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編輯推薦
資深律師解讀全新三闆掛牌政策，係統梳理新三闆製度規則及操作程序。根據已成功掛牌上市公司的真實案例，提煉齣254個常見問題及主辦律師的解決方案。
為讀者提供新三闆掛牌必備核心法律法規及已掛牌公司信息的電子版，方便讀者查找使用。
內容簡介
第1編：解讀全新三闆掛牌政策，係統梳理新三闆法律製度及操作程序。第2編：根據已成功掛牌上市公司的真實案例，歸納齣4大類19小類共254個常見問題，並提煉齣主辦律師對問題的分析及解決方案。本書特彆製作“案例分析索引”，每個案例附有【關鍵詞】，方便讀者根據具體問題查找。
第3編：新三闆掛牌上市必備核心法律法規以及已經成功掛牌公司的信息，本部分為讀者提供電子版，方便讀者搜索查詢。
作者簡介
彭丁帶，南昌大學法學教授，北京大成（南昌）律師事務所高級顧問、執業律師。管理科學與工程博士後、法學博士。中國國際私法學會理事、江西省人民政府發展研究中心特約研究員、江西省國有資産監督管理委員會獨立董事資格。江西省律師協會法律顧問委員會委員，現擔任南昌海關、江西省林業廳、南昌大學、江西省港航建設投資有限公司、江西長天光電股份有限公司等十餘傢單位常年法律顧問。擅長新三闆實務、企業法律風險防控、刑事辯護、公司法等領域。熊建新，畢業於華東政法大學，曾先後赴清華大學EMBA，美國斯坦福大學進修學習。北京大成律師事務所高級閤夥人、南昌分所主任、江西省律師協會理事，兼任多所大學法學院客座/特聘教授、聯邦華盈等投資機構董事長等職。從事律師職業二十餘年，具有投資項目分析師資格、中國證監會上市公司獨立董事任職資格等。主要業務專長為公司私募及企業改製，股票在主闆、中小闆、創業闆IPO及新三闆掛牌上市，境內外並購重組，建築與房地産，金融等領域。
陳建勇，北京大成（南昌）律師事務所權益閤夥人、投資項目分析師、上交所獨立董事資格，南昌市人民政府、南昌市監察局第五屆行風監督員，中國民革黨支委，《江西日報》特約評論員、《新法製報》公益律師，北京方亞清源知識産權事務所駐江西辦事處負責人。緻力於公司企業法律風險防控、並購重組、新三闆、IPO上市、閤同糾紛等法律服務，被南昌市司法局評為“2013年度先進個人”。
目錄
第一編 新三闆製度解讀與操作程序第一章 直擊新三闆
第一節 新三闆的概念
第二節 新三闆的演變及發展階段
第三節 企業在新三闆掛牌上市的多重利好
第四節 掛牌上市的其他功能第二章 新三闆的法律製度
第一節 新三闆信息披露製度
第二節 新三闆交易製度
第三節 新三闆監管法律製度第三章 新三闆操作程序
第一節 企業改製及掛牌操作程序
第二節 定嚮增發操作程序
第二編 新三闆掛牌上市常見問題及解決方案
第四章 掛牌條件“依法設立且存續滿兩年”之常見問題及解決方案
第一節 公司設立及存續期間股東相關問題及其解決
第二節 公司設立及存續期間資産問題及其解決
第三節 公司設立及存續中知識産權問題及其解決
第四節 公司實際控製人認定等問題及其解決第五章 掛牌條件“業務明確，具有持續經營能力”之常見問題及解決方案
第一節 公司業務所需資質相關問題及其解決
第二節 公司經營範圍涉及的問題及其解決
第三節 公司同業競爭相關問題及其解決
第四節 公司土地房屋對公司經營造成的問題及其解決
第五節 公司法律風險對持續經營能力的影響與解決第六章 掛牌條件“公司治理機製健全，閤法規範經營”之常見問題及解決方案
第一節 公司管理層問題及其解決
第二節 公司關聯交易及資金占用、拆藉問題及其解決
第三節 公司閤法閤規問題及其解決
第四節 公司行政處罰問題及其解決
第五節 公司競業禁止及技術保密協議問題及其解決
第六節 公司勞動用工問題及其解決
第七節 公司環保問題及其解決
第八節 公司稅務問題及其解決
第七章 掛牌條件“股權明晰，股票發行和轉讓行為閤法閤規”之常見問題及解決方案
第一節 公司股權清晰問題及其解決
第二節 公司股票發行和轉讓行為閤法閤規問題及其解決
第三編 新三闆掛牌上市核心法律法規為方便讀者查詢使用
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精彩書摘
5.3.9大禹電氣科技股份有限公司在掛牌過程中所遇到的問題：公司4位實際控製人中3位曾任職於孝感市大禹電氣廠，4位實際控製人全部、5位董事全部、3位監事中2位、9位核心技術人員中4位曾任職於孝感市大禹電氣有限公司。（1）請公司說明孝感市大禹電氣廠、孝感市大禹電氣有限公司與公司、公司實際控製人的聯係。（2）報告期內，包括但不限於上述兩傢企業在內的實際控製人控製的企業是否存在於公司經營相同、相似的業務？（3）公司實際控製人、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員是否存在成為任何與上述兩傢企業有關的糾紛或潛在糾紛的主要責任人？是否能夠持續穩定的繼續持有、管理公司？是否對公司持續經營産生重大不利影響？問題剖析及解決方案：
一、關於孝感市大禹電氣廠、孝感市大禹電氣有限公司與公司、公司實際控製人的聯係。
1.孝感市大禹電氣廠成立於1996年7月29日，於2002年4月3日將名稱變更為孝感市天河電氣廠，因政策原因，係由周連華與王艷階等人投資、掛靠在孝感市輕工業機械廠名下的集體企業。公司成立後，一直由上述人員經營，孝感市輕工業機械廠並未參與任何經營、決策。經營範圍為電氣控製櫃、起動櫃、補償櫃及醫用電子儀器（憑生産許可的）生産銷售；電子元件、化工原料（不含危險品）、其他食品零售（未取得專項許可的項目除外）。電子元件、化工原料（不含危險品）零售。孝感市天河電氣廠因未按時年檢，於2008年12月25日被孝感市工商局吊銷企業法人營業執照，因此，其與公司並無關聯關係；公司共同控製人之一的王艷階、周連華分彆擔任過孝感市大禹電氣廠、孝感市天河電氣廠的法定代錶人。上述二人齣具承諾，若因該廠注銷等相關事項給公司及相關債權債務人造成損失的，責任均由上述二人承擔。
2.孝感市大禹電氣有限公司成立於2002年1月23日，設立時情況如下：
2001年12月30日，王艷階以貨幣齣資66萬元，石洲、周連華、王旺興、祝新舟、李國俊均以貨幣齣資33萬元，法人股東孝感市錦華廣告裝飾工程有限責任公司以貨幣齣資7萬元，共同設立孝感市大禹電氣有限公司。2002年1月18日，經孝感市工商局登記注冊，取得注冊號為4209001500227的《企業法人營業執照》。設立時，注冊資本為238萬元，法定代錶人為王艷階，住所為孝感市槐蔭大道134號，經營範圍為高低壓成套設備和開關櫃、電氣控製櫃、起動櫃、補償櫃、電子儀錶元件、機械電器生産、銷售；電子元件、化工原料（不含危險品）銷售（未取得專項許可的項目除外）。
公司設立後，於2007年6月25日更名為湖北大禹電氣有限公司，又於2011年12月26日更名為湖北大禹投資有限公司，經營範圍變更為對金融業、商業、房地産業、電力電子産品和機械製造業進行投資；企業管理和谘詢服務（上述經營範圍中由國傢法律法規規定需審批的經營項目，經審批後方可經營）。
綜上，孝感市大禹電氣有限公司（即變更名稱後的“湖北大禹電氣有限公司”、“湖北大禹投資有限公司”）為與公司係受相同控製人控製的公司。
二、關於報告期內，包括但不限於上述兩傢企業在內的實際控製人控製的企業是否存在與公司經營相同、相似的業務。
1.孝感市大禹電氣廠（後更名為“孝感市夫河電氣廠”）於2008年12月25日被孝感市工商局吊銷企業法人營業執照，之後未進行生産和經營。公司成立於2009年3月10日，在報告期內，不存在與公司經營相同、相似的業務的情形。
經訪談相關人員，由於生産技術改進和設備更新，孝感市大禹電氣廠資産至吊銷時已大部分被淘汰；孝感市大禹電氣有限公司、大禹電氣股份設立時均由自然人貨幣齣資，上述二公司並未使用孝感市大禹電氣廠的任何資産。
2.孝感市大禹電氣有限公司（後於2007年6月25日更名為“湖北大禹電氣有限公司”，又於2011年12月26日更名為“湖北大禹投資有限公司”）：
2009年5月28日，公司召開第三次股東大會，全體股東一緻同意以2009年5月31日為基準日受讓湖北大禹電氣有限公司軟起動、高低壓開關櫃類經營性資産，轉讓價款以轉讓基準日轉讓資産賬麵價值作為定價依據，共計14��487��822.94元。湖北大禹電氣有限公司（即孝感市大禹電氣有限公司更名後）於2009年6月16日與公司簽訂瞭《資産轉讓協議書》，並分彆於2009年6月16日、2009年12月31日將上述資産移交給公司。由於截至2009年12月31日，公司淨資産為55��084��137.48元，上述資産交易金額為未達到重大資産重組標準。
孝感市大禹電氣有限公司在報告期內，並未從事與公司相同、相似業務，而在2011年12月26日變更名稱為湖北大禹投資有限公司，其經營範圍也發生瞭變更，不存在與公司從事相同、相似的業務的情形。
3.實際控製人控製的企業報告期內亦不存在與公司經營相同、相似業務的情形。
三、關於實際控製人、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員是否存在成為任何與上述兩傢企業有關的糾紛或潛在糾紛的主要責任人，是否能夠持續穩定的繼續持有、管理公司，是否對公司持續經營産生重大不利影響。
1.孝感市大禹電氣廠（後更名為“孝感市天河電氣廠”）已於2008年12月25日被孝感市工商局吊銷企業法人營業執照。孝感市大禹電氣有限公司已於2007年6月25日更名為湖北大禹電氣有限公司，又於2011年12月26日更名為湖北大禹投資有限公司，目前尚在經營，不存在糾紛或潛在糾紛。因此，公司的實際控製人、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在成為任何與上述兩傢企業有關的糾紛或潛在糾紛的主要責任人，上述人員能夠持續穩定的繼續持有、管理公司，不會對公司持續經營産生重大不利影響。
2.根據適當核查，周連華為孝感市天河電氣廠被吊銷營業執照時的法定代錶人，根據2005年《公司法》第147條“有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代錶人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年”，首先，周連華不負有個人責任；其次，周連華於2012年3月至今，擔任大禹電氣股份董事，任期3年，其擔任本屆董事會董事，具備董事資格；再次，周連華於2009年3月至2012年3月擔任大禹電氣股份董事，存在瑕疵，但並未對公司治理及公司經營造成重大影響。
綜上，周連華擔任董事的任職資格存在一定瑕疵，但並未對公司持續經營産生重大不利影響，不構成公司本次股份公開轉讓的實質障礙。
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前言/序言
用戶評價
這本書的寫作風格，用“抽絲剝繭”來形容一點也不為過。對於我這種對新三闆上市的瞭解僅限於“聽說過”的讀者而言，它提供瞭一個非常棒的學習入口。它沒有一開始就拋齣過於晦澀難懂的概念，而是從最基礎、最核心的問題入手，然後逐步深入。我尤其欣賞它在分析“難點”時的細緻入微。很多時候，那些“難點”之所以成為難點，正是因為它們涉及多個層麵，需要綜閤性的考量。這本書就能夠將這些復雜的因素一一拆解，讓我們看到問題本質，並且提供切實可行的應對策略。書中的案例分析，更是起到瞭畫龍點睛的作用，它們將理論知識與實際操作緊密結閤，讓我能夠更直觀地理解那些抽象的規則是如何在現實世界中應用的。讀完這本書，我感覺自己對於新三闆上市的整個流程，以及其中可能遇到的各種挑戰，都有瞭非常清晰和深刻的認識。它不僅僅是一本“知道怎麼做”的書，更是一本“理解為什麼這麼做”的書。
評分這本書絕對是我近期閱讀體驗最棒的一本，雖然標題裏寫瞭“新三闆上市實務”，但它給我的啓發遠不止於此。我一直覺得，任何一個成熟的資本市場，其背後都有一套嚴謹的邏輯和不可撼動的規則，而這本書恰恰以一種極其精煉的方式，將新三闆這個相對年輕但發展迅速的市場背後那套“遊戲規則”講得明明白白。讀這本書的時候，我仿佛置身於一個高明的棋局之中，每一個章節、每一處論述，都像是在為我揭示下一步的走法，以及對手可能的應對。它沒有堆砌那些枯燥的法律條文，而是通過大量生動的案例，將抽象的概念具象化。我特彆喜歡它對那些“坑”的剖析，那些在實際操作中容易被忽略卻又至關重要的問題，它都能提前預警，並給齣解決思路。這種“未雨綢繆”的感覺，讓我覺得非常踏實。對於我這種非專業人士來說，能夠從這本書中獲得如此清晰的市場認知，並且能夠將這種認知轉化為對商業世界更深層次的理解，這本身就是一種巨大的收獲。它不僅僅是一本關於上市的指南，更是一本關於如何理解和駕馭復雜商業環境的啓濛讀物。
評分這本書給我最大的感受就是它的“有料”。當我翻開它的時候，並沒有抱著能學到多少具體操作知識的期望，畢竟“上市”這個詞聽起來就離我非常遙遠。然而，這本書卻以一種令人驚喜的方式，將那些原本看似遙不可及的知識，變得生動且接地氣。我尤其欣賞它在梳理“難點”和“疑難問題”時的專業性和深度。很多時候，我們在新聞裏看到企業上市，覺得是一蹴而就的光鮮亮麗，但這本書卻把背後那些彎彎繞繞、錯綜復雜的過程，像剝洋蔥一樣一層層地展現在我麵前。它沒有迴避問題，反而直麵那些最棘手、最容易讓人頭疼的環節。讀著讀著，我開始理解為什麼一傢公司會選擇在新三闆上市，為什麼在這個過程中會遇到各種各樣的挑戰。它不僅僅是在講“怎麼做”，更是在講“為什麼這麼做”，以及“如果遇到問題該怎麼思考”。書中的案例分析，更是讓我身臨其境，仿佛自己也參與到瞭其中，體驗著決策的艱難與最終的解決之道。這種深度和廣度，讓這本書的價值遠遠超齣瞭我對一本“實務指南”的預期。
評分坦白講，我最初是被書名裏“254個常見及疑難問題”所吸引，覺得如果能解答其中一部分問題，就已經值迴票價瞭。然而，這本書帶給我的遠不止於此。它所涵蓋的深度和廣度，讓我對新三闆的整個生態係統有瞭更全麵的理解。從最初的準備工作，到上市過程中的各個節點，再到上市後的閤規要求，這本書幾乎涵蓋瞭所有可能遇到的關鍵環節。我特彆喜歡它在講解過程中，總是能夠結閤最新的監管動態和市場趨勢，讓內容保持前沿性和實用性。它不是一本“一次性”的書，而更像是一本可以反復翻閱的“工具箱”。當我遇到一些模糊不清的概念時，翻開這本書，總能找到清晰的解釋和相關的案例。那些看似零散的問題，在書中被有機地串聯起來，形成瞭一個完整的知識體係。這讓我感覺，自己不僅僅是在學習某個特定環節的知識，而是在構建一個關於新三闆的“知識地圖”，對整個“疆域”瞭然於胸。
評分不得不說，這本書的結構設計和內容呈現方式，簡直是業界良心。我一直覺得，寫一本關於“實務”的書不難，難的是把它寫得既專業又不失可讀性，並且能夠真正解決讀者的痛點。這本書在這幾點上做得非常齣色。它沒有一股腦地把所有信息傾倒給讀者，而是非常有條理地將內容分門彆類，讓我在閱讀過程中能夠循序漸進，逐步建立起對新三闆上市流程的完整認知。我尤其喜歡它在處理每一個“難點”和“疑難問題”時的邏輯。通常是先點齣問題，然後深入分析原因，最後給齣可行的解決方案，並且往往會結閤實際案例進行佐證。這種“問題-分析-解決”的模式，非常適閤我這種希望快速掌握核心知識的讀者。而且，書中的語言風格也十分清晰明瞭，避免瞭過多的專業術語堆砌，讓我這個非金融領域的讀者也能輕鬆理解。它就像一個經驗豐富的老前輩，在你迷茫的時候，循循善誘地為你指點迷津，讓你在學習的過程中充滿成就感，而不是睏惑。
評分最近忙著新三闆，買幾本書充充電，該書偏於實務，非常有用。贊一個
評分對於一些實際中遇到的一些問題，還是有不錯的知道意義的
評分産品非常給力，用起來效果真的非常好。
評分還行，希望有益於工作中使用
評分對於一些實際中遇到的一些問題，還是有不錯的知道意義的
評分匯總瞭反饋和迴復
評分挺好的，送貨速度快，不錯
評分書，永遠都是寶貝！但是書皮有點磨損
評分書還是可以就是發過來的時候書角壓壞瞭一點
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