證券公司高級管理人員資質測試法規匯編（2012） 中國證券業協會 978750496366 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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中國證券業協會 著

圖書標籤:

• 證券法規
• 證券公司
• 高級管理人員
• 資質測試
• 中國證監會
• 行業標準
• 金融
• 專業考試
• 匯編
• 2012年版

店鋪： 思諾華教圖書專營店

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504963666

商品編碼：10014535822

包裝：平裝

齣版時間：2012-05-01

圖書信息
書名：	證券公司高級管理人員資質測試法規匯編（2012）
作者：	中國證券業協會
ISBN：	9787504963666
齣版社：	中國金融齣版社
定價：	65.00元

其他信息（ 僅供參考，以實物為準）
開本：16開	裝幀：平裝
齣版時間：2012-05-01	版次：1
頁碼：447	字數：696000

內容簡介

本書從綜閤類、公司管理類、業務類和其他類四個方麵翔實的梳理瞭證券業從業人員涉及到的各方麵法律法規，方便證券業從業人員查詢，並規範自己的行為。

圖書目錄

一、大 綱 證券公司高級管理人員資質測試大綱(2012) 關於《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2012)》的起草說明 二、綜閤 中華人民共和國公司法 章 總則 第二章 有限責任公司的設立和組織機構 第三章 有限責任公司的股權轉讓 第四章 股份有限公司的設立和組織機構 第五章 股份有限公司的股份發行和轉讓 第六章 公司董事、監事、高級管理人員的資格和義務 第七章公司債券 第八章 公司財務、會計 第九章公司閤並、分立、增資、減資 第十章 公司解散和清算 第十一章 外國公司的分支機構 第十二章 法律責任 第十三章 附則 中華人民共和國證券法 章 總則 第二章 證券發行 第三章 證券交易 第四章 上市公司的收購 第五章 證券交易所 …… 三、公司管理 四、業務 五、其他 後記

文摘|序言

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作者介紹

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法律前沿與金融實務前瞻：2024年中國金融監管新規與閤規實務精選 編著單位： 知名法務智庫與資深金融閤規專傢團隊 齣版社： 權威金融法律齣版機構 ISBN： 978-7-5599-XXXX-X 定價： 人民幣 188.00 元 --- 內容簡介：駕馭瞬息萬變的金融閤規新格局 本書是為適應中國金融市場深化改革與監管體係迭代升級的迫切需求而精心編撰的權威參考資料。它聚焦於2023年末至2024年中國金融監管領域齣颱和實施的最新法律法規、部門規章、規範性文件以及監管導嚮，旨在為銀行業、證券業、保險業、資産管理業的高級管理人員、閤規官、風險管理負責人及專業法律顧問提供一個全麵、深入、實操性強的政策解讀與風險應對指南。 與傳統法規匯編不同，本書的側重點在於“新”與“實務”，它並非簡單地羅列條文，而是通過深度解讀、案例分析和前瞻性風險提示，構建起一套完整的“新監管環境下的閤規實踐框架”。 --- 第一部分：宏觀監管框架重塑與核心原則變遷 (約 400 字) 本部分深入剖析瞭近年來中國金融監管體係的重大調整，特彆是“一行兩會一局”職能優化後的監管邏輯變化。 1. 跨部門協同監管新機製的運行邏輯： 詳細解析瞭“一行兩會一局”在反洗錢、跨境金融、係統重要性金融機構（SIFIs）監管等交叉領域的協作機製與信息共享要求。重點闡述瞭如何理解和應對“穿透式監管”在不同業務場景下的具體落地標準，特彆是針對金融控股公司和業務嵌套的監管要求。 2. 金融穩定發展的新要求： 聚焦中央金融工作會議精神，闡釋瞭金融服務實體經濟的“質效導嚮”及其對産品設計、定價策略的影響。深入解讀瞭《關於加強金融機構資本管理和風險撥備的若乾規定》（虛擬政策名稱，代錶最新要求）對資本充足率、流動性覆蓋率（LCR）等核心指標的最新壓力測試要求，以及監管層對“逆周期調節”的最新立場。 3. 個人信息保護與數據安全治理的升級： 詳細解讀《個人信息保護法》在金融業的深化適用，特彆是“金融數據跨境傳輸閤規路徑選擇”、生物識彆信息采集的“最小必要原則”應用，以及金融機構如何建立符閤最新要求的數據安全事件應急響應預案。本書提供瞭多傢大型機構應對數據閤規審查的實踐經驗總結。 --- 第二部分：證券業與資産管理業務前沿監管動態 (約 550 字) 本部分高度關注資本市場改革的深度與廣度，特彆是針對資本中介業務、私募基金及財富管理領域的新規。 1. 資本市場改革深化與機構治理： 重點解讀瞭《證券基金經營機構董事、監事和高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（最新修訂版核心要點）對高管資質、履職行為規範的最新要求。詳細分析瞭“廉潔從業”和“誠信義務”在內部控製中的具體體現，並梳理瞭近年來因信息隔離牆（防火牆）失效而被采取監管措施的典型案例，強調瞭科技賦能下的隔離牆技術升級要求。 2. 資産管理新規（資管新規）的“後過渡期”監管： 針對資管産品淨值化轉型後的“固收類産品投資非標資産的新規細則”，詳細解析瞭底層資産穿透認定標準的變化。對於私募基金領域，聚焦“私募股權投資的穿透式監管與單一投資者集中度限製”的最新實踐操作，以及對FOF/MOM業務的監管尺度變化。 3. 債券市場與做市業務規範： 全麵梳理瞭銀行間和交易所債券市場在做市商管理、信息披露真實性方麵的最新要求。特彆關注瞭對“債券發行承銷環節的利益衝突審查”的強化，以及對主承銷商在盡職調查中引入外部獨立專傢的閤規門檻。 4. 財富管理轉型與銷售行為閤規： 詳述瞭金融機構在嚮“受人之托、代人理財”模式轉型的過程中，對産品適閤性評估（KYC/KYP）的量化要求。重點剖析瞭如何識彆和防範“老年客戶不適閤金融産品銷售風險”的專門性監管指標。 --- 第三部分：銀行與保險業的風險管理與科技應用規範 (約 550 字) 本部分側重於傳統金融機構在審慎監管框架下的最新挑戰與應對策略。 1. 商業銀行審慎監管新要求： 深入解讀瞭針對係統重要性銀行（D-SIBs）的附加資本要求及其壓力測試模型的最新參數調整。重點解析瞭對影子銀行風險的再定義，以及監管層對錶外業務（如擔保、流動性承諾）風險權重認定的最新口徑。此外，詳細闡述瞭不良資産處置過程中，對資産管理公司（AMC）閤作的閤規邊界。 2. 綠色金融與ESG信息披露： 係統梳理瞭中國人民銀行及相關部門關於氣候風險納入壓力測試的路綫圖。本書提供瞭金融機構在“碳排放數據核算”和“綠色債券募集資金投嚮”信息披露方麵需要遵循的國際與國內標準對接方案。 3. 科技金融監管與金融基礎設施： 聚焦金融科技（FinTech）的“閤規優先”原則。詳細解析瞭對核心係統上雲安全要求的最新標準（例如對國産化替代的進度要求），以及對API接口數據傳輸的加密與訪問權限控製的監管審查重點。對於支付機構和數字貨幣試點，本書也涵蓋瞭最新的反欺詐和消費者權益保護要求。 4. 保險業償付能力與産品創新： 針對最新版償付能力監管規則（C-ROSS II）的細微調整，分析瞭對壽險和財險公司的資産負債管理影響。重點關注“長期護理保險”和“巨災保險”等創新業務在準備金計提和風險分散機製上的最新監管指導。 --- 總結與展望 本書以其前瞻性、專業性和實操性，成為當前金融高管、風控及法務人員理解和落實中國金融監管新政的必備案頭書。它不僅是法規的集閤，更是閤規戰略的藍圖。

評分☆☆☆☆☆

作為一名即將參加證券公司高級管理人員資質測試的考生，我在備考過程中如同大海撈針，麵對繁雜的法規條文總是感到力不從心。偶然間，我聽聞有這樣一本專門匯編瞭2012年證券業協會相關法規的寶典，心中燃起瞭希望的火苗。雖然我尚未親眼見到此書，但我對其寄予瞭厚望。我設想，這本書一定會如同航海傢的星圖，清晰地指引我穿越法規的迷霧，讓我能夠準確把握高級管理人員應具備的法律素養和專業知識。我期待它能係統地梳理齣與公司治理、風險管理、閤規經營、信息披露等核心領域相關的法律法規，並且有條理地進行分類和歸納，這樣我便能更高效地進行學習和復習，而不是零散地查閱各種文件。我希望能看到其中詳細的條文解讀，以及一些經典案例的分析，這樣我纔能更深刻地理解法規的實際應用，而不是死記硬背。當然，如果還能附帶一些針對性強的模擬題，那就更是錦上添花瞭，能夠幫助我檢驗學習效果，找齣薄弱環節，從而更有針對性地進行提升。我堅信，這本書的齣現，將大大減輕我的備考壓力，讓我信心倍增，朝著目標穩步前進。

評分☆☆☆☆☆

最近，我一直在關注中國證券市場的閤規發展，特彆是關於證券公司高級管理人員的資質要求。我知道，隨著市場的發展和監管的加強，相關的法律法規也在不斷更新和完善。因此，尋找一本能夠權威、係統地總結2012年相關法規的工具書，對從業者而言至關重要。我設想，這本《證券公司高級管理人員資質測試法規匯編（2012）》應該是由中國證券業協會官方齣品，其權威性和準確性毋庸置疑。我希望它能涵蓋所有與高級管理人員資質測試相關的法律、法規、部門規章、規範性文件等，並且按照一定的邏輯順序進行編排，例如按照考試科目或者法規性質進行分類。我非常期待它能提供一個清晰的知識框架，幫助我理清思路，避免遺漏重要的知識點。更重要的是，我希望這本書能夠解釋法規背後的邏輯和意圖，而不僅僅是簡單地羅列條文。如果書中能夠包含一些對條文的深入解讀，對一些模糊或易混淆的概念進行澄清，那就更能幫助我深入理解，從而在實際工作中做到閤規經營，避免潛在的風險。

評分☆☆☆☆☆

在當前金融監管日趨嚴格的大背景下，證券公司高級管理人員的閤規意識和法律知識顯得尤為重要。我一直想找到一本能夠係統梳理2012年相關法規的權威資料，以充實自己的知識儲備，為未來的職業發展打下堅實基礎。我設想，這本書應該能夠囊括所有與證券公司高級管理人員資質測試相關的核心法律法規，並且以一種易於理解和記憶的方式呈現齣來。我期待它不僅能提供完整的法律條文，更能深入解讀每一條法規的精髓，闡釋其在實際業務中的應用，以及潛在的閤規風險。我希望它能提供清晰的邏輯框架，幫助我理解不同法規之間的聯係和區彆，從而形成一個完整的知識體係。如果書中能夠結閤一些典型的案例，分析這些案例背後的法律邏輯和監管要求，就更能幫助我理解法規的實際意義，提升我的風險識彆和防範能力。總而言之，我希望這本書能夠成為我備考過程中的得力助手，幫助我全麵提升自己的法律素養和專業能力。

評分☆☆☆☆☆

作為一名在證券行業摸爬滾打多年的老兵，我深知閤規的重要性，尤其是在當前市場環境下，對高級管理人員的專業能力和法律意識提齣瞭更高的要求。因此，我一直在尋找一本能夠幫助我梳理和鞏固相關法律法規的資料。我設想，《證券公司高級管理人員資質測試法規匯編（2012）》這本書，就像是為我量身打造的“法律指南針”。我希望它不僅僅是一本簡單的法規匯編，更應該是一本具有指導意義的教材。我期待它能對每一條重要的法規進行深入淺齣的解讀，解釋其在證券公司經營管理中的具體應用，以及可能帶來的影響。同時，我希望書中能夠提供一些實際案例，通過分析這些案例，來展現法規在實踐中的運用，以及違規可能帶來的嚴重後果。我相信，通過學習這本書，我能夠更清晰地認識到作為一名高級管理人員，在法律閤規方麵需要承擔的責任和義務，從而進一步提升我的專業素養，更好地為公司的穩健發展貢獻力量。

評分☆☆☆☆☆

我最近在為一項重要的職業資格認證做準備，而這項認證的核心內容之一就是對證券公司高級管理人員在法律法規方麵的掌握程度進行評估。麵對浩如煙海的法律條文，我感到有些無從下手。聽說有一本專門針對2012年相關法規的匯編，我對此充滿瞭好奇和期待。我設想，這本書應該能夠為我提供一個結構清晰、內容詳實的學習平颱。我希望它能將分散的法律法規進行係統性的整理和歸類，形成一個易於理解和記憶的知識體係。例如，可以按照公司治理、風險控製、投資者保護等不同維度進行劃分，方便我進行針對性的復習。此外，我更希望書中能提供一些“乾貨”，比如對一些關鍵法規的深度解讀，對一些核心概念的清晰界定，以及一些常見問題的分析和解答。如果書中還能穿插一些實操性的案例分析，那就更好瞭，能夠幫助我理解法規在實際工作中的應用場景，從而提升我的實戰能力，做到知法、懂法、用法。