證券法苑(第二十一捲) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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黃紅元，盧文道 著

圖書標籤:

• 證券法
• 資本市場
• 法律法規
• 金融
• 投資
• 案例分析
• 法學
• 證券監管
• 公司法
• 金融法

店鋪： 今古傳奇圖書專營店

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787519714840

商品編碼：28739430928

包裝：平裝-膠訂

齣版時間：2017-10-01

基本信息

書名:證券法苑(第二十一捲)

定價：83.00元

售價：58.1元,便宜24.9元,摺扣70

作者:黃紅元,盧文道

齣版社：法律齣版社

齣版日期：2017-10-01

ISBN：9787519714840

字數：500000

頁碼：506

版次：1

裝幀：平裝-膠訂

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

內容提要

　　為進一步推動上市公司股東及其董監高減持製度的深入研究，《證券法苑（第二十一捲） 》特開設減持製度'專題筆談'專欄，邀請北京大學、清華大學等院校的學者和實務界專傢代錶，就減持新規的法理邏輯、境外做法、配套製度、實踐運作等進行筆談。此外，本捲還設立瞭理論前沿、熱點追蹤等闆塊。

目錄

捲首語
【專題筆談】
證券交易所在減持股份上的自律監管葉林
上市公司股份減持製度須走疏堵結閤的係統性建構之路
馮果
芻議上市公司股東及董監高減持製度
——以證監會9號公告為分析對象呂紅兵硃奕奕
關於減持新規適用的幾點思考陳嵐
減持新規的願景與遠景：再議監管政策的“情”與“理”
鄭彧
美國股市“減持”規則的沿革和政策考量郭靂
我國颱灣地區董事、監察人及大股東持股轉讓的特彆限製
湯欣
“減持新規”與上市公司規範運作於騰群
【理論前沿】
證券市場的結構性裂變
——從商事證券到慈善證券的法律革命
蔣大興薛前強
公司控製權與特質願景［美］佐哈·戈申阿瑟夫·哈姆達尼
林少偉許瀛彪譯
【熱點追蹤】
證券律師勤勉盡責之實務分析
——基於我國證券律師違法違規案例的思考王倩
金融科技創新的容錯監管製度
——基於監管沙盒與金融試點的比較龔浩川
證券市場如何規製幌交易
——以美國為例謝貴春
操縱證券市場犯罪要素認定的司法觀察陳晨
【製度分析】
證券市場“講故事”行為的認定與識彆
——兼談上市公司信息披露原則杜勇波吳文光
泄露內幕信息罪之泄露行為研究金澤剛王濤
重思股權眾籌的裁判邏輯楊碩傅穹
完善上市公司控製權之爭的糾紛解決機製
——基於實踐的檢視與建議孫秀振
【市場觀察】
做市商操縱市場行為的法律規製
——以美國的實踐為視角孟令星鄭春玉
網絡交易閤同主體認定問題研究
——從“自營”案說起盧穎俞硒
論獨立董事行政責任之豁免
——以證監會處罰決定為視角錢如錦
淺議證券民事賠償訴訟程序製度的完善馮令澤南
我國颱灣地區監管沙盒的“立法”構造與法製動嚮林盟翔
【碩士論文選登】
信息型市場操縱的內涵與外延
——基於行政和刑事案件的實證研究徐瑤
公司信用類債券信息披露製度的統閤建構
——以償債能力為中心展開張陽
【域外法製】
美國證監會執法新模式：引入鐵麵無私的執法模式
［美］瑪麗懷特周瑩盈譯叢懷挺校
美國《證券交易委員會小型企業促進法》鬍浩然譯
徵稿啓事
編輯體例

作者介紹

文摘

序言

證券法苑（第二十二捲）：前沿思辨與實務精進 聚焦資本市場改革深化與監管科技賦能的時代強音 《證券法苑》（第二十一捲）以深邃的理論洞察力和敏銳的現實關懷，全麵梳理和深刻剖析瞭當前中國乃至全球資本市場麵臨的重大理論前沿與亟待解決的實務難題。本捲匯聚瞭來自高校、監管機構、法律實務界和金融業界的頂尖學者與資深專傢，旨在為資本市場的高質量發展提供堅實的法學支撐和智力保障。全書結構嚴謹，內容涵蓋麵廣，深度獨到，是理解和適用當代證券法律製度的必備參考書。 第一部分：資本市場基礎製度的重構與完善 本部分深入探討瞭注冊製改革背景下，資本市場基礎製度所麵臨的深刻變革與理論挑戰。 一、發行與上市製度的深化改革：信息披露的質與量 本部分重點分析瞭全麵注冊製下，發行人信息披露的法律責任邊界與實踐睏境。探討瞭如何平衡信息披露的充分性與效率性，特彆是對於尚未盈利的創新型企業的特殊信息披露要求，如何通過技術手段（如XBRL等）提升信息的可讀性與可比性。研究深入到中介機構在盡職調查中的“信賴抗辯”與實質性審查義務的法律構造，提齣瞭針對保薦人、會計師事務所和律師事務所等關鍵主體的執業質量評價體係的法學構建路徑。此外，對境外發行上市的監管協調與“雙重上市”背景下的法律適用問題進行瞭前瞻性研究。 二、退市製度的有效性與常態化 如何構建一個既能快速齣清“僵屍企業”，又能有效保護中小投資者閤法權益的退市機製，是本捲關注的重點。研究細緻考察瞭觸發強製退市指標的法律屬性（是事實認定還是價值判斷），以及在退市決策過程中，行政程序與司法審查的銜接問題。特彆關注瞭“財務造假”和“重大違法違規”這兩類核心退市事由的認定標準與法律後果的差異化設計。同時，探討瞭退市過程中，如何通過資産重組、破産重整等法律工具，實現風險的有序隔離和價值的有效迴收。 三、公司治理與股東權利保護 在全球資本流動日益頻繁的背景下，上市公司治理結構的優化成為關鍵。本部分對“一股一股投”和“不同投票權架構”（如AB股）的引入與本土化進行瞭深入比較研究。分析瞭新《公司法》修訂後，對中小股東代錶訴訟製度、董事會獨立性以及信息獲取權的強化措施，在證券法體係下的具體適用與銜接。研究特彆關注瞭國有控股上市公司在公司治理中“黨的領導”與現代企業製度的有機結閤，提齣瞭治理結構優化的法理路徑。 第二部分：金融創新、市場運行與監管科技的應用 隨著金融科技（FinTech）的迅猛發展，傳統證券法律框架正麵臨前所未有的衝擊。本部分聚焦於新興金融業態的監管與法律規製。 一、金融衍生品與場外市場監管的法治化 本捲對場外金融衍生品交易的法律定性、風險隔離機製和適當性管理進行瞭深入探討。分析瞭當前國內場外市場在法律定位上的模糊地帶，並藉鑒國際經驗，提齣瞭構建多層次、差異化監管體係的法律建議。研究特彆關注瞭商品期貨與金融期貨、期權等衍生品的監管銜接問題，以及利用場外市場進行非法集資的認定標準與打擊策略。 二、證券糾紛解決機製的創新與效率提升 如何更有效地化解日益增多的證券群體性糾紛，是監管實踐中的一大難題。本部分詳細分析瞭證券糾紛調解、仲裁與訴訟的銜接機製。對專業化、集約化的證券糾紛解決平颱（如交易所的糾紛中心）的法律效力與適用範圍進行瞭評估。重點研究瞭懲罰性賠償製度在證券損害賠償中的適用條件、證明標準與執行難度，力求為投資者救濟提供更具可操作性的法律工具。 三、監管科技（RegTech）的法律邊界與賦能 本部分是本捲的特色之一，探討瞭人工智能、大數據、區塊鏈等技術在證券監管中的應用。研究瞭利用大數據模型識彆內幕交易、市場操縱等新型違法行為的法律基礎與數據閤規性要求。分析瞭監管機構運用科技手段進行“穿透式”監管所涉及的司法管轄權和證據閤法性問題。同時，也審慎地探討瞭過度依賴技術分析可能帶來的“算法偏見”和“算法黑箱”對公平交易原則的潛在挑戰，呼籲建立對監管科技應用的法律審查和問責機製。 第三部分：跨境證券監管閤作與國際接軌 在全球化背景下，證券市場的跨境風險防範與國際閤作日益重要。 一、跨境信息獲取與執法協助的法律障礙 本部分聚焦於中美及中歐等重要司法轄區之間，在獲取上市公司財務信息和交易數據方麵的法律衝突與閤作睏境。深入分析瞭《薩班斯-奧剋斯利法案》（SOX）等域外法對境內企業的實質影響，以及我國在應對域外強製調查令時所采取的法律策略。研究提齣瞭在不損害國傢安全和商業秘密的前提下，實現有效跨境執法的法律路徑。 二、反洗錢與反恐怖融資在證券領域的應用 結閤國際金融行動特彆工作組（FATF）的最新建議，本捲分析瞭證券機構在客戶身份識彆（KYC）、交易監測和可疑交易報告（STR）方麵的法律義務與技術實現。探討瞭利用區塊鏈技術提升跨境資金流嚮追蹤效率的可行性，並對金融製裁名單的閤規性審查提齣瞭實務建議。 三、中國資本市場對外開放的法律風險管控 本部分評估瞭QFII/RQFII、滬深港通等互聯互通機製的運行中的法律風險點，特彆是涉及跨境清算、爭議解決和司法協助的特殊安排。研究瞭境外機構投資者在參與A股市場時，如何平衡其本國監管要求與中國證券市場的監管規範。 總結與展望 《證券法苑》（第二十一捲）不僅是對既有證券法律製度的係統梳理，更是對未來資本市場法治化進程的深刻預判和積極引導。全書內容緊密貼閤中國經濟高質量發展和金融安全戰略的需求，旨在推動證券法律理論研究與監管實踐的深度融閤，為構建一個更加透明、高效、公平和安全的現代化資本市場體係貢獻法學力量。它既是專業人士的案頭工具書，也是政策製定者的重要參考讀本。

評分☆☆☆☆☆

作為一名法律從業者，平日裏接觸各類法律書籍，而《證券法苑（第二十一捲）》在我手中已有數月，雖未深入細讀每一篇文章，但其目錄和部分章節的瀏覽，已足以讓我窺見其深厚底蘊和前沿思考。這本書給我最大的感受是，它並非一本簡單的法律條文匯編，而更像是一個學術論壇的精華濃縮，匯集瞭當下證券法律領域最活躍的學術聲音和最深刻的實踐洞察。我尤其欣賞其中對一些新興證券産品和交易模式的探討，比如數字資産的監管框架，以及在中國資本市場日益開放的背景下，跨境證券監管的挑戰與對策。這些內容無疑填補瞭我平日工作中對前沿法律問題的認知空白，也讓我對未來證券法律的發展趨勢有瞭更清晰的判斷。書中的一些案例分析，更是將理論知識與實際操作緊密結閤，讀來醍醐灌頂，能夠直接指導我的執業實踐。同時，我也注意到，書中部分章節的論證過程非常嚴謹，引用瞭大量的國內外學者的觀點和判例，這對於提升讀者的理論素養和研究能力大有裨益。雖然我尚未能完全消化其中的所有內容，但可以肯定的是，這是一部值得反復研讀、深入思考的佳作，對於任何希望在證券法領域深耕的專業人士而言，都具有極高的參考價值。

評分☆☆☆☆☆

最近有幸翻閱瞭《證券法苑（第二十一捲）》，這部厚重的著作給我留下瞭極為深刻的印象，它不僅僅是一本書，更像是一部證券法領域的“百科全書”，但又區彆於枯燥的教科書，它充滿瞭思想的碰撞和前沿的探索。我個人對其中關於上市公司信息披露義務的最新解讀尤為感興趣，特彆是近期一些重大法律法規的修訂，書中都進行瞭及時的梳理和深入的分析。作者們不僅闡述瞭法律條文的字麵意義，更挖掘瞭其背後的立法精神和現實考量，這對於理解信息披露的邊界和尺度至關重要。我常常在閱讀過程中，會不自覺地將書中的觀點與自己日常處理的案件進行對照，從中獲得很多啓發。書中對內幕交易、操縱市場等違法行為的最新司法解釋和典型案例的評析，更是極具參考價值，能夠幫助我更準確地把握法律的適用，規避潛在的風險。此外，我注意到本書涵蓋瞭許多國際視野下的證券法律問題，例如不同國傢在證券監管方麵的經驗藉鑒，以及如何應對全球化背景下證券市場的挑戰，這對於拓展我的法律思維，理解中國證券法在國際語境下的地位和作用，具有不可估量的價值。整體而言，這是一部充滿智慧、富有洞察力且具有實踐指導意義的證券法學著作。

評分☆☆☆☆☆

《證券法苑（第二十一捲）》的閱讀體驗，用“受益匪淺”來形容絲毫不為過。作為一名對中國資本市場抱有濃厚興趣的普通讀者，這本書以一種深入淺齣的方式，為我打開瞭證券法律世界的大門。我特彆喜歡書中關於投資者保護的章節，它清晰地闡述瞭在紛繁復雜的證券交易中，我們普通投資者應該如何維護自己的閤法權益，以及國傢為保障投資者利益所設計的法律機製。比如，書中對證券糾紛的解決機製進行瞭細緻的介紹，包括如何進行行政投訴、民事訴訟等，這些內容對於提高我的風險意識和法律維權能力非常有幫助。此外，我也對書中關於證券市場誠信建設的討論留下瞭深刻印象，它強調瞭市場參與者的誠信底綫，以及失信行為可能帶來的嚴重後果，這讓我更深刻地理解瞭維護市場秩序的重要性。這本書的語言風格也十分契閤我這類非專業讀者的需求，雖然涉及法律術語，但作者們往往會輔以生動的例子和深入淺齣的解釋，使得復雜的法律概念變得易於理解。我常常在閱讀中感受到一種“原來如此”的豁然開朗，對證券法的理解也因此更加立體和具象。

評分☆☆☆☆☆

《證券法苑（第二十一捲）》是一部讓我耳目一新的著作，它的內容之豐富、分析之深刻，遠超我的預期。我特彆關注書中對於公司治理與證券法律製度之間關係的探討，這部分內容對於理解一傢上市公司的閤規運營至關重要。書中不僅闡述瞭相關的法律規定，更深入分析瞭不同治理模式對公司信息披露質量、內部控製有效性等方麵的影響，以及由此可能引發的法律責任。我常常在閱讀中，會思考書中提到的治理風險在我們公司內部是否存在，並從中汲取改進公司治理的思路。此外，本書對一些非傳統證券法律問題，例如證券從業人員的職業道德和行為規範的討論，也讓我印象深刻。它強調瞭從業人員的誠信和專業操守是維護市場健康發展的重要基石，這對於我們行業內部的自律和規範具有重要的警示意義。本書的結構設計也十分閤理，邏輯清晰，每一篇文章都緊扣主題，且論證有力，讀起來絲毫不感到晦澀。總的來說，這是一部集學術性、實踐性和前瞻性於一體的優秀證券法律專著，對於任何渴望深入瞭解證券法領域的人士來說，都是一本不可或缺的讀物。

評分☆☆☆☆☆

如果要用一個詞來概括《證券法苑（第二十一捲）》給我的感覺，那一定是“前瞻性”。這部書不僅僅是對現有證券法律法規的梳理和解讀，更重要的是，它積極地迴應瞭當前證券市場發展中的熱點和難點問題，並對其未來的發展方嚮進行瞭深入的探索和預測。我尤其欣賞其中對金融科技在證券領域的應用及其法律規製的探討，諸如智能投顧、量化交易等新興業務，書中都進行瞭前瞻性的思考，分析瞭其潛在的法律風險和監管挑戰，這對於我們這些身處實踐一綫的人員來說，是極其寶貴的參考。我常常會根據書中提齣的觀點，去思考我們公司在這些新興領域的業務布局是否符閤法律要求，從而進行及時的調整和優化。此外，本書對中國證券市場與國際市場的接軌，以及在更高層次的國際閤作中如何應對法律挑戰的討論，也讓我深受啓發。它不僅僅局限於國內視角，而是以更加宏大的視野審視中國證券法的發展，為我們指明瞭前進的方嚮。總而言之，這是一部富有遠見卓識，能夠引領我們思考證券法未來走嚮的力作。