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黄红元，卢文道 著

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出版社： 法律出版社

ISBN：9787519714840

商品编码：28739430928

包装：平装-胶订

出版时间：2017-10-01

基本信息

书名:证券法苑(第二十一卷)

定价：83.00元

售价：58.1元,便宜24.9元,折扣70

作者:黄红元,卢文道

出版社：法律出版社

出版日期：2017-10-01

ISBN：9787519714840

字数：500000

页码：506

版次：1

装帧：平装-胶订

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

内容提要

　　为进一步推动上市公司股东及其董监高减持制度的深入研究，《证券法苑（第二十一卷） 》特开设减持制度'专题笔谈'专栏，邀请北京大学、清华大学等院校的学者和实务界专家代表，就减持新规的法理逻辑、境外做法、配套制度、实践运作等进行笔谈。此外，本卷还设立了理论前沿、热点追踪等板块。

目录

卷首语
【专题笔谈】
证券交易所在减持股份上的自律监管叶林
上市公司股份减持制度须走疏堵结合的系统性建构之路
冯果
刍议上市公司股东及董监高减持制度
——以证监会9号公告为分析对象吕红兵朱奕奕
关于减持新规适用的几点思考陈岚
减持新规的愿景与远景：再议监管政策的“情”与“理”
郑彧
美国股市“减持”规则的沿革和政策考量郭雳
我国台湾地区董事、监察人及大股东持股转让的特别限制
汤欣
“减持新规”与上市公司规范运作于腾群
【理论前沿】
证券市场的结构性裂变
——从商事证券到慈善证券的法律革命
蒋大兴薛前强
公司控制权与特质愿景［美］佐哈·戈申阿瑟夫·哈姆达尼
林少伟许瀛彪译
【热点追踪】
证券律师勤勉尽责之实务分析
——基于我国证券律师违法违规案例的思考王倩
金融科技创新的容错监管制度
——基于监管沙盒与金融试点的比较龚浩川
证券市场如何规制幌交易
——以美国为例谢贵春
操纵证券市场犯罪要素认定的司法观察陈晨
【制度分析】
证券市场“讲故事”行为的认定与识别
——兼谈上市公司信息披露原则杜勇波吴文光
泄露内幕信息罪之泄露行为研究金泽刚王涛
重思股权众筹的裁判逻辑杨硕傅穹
完善上市公司控制权之争的纠纷解决机制
——基于实践的检视与建议孙秀振
【市场观察】
做市商操纵市场行为的法律规制
——以美国的实践为视角孟令星郑春玉
网络交易合同主体认定问题研究
——从“自营”案说起卢颖俞硒
论独立董事行政责任之豁免
——以证监会处罚决定为视角钱如锦
浅议证券民事赔偿诉讼程序制度的完善冯令泽南
我国台湾地区监管沙盒的“立法”构造与法制动向林盟翔
【硕士论文选登】
信息型市场操纵的内涵与外延
——基于行政和刑事案件的实证研究徐瑶
公司信用类债券信息披露制度的统合建构
——以偿债能力为中心展开张阳
【域外法制】
美国证监会执法新模式：引入铁面无私的执法模式
［美］玛丽怀特周莹盈译丛怀挺校
美国《证券交易委员会小型企业促进法》胡浩然译
征稿启事
编辑体例

作者介绍

文摘

序言

证券法苑（第二十二卷）：前沿思辨与实务精进 聚焦资本市场改革深化与监管科技赋能的时代强音 《证券法苑》（第二十一卷）以深邃的理论洞察力和敏锐的现实关怀，全面梳理和深刻剖析了当前中国乃至全球资本市场面临的重大理论前沿与亟待解决的实务难题。本卷汇聚了来自高校、监管机构、法律实务界和金融业界的顶尖学者与资深专家，旨在为资本市场的高质量发展提供坚实的法学支撑和智力保障。全书结构严谨，内容涵盖面广，深度独到，是理解和适用当代证券法律制度的必备参考书。 第一部分：资本市场基础制度的重构与完善 本部分深入探讨了注册制改革背景下，资本市场基础制度所面临的深刻变革与理论挑战。 一、发行与上市制度的深化改革：信息披露的质与量 本部分重点分析了全面注册制下，发行人信息披露的法律责任边界与实践困境。探讨了如何平衡信息披露的充分性与效率性，特别是对于尚未盈利的创新型企业的特殊信息披露要求，如何通过技术手段（如XBRL等）提升信息的可读性与可比性。研究深入到中介机构在尽职调查中的“信赖抗辩”与实质性审查义务的法律构造，提出了针对保荐人、会计师事务所和律师事务所等关键主体的执业质量评价体系的法学构建路径。此外，对境外发行上市的监管协调与“双重上市”背景下的法律适用问题进行了前瞻性研究。 二、退市制度的有效性与常态化 如何构建一个既能快速出清“僵尸企业”，又能有效保护中小投资者合法权益的退市机制，是本卷关注的重点。研究细致考察了触发强制退市指标的法律属性（是事实认定还是价值判断），以及在退市决策过程中，行政程序与司法审查的衔接问题。特别关注了“财务造假”和“重大违法违规”这两类核心退市事由的认定标准与法律后果的差异化设计。同时，探讨了退市过程中，如何通过资产重组、破产重整等法律工具，实现风险的有序隔离和价值的有效回收。 三、公司治理与股东权利保护 在全球资本流动日益频繁的背景下，上市公司治理结构的优化成为关键。本部分对“一股一股投”和“不同投票权架构”（如AB股）的引入与本土化进行了深入比较研究。分析了新《公司法》修订后，对中小股东代表诉讼制度、董事会独立性以及信息获取权的强化措施，在证券法体系下的具体适用与衔接。研究特别关注了国有控股上市公司在公司治理中“党的领导”与现代企业制度的有机结合，提出了治理结构优化的法理路径。 第二部分：金融创新、市场运行与监管科技的应用 随着金融科技（FinTech）的迅猛发展，传统证券法律框架正面临前所未有的冲击。本部分聚焦于新兴金融业态的监管与法律规制。 一、金融衍生品与场外市场监管的法治化 本卷对场外金融衍生品交易的法律定性、风险隔离机制和适当性管理进行了深入探讨。分析了当前国内场外市场在法律定位上的模糊地带，并借鉴国际经验，提出了构建多层次、差异化监管体系的法律建议。研究特别关注了商品期货与金融期货、期权等衍生品的监管衔接问题，以及利用场外市场进行非法集资的认定标准与打击策略。 二、证券纠纷解决机制的创新与效率提升 如何更有效地化解日益增多的证券群体性纠纷，是监管实践中的一大难题。本部分详细分析了证券纠纷调解、仲裁与诉讼的衔接机制。对专业化、集约化的证券纠纷解决平台（如交易所的纠纷中心）的法律效力与适用范围进行了评估。重点研究了惩罚性赔偿制度在证券损害赔偿中的适用条件、证明标准与执行难度，力求为投资者救济提供更具可操作性的法律工具。 三、监管科技（RegTech）的法律边界与赋能 本部分是本卷的特色之一，探讨了人工智能、大数据、区块链等技术在证券监管中的应用。研究了利用大数据模型识别内幕交易、市场操纵等新型违法行为的法律基础与数据合规性要求。分析了监管机构运用科技手段进行“穿透式”监管所涉及的司法管辖权和证据合法性问题。同时，也审慎地探讨了过度依赖技术分析可能带来的“算法偏见”和“算法黑箱”对公平交易原则的潜在挑战，呼吁建立对监管科技应用的法律审查和问责机制。 第三部分：跨境证券监管合作与国际接轨 在全球化背景下，证券市场的跨境风险防范与国际合作日益重要。 一、跨境信息获取与执法协助的法律障碍 本部分聚焦于中美及中欧等重要司法辖区之间，在获取上市公司财务信息和交易数据方面的法律冲突与合作困境。深入分析了《萨班斯-奥克斯利法案》（SOX）等域外法对境内企业的实质影响，以及我国在应对域外强制调查令时所采取的法律策略。研究提出了在不损害国家安全和商业秘密的前提下，实现有效跨境执法的法律路径。 二、反洗钱与反恐怖融资在证券领域的应用 结合国际金融行动特别工作组（FATF）的最新建议，本卷分析了证券机构在客户身份识别（KYC）、交易监测和可疑交易报告（STR）方面的法律义务与技术实现。探讨了利用区块链技术提升跨境资金流向追踪效率的可行性，并对金融制裁名单的合规性审查提出了实务建议。 三、中国资本市场对外开放的法律风险管控 本部分评估了QFII/RQFII、沪深港通等互联互通机制的运行中的法律风险点，特别是涉及跨境清算、争议解决和司法协助的特殊安排。研究了境外机构投资者在参与A股市场时，如何平衡其本国监管要求与中国证券市场的监管规范。 总结与展望 《证券法苑》（第二十一卷）不仅是对既有证券法律制度的系统梳理，更是对未来资本市场法治化进程的深刻预判和积极引导。全书内容紧密贴合中国经济高质量发展和金融安全战略的需求，旨在推动证券法律理论研究与监管实践的深度融合，为构建一个更加透明、高效、公平和安全的现代化资本市场体系贡献法学力量。它既是专业人士的案头工具书，也是政策制定者的重要参考读本。

评分☆☆☆☆☆

《证券法苑（第二十一卷）》是一部让我耳目一新的著作，它的内容之丰富、分析之深刻，远超我的预期。我特别关注书中对于公司治理与证券法律制度之间关系的探讨，这部分内容对于理解一家上市公司的合规运营至关重要。书中不仅阐述了相关的法律规定，更深入分析了不同治理模式对公司信息披露质量、内部控制有效性等方面的影响，以及由此可能引发的法律责任。我常常在阅读中，会思考书中提到的治理风险在我们公司内部是否存在，并从中汲取改进公司治理的思路。此外，本书对一些非传统证券法律问题，例如证券从业人员的职业道德和行为规范的讨论，也让我印象深刻。它强调了从业人员的诚信和专业操守是维护市场健康发展的重要基石，这对于我们行业内部的自律和规范具有重要的警示意义。本书的结构设计也十分合理，逻辑清晰，每一篇文章都紧扣主题，且论证有力，读起来丝毫不感到晦涩。总的来说，这是一部集学术性、实践性和前瞻性于一体的优秀证券法律专著，对于任何渴望深入了解证券法领域的人士来说，都是一本不可或缺的读物。

评分☆☆☆☆☆

如果要用一个词来概括《证券法苑（第二十一卷）》给我的感觉，那一定是“前瞻性”。这部书不仅仅是对现有证券法律法规的梳理和解读，更重要的是，它积极地回应了当前证券市场发展中的热点和难点问题，并对其未来的发展方向进行了深入的探索和预测。我尤其欣赏其中对金融科技在证券领域的应用及其法律规制的探讨，诸如智能投顾、量化交易等新兴业务，书中都进行了前瞻性的思考，分析了其潜在的法律风险和监管挑战，这对于我们这些身处实践一线的人员来说，是极其宝贵的参考。我常常会根据书中提出的观点，去思考我们公司在这些新兴领域的业务布局是否符合法律要求，从而进行及时的调整和优化。此外，本书对中国证券市场与国际市场的接轨，以及在更高层次的国际合作中如何应对法律挑战的讨论，也让我深受启发。它不仅仅局限于国内视角，而是以更加宏大的视野审视中国证券法的发展，为我们指明了前进的方向。总而言之，这是一部富有远见卓识，能够引领我们思考证券法未来走向的力作。

评分☆☆☆☆☆

最近有幸翻阅了《证券法苑（第二十一卷）》，这部厚重的著作给我留下了极为深刻的印象，它不仅仅是一本书，更像是一部证券法领域的“百科全书”，但又区别于枯燥的教科书，它充满了思想的碰撞和前沿的探索。我个人对其中关于上市公司信息披露义务的最新解读尤为感兴趣，特别是近期一些重大法律法规的修订，书中都进行了及时的梳理和深入的分析。作者们不仅阐述了法律条文的字面意义，更挖掘了其背后的立法精神和现实考量，这对于理解信息披露的边界和尺度至关重要。我常常在阅读过程中，会不自觉地将书中的观点与自己日常处理的案件进行对照，从中获得很多启发。书中对内幕交易、操纵市场等违法行为的最新司法解释和典型案例的评析，更是极具参考价值，能够帮助我更准确地把握法律的适用，规避潜在的风险。此外，我注意到本书涵盖了许多国际视野下的证券法律问题，例如不同国家在证券监管方面的经验借鉴，以及如何应对全球化背景下证券市场的挑战，这对于拓展我的法律思维，理解中国证券法在国际语境下的地位和作用，具有不可估量的价值。整体而言，这是一部充满智慧、富有洞察力且具有实践指导意义的证券法学著作。

评分☆☆☆☆☆

作为一名法律从业者，平日里接触各类法律书籍，而《证券法苑（第二十一卷）》在我手中已有数月，虽未深入细读每一篇文章，但其目录和部分章节的浏览，已足以让我窥见其深厚底蕴和前沿思考。这本书给我最大的感受是，它并非一本简单的法律条文汇编，而更像是一个学术论坛的精华浓缩，汇集了当下证券法律领域最活跃的学术声音和最深刻的实践洞察。我尤其欣赏其中对一些新兴证券产品和交易模式的探讨，比如数字资产的监管框架，以及在中国资本市场日益开放的背景下，跨境证券监管的挑战与对策。这些内容无疑填补了我平日工作中对前沿法律问题的认知空白，也让我对未来证券法律的发展趋势有了更清晰的判断。书中的一些案例分析，更是将理论知识与实际操作紧密结合，读来醍醐灌顶，能够直接指导我的执业实践。同时，我也注意到，书中部分章节的论证过程非常严谨，引用了大量的国内外学者的观点和判例，这对于提升读者的理论素养和研究能力大有裨益。虽然我尚未能完全消化其中的所有内容，但可以肯定的是，这是一部值得反复研读、深入思考的佳作，对于任何希望在证券法领域深耕的专业人士而言，都具有极高的参考价值。

评分☆☆☆☆☆

《证券法苑（第二十一卷）》的阅读体验，用“受益匪浅”来形容丝毫不为过。作为一名对中国资本市场抱有浓厚兴趣的普通读者，这本书以一种深入浅出的方式，为我打开了证券法律世界的大门。我特别喜欢书中关于投资者保护的章节，它清晰地阐述了在纷繁复杂的证券交易中，我们普通投资者应该如何维护自己的合法权益，以及国家为保障投资者利益所设计的法律机制。比如，书中对证券纠纷的解决机制进行了细致的介绍，包括如何进行行政投诉、民事诉讼等，这些内容对于提高我的风险意识和法律维权能力非常有帮助。此外，我也对书中关于证券市场诚信建设的讨论留下了深刻印象，它强调了市场参与者的诚信底线，以及失信行为可能带来的严重后果，这让我更深刻地理解了维护市场秩序的重要性。这本书的语言风格也十分契合我这类非专业读者的需求，虽然涉及法律术语，但作者们往往会辅以生动的例子和深入浅出的解释，使得复杂的法律概念变得易于理解。我常常在阅读中感受到一种“原来如此”的豁然开朗，对证券法的理解也因此更加立体和具象。