证券公司高级管理人员资质测试法规汇编（2012） 中国证券业协会 978750496366 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

中国证券业协会 著

图书标签:

• 证券法规
• 证券公司
• 高级管理人员
• 资质测试
• 中国证监会
• 行业标准
• 金融
• 专业考试
• 汇编
• 2012年版

店铺： 思诺华教图书专营店

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504963666

商品编码：10014535822

包装：平装

出版时间：2012-05-01

图书信息
书名：	证券公司高级管理人员资质测试法规汇编（2012）
作者：	中国证券业协会
ISBN：	9787504963666
出版社：	中国金融出版社
定价：	65.00元

其他信息（ 仅供参考，以实物为准）
开本：16开	装帧：平装
出版时间：2012-05-01	版次：1
页码：447	字数：696000

内容简介

本书从综合类、公司管理类、业务类和其他类四个方面翔实的梳理了证券业从业人员涉及到的各方面法律法规，方便证券业从业人员查询，并规范自己的行为。

图书目录

一、大 纲 证券公司高级管理人员资质测试大纲(2012) 关于《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2012)》的起草说明 二、综合 中华人民共和国公司法 章 总则 第二章 有限责任公司的设立和组织机构 第三章 有限责任公司的股权转让 第四章 股份有限公司的设立和组织机构 第五章 股份有限公司的股份发行和转让 第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 第七章公司债券 第八章 公司财务、会计 第九章公司合并、分立、增资、减资 第十章 公司解散和清算 第十一章 外国公司的分支机构 第十二章 法律责任 第十三章 附则 中华人民共和国证券法 章 总则 第二章 证券发行 第三章 证券交易 第四章 上市公司的收购 第五章 证券交易所 …… 三、公司管理 四、业务 五、其他 后记

文摘|序言

暂无内容

作者介绍

暂无内容

法律前沿与金融实务前瞻：2024年中国金融监管新规与合规实务精选 编著单位： 知名法务智库与资深金融合规专家团队 出版社： 权威金融法律出版机构 ISBN： 978-7-5599-XXXX-X 定价： 人民币 188.00 元 --- 内容简介：驾驭瞬息万变的金融合规新格局 本书是为适应中国金融市场深化改革与监管体系迭代升级的迫切需求而精心编撰的权威参考资料。它聚焦于2023年末至2024年中国金融监管领域出台和实施的最新法律法规、部门规章、规范性文件以及监管导向，旨在为银行业、证券业、保险业、资产管理业的高级管理人员、合规官、风险管理负责人及专业法律顾问提供一个全面、深入、实操性强的政策解读与风险应对指南。 与传统法规汇编不同，本书的侧重点在于“新”与“实务”，它并非简单地罗列条文，而是通过深度解读、案例分析和前瞻性风险提示，构建起一套完整的“新监管环境下的合规实践框架”。 --- 第一部分：宏观监管框架重塑与核心原则变迁 (约 400 字) 本部分深入剖析了近年来中国金融监管体系的重大调整，特别是“一行两会一局”职能优化后的监管逻辑变化。 1. 跨部门协同监管新机制的运行逻辑： 详细解析了“一行两会一局”在反洗钱、跨境金融、系统重要性金融机构（SIFIs）监管等交叉领域的协作机制与信息共享要求。重点阐述了如何理解和应对“穿透式监管”在不同业务场景下的具体落地标准，特别是针对金融控股公司和业务嵌套的监管要求。 2. 金融稳定发展的新要求： 聚焦中央金融工作会议精神，阐释了金融服务实体经济的“质效导向”及其对产品设计、定价策略的影响。深入解读了《关于加强金融机构资本管理和风险拨备的若干规定》（虚拟政策名称，代表最新要求）对资本充足率、流动性覆盖率（LCR）等核心指标的最新压力测试要求，以及监管层对“逆周期调节”的最新立场。 3. 个人信息保护与数据安全治理的升级： 详细解读《个人信息保护法》在金融业的深化适用，特别是“金融数据跨境传输合规路径选择”、生物识别信息采集的“最小必要原则”应用，以及金融机构如何建立符合最新要求的数据安全事件应急响应预案。本书提供了多家大型机构应对数据合规审查的实践经验总结。 --- 第二部分：证券业与资产管理业务前沿监管动态 (约 550 字) 本部分高度关注资本市场改革的深度与广度，特别是针对资本中介业务、私募基金及财富管理领域的新规。 1. 资本市场改革深化与机构治理： 重点解读了《证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员及从业人员监督管理办法》（最新修订版核心要点）对高管资质、履职行为规范的最新要求。详细分析了“廉洁从业”和“诚信义务”在内部控制中的具体体现，并梳理了近年来因信息隔离墙（防火墙）失效而被采取监管措施的典型案例，强调了科技赋能下的隔离墙技术升级要求。 2. 资产管理新规（资管新规）的“后过渡期”监管： 针对资管产品净值化转型后的“固收类产品投资非标资产的新规细则”，详细解析了底层资产穿透认定标准的变化。对于私募基金领域，聚焦“私募股权投资的穿透式监管与单一投资者集中度限制”的最新实践操作，以及对FOF/MOM业务的监管尺度变化。 3. 债券市场与做市业务规范： 全面梳理了银行间和交易所债券市场在做市商管理、信息披露真实性方面的最新要求。特别关注了对“债券发行承销环节的利益冲突审查”的强化，以及对主承销商在尽职调查中引入外部独立专家的合规门槛。 4. 财富管理转型与销售行为合规： 详述了金融机构在向“受人之托、代人理财”模式转型的过程中，对产品适合性评估（KYC/KYP）的量化要求。重点剖析了如何识别和防范“老年客户不适合金融产品销售风险”的专门性监管指标。 --- 第三部分：银行与保险业的风险管理与科技应用规范 (约 550 字) 本部分侧重于传统金融机构在审慎监管框架下的最新挑战与应对策略。 1. 商业银行审慎监管新要求： 深入解读了针对系统重要性银行（D-SIBs）的附加资本要求及其压力测试模型的最新参数调整。重点解析了对影子银行风险的再定义，以及监管层对表外业务（如担保、流动性承诺）风险权重认定的最新口径。此外，详细阐述了不良资产处置过程中，对资产管理公司（AMC）合作的合规边界。 2. 绿色金融与ESG信息披露： 系统梳理了中国人民银行及相关部门关于气候风险纳入压力测试的路线图。本书提供了金融机构在“碳排放数据核算”和“绿色债券募集资金投向”信息披露方面需要遵循的国际与国内标准对接方案。 3. 科技金融监管与金融基础设施： 聚焦金融科技（FinTech）的“合规优先”原则。详细解析了对核心系统上云安全要求的最新标准（例如对国产化替代的进度要求），以及对API接口数据传输的加密与访问权限控制的监管审查重点。对于支付机构和数字货币试点，本书也涵盖了最新的反欺诈和消费者权益保护要求。 4. 保险业偿付能力与产品创新： 针对最新版偿付能力监管规则（C-ROSS II）的细微调整，分析了对寿险和财险公司的资产负债管理影响。重点关注“长期护理保险”和“巨灾保险”等创新业务在准备金计提和风险分散机制上的最新监管指导。 --- 总结与展望 本书以其前瞻性、专业性和实操性，成为当前金融高管、风控及法务人员理解和落实中国金融监管新政的必备案头书。它不仅是法规的集合，更是合规战略的蓝图。

评分☆☆☆☆☆

我最近在为一项重要的职业资格认证做准备，而这项认证的核心内容之一就是对证券公司高级管理人员在法律法规方面的掌握程度进行评估。面对浩如烟海的法律条文，我感到有些无从下手。听说有一本专门针对2012年相关法规的汇编，我对此充满了好奇和期待。我设想，这本书应该能够为我提供一个结构清晰、内容详实的学习平台。我希望它能将分散的法律法规进行系统性的整理和归类，形成一个易于理解和记忆的知识体系。例如，可以按照公司治理、风险控制、投资者保护等不同维度进行划分，方便我进行针对性的复习。此外，我更希望书中能提供一些“干货”，比如对一些关键法规的深度解读，对一些核心概念的清晰界定，以及一些常见问题的分析和解答。如果书中还能穿插一些实操性的案例分析，那就更好了，能够帮助我理解法规在实际工作中的应用场景，从而提升我的实战能力，做到知法、懂法、用法。

评分☆☆☆☆☆

作为一名即将参加证券公司高级管理人员资质测试的考生，我在备考过程中如同大海捞针，面对繁杂的法规条文总是感到力不从心。偶然间，我听闻有这样一本专门汇编了2012年证券业协会相关法规的宝典，心中燃起了希望的火苗。虽然我尚未亲眼见到此书，但我对其寄予了厚望。我设想，这本书一定会如同航海家的星图，清晰地指引我穿越法规的迷雾，让我能够准确把握高级管理人员应具备的法律素养和专业知识。我期待它能系统地梳理出与公司治理、风险管理、合规经营、信息披露等核心领域相关的法律法规，并且有条理地进行分类和归纳，这样我便能更高效地进行学习和复习，而不是零散地查阅各种文件。我希望能看到其中详细的条文解读，以及一些经典案例的分析，这样我才能更深刻地理解法规的实际应用，而不是死记硬背。当然，如果还能附带一些针对性强的模拟题，那就更是锦上添花了，能够帮助我检验学习效果，找出薄弱环节，从而更有针对性地进行提升。我坚信，这本书的出现，将大大减轻我的备考压力，让我信心倍增，朝着目标稳步前进。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在证券行业摸爬滚打多年的老兵，我深知合规的重要性，尤其是在当前市场环境下，对高级管理人员的专业能力和法律意识提出了更高的要求。因此，我一直在寻找一本能够帮助我梳理和巩固相关法律法规的资料。我设想，《证券公司高级管理人员资质测试法规汇编（2012）》这本书，就像是为我量身打造的“法律指南针”。我希望它不仅仅是一本简单的法规汇编，更应该是一本具有指导意义的教材。我期待它能对每一条重要的法规进行深入浅出的解读，解释其在证券公司经营管理中的具体应用，以及可能带来的影响。同时，我希望书中能够提供一些实际案例，通过分析这些案例，来展现法规在实践中的运用，以及违规可能带来的严重后果。我相信，通过学习这本书，我能够更清晰地认识到作为一名高级管理人员，在法律合规方面需要承担的责任和义务，从而进一步提升我的专业素养，更好地为公司的稳健发展贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

最近，我一直在关注中国证券市场的合规发展，特别是关于证券公司高级管理人员的资质要求。我知道，随着市场的发展和监管的加强，相关的法律法规也在不断更新和完善。因此，寻找一本能够权威、系统地总结2012年相关法规的工具书，对从业者而言至关重要。我设想，这本《证券公司高级管理人员资质测试法规汇编（2012）》应该是由中国证券业协会官方出品，其权威性和准确性毋庸置疑。我希望它能涵盖所有与高级管理人员资质测试相关的法律、法规、部门规章、规范性文件等，并且按照一定的逻辑顺序进行编排，例如按照考试科目或者法规性质进行分类。我非常期待它能提供一个清晰的知识框架，帮助我理清思路，避免遗漏重要的知识点。更重要的是，我希望这本书能够解释法规背后的逻辑和意图，而不仅仅是简单地罗列条文。如果书中能够包含一些对条文的深入解读，对一些模糊或易混淆的概念进行澄清，那就更能帮助我深入理解，从而在实际工作中做到合规经营，避免潜在的风险。

评分☆☆☆☆☆

在当前金融监管日趋严格的大背景下，证券公司高级管理人员的合规意识和法律知识显得尤为重要。我一直想找到一本能够系统梳理2012年相关法规的权威资料，以充实自己的知识储备，为未来的职业发展打下坚实基础。我设想，这本书应该能够囊括所有与证券公司高级管理人员资质测试相关的核心法律法规，并且以一种易于理解和记忆的方式呈现出来。我期待它不仅能提供完整的法律条文，更能深入解读每一条法规的精髓，阐释其在实际业务中的应用，以及潜在的合规风险。我希望它能提供清晰的逻辑框架，帮助我理解不同法规之间的联系和区别，从而形成一个完整的知识体系。如果书中能够结合一些典型的案例，分析这些案例背后的法律逻辑和监管要求，就更能帮助我理解法规的实际意义，提升我的风险识别和防范能力。总而言之，我希望这本书能够成为我备考过程中的得力助手，帮助我全面提升自己的法律素养和专业能力。