個基金行業的發展趨勢非常有幫助。我記得書中關於資産配置的部分，講得特彆細緻，從資産類彆的選擇到比例的確定，都給齣瞭詳細的指導和理論支持，我甚至可以用這些知識來指導我自己的個人理財規劃。雖然考試在即，我也會抽時間去閱讀一些與書本內容相關的行業報告和研究文獻，瞭解最新的市場動態，看看書中的理論是如何在實踐中應用的。這種結閤理論與實踐的學習方式，讓我感覺自己不僅僅是在備考，更是在真正地學習一門實用的技能。

評分☆☆☆☆☆

這套教材簡直是為像我這樣沒有金融背景的考生量身定做的。我之前一直擔心自己會看不懂，但這本書的邏輯設計非常人性化。它從最基礎的概念講起，層層遞進，循序漸進，讓我這種“小白”也能輕鬆理解。書中的圖文並茂，特彆是那些流程圖和對比錶格，讓我對復雜的概念有瞭更直觀的認識。我發現，很多時候，一本好的教材能夠極大地提升學習效率。在學習過程中，我還會利用一些在綫學習平颱，查找一些關於基金從業考試的視頻講解，我會先對照書本上的知識點，看看視頻裏是怎麼解釋的，然後自己再做總結。有時候，聽聽老師們的講解，能發現書本上可能忽略的一些細節，或者有更形象的比喻，這樣可以更好地理解。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容非常充實，涵蓋瞭基金從業資格考試的各個方麵，而且講解得非常透徹。我特彆喜歡書中關於法律法規和職業道德的部分，雖然這些內容可能比較枯燥，但教材的講解方式讓我能夠理解這些規定的重要性，以及它們對基金從業人員的約束。我在備考的時候，也會去閱讀一些金融從業者的行為準則，將書本上的知識和實際的行業要求結閤起來，這樣能更好地理解法律法規的深層含義。這本書讓我明白，成為一名閤格的基金從業者，不僅要有紮實的專業知識，更要有良好的職業操守。我甚至會去瞭解一些金融行業的“潛規則”或者一些常見的風險事件，然後對照書本上的相關知識，思考如何避免這些情況的發生。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直是基金從業考試的神助攻！我之前一直對基金投資瞭解不多，總覺得裏麵學問太深奧，但自從我翻開這套教材，那種豁然開朗的感覺就來瞭。教材的編排邏輯非常清晰，從基礎概念到復雜的投資策略，一步一步地引導讀者，就像一位循循善誘的老師。每一章都配有大量的圖錶和案例分析，讓抽象的理論變得生動具體。我尤其喜歡書中對風險管理和組閤構建的講解，那些公式和模型，在作者的解釋下變得不再枯燥，反而充滿瞭智慧的光芒。我還會時不時翻到後麵的習題，雖然不是這套書的內容，但是做題的時候，我就會迴想起書中的哪個知識點，然後再次溫習，這樣不僅鞏固瞭記憶，還加深瞭理解。有時候，我會覺得有些地方理解得不夠透徹，就會在網上搜集一些相關的資料，和其他從業者或者考過的同學交流，聽聽他們是怎麼理解的，再迴到書本上對比，收獲真的太大瞭。這本書讓我不再畏懼基金從業考試，而是充滿信心地去迎接挑戰。

評分☆☆☆☆☆

老實說，我之前對基金從業考試抱著一種“死記硬背”的心態，想著趕緊過掉算瞭。但當我拿到這本教材後，我的想法徹底改變瞭。教材的語言風格非常親切，沒有太多晦澀難懂的專業術語，即使是初學者也能很快上手。它更像是一位經驗豐富的老前輩在跟你分享他多年的投資心得。我特彆欣賞書中對一些曆史案例的分析，比如某個基金的成功或失敗是如何發生的，從中總結齣瞭哪些經驗教訓。這些故事性的內容讓枯燥的知識變得鮮活起來，也讓我更深刻地理解瞭投資的復雜性和風險性。在備考過程中，我也會關注一些金融新聞，看看現在市場上有什麼熱門的基金産品，然後去書裏找找看有沒有相關的原理介紹，這樣一來，學習的動力就更足瞭。

評分☆☆☆☆☆

還可以，紙張，不是說贈送的電子版資料包，沒看到

評分☆☆☆☆☆

很好 書是正品 發貨很快 京東就是速度快

評分☆☆☆☆☆

一般吧

評分☆☆☆☆☆

還行

評分☆☆☆☆☆

挺好的，是正版的

評分☆☆☆☆☆

很好，又給同事來瞭三套

評分☆☆☆☆☆

不錯，很好的

評分☆☆☆☆☆

書的物流速度一般般，雖然裏麵已經用塑料包裝過瞭。但是還是把書的四角磨破瞭== 感覺買瞭二手書一樣/(ㄒoㄒ)/~~不過書還是正品的！

評分☆☆☆☆☆

印刷質量不錯，滿意！