出版社： 法律出版社
ISBN：9787519708603
版次：1
商品编码：12093957
包装：平装
开本：16开
出版时间：2017-06-01
用纸：胶版纸
页数：560
字数：556000
具体描述
编辑推荐
完整新三板资本市场体系是由挂牌公司、资本运作机制、市场投资者、定价机制、退出及进入机制等要素构成，公司在新三板挂牌后如何成功进行资本运作是资本市场体系的重要环节，也是新三板市场走向成熟的重要标志。本书是标典律师事务所在结合新三板法律实务工作基础上，对新三板法律法规、政策指引、实际案例进行研究分析，并由金融资本业务团队经过一年多的辛苦编撰、修订成稿，相关数据、案例来自股转系统、证监会及相关官方网站。
内容简介
本书是陕西标典律师事务所在结合新三板法律实务工作基础上，对新三板法律法规、政策指引、实际案例进行研究分析，并结合团队多年实践经验著成的新三板资本运作全书。如何用好资本工具，撬动市场资源，做好要素配给，是本书关注的主要内容。同时本书对新三板的挂牌程序、条件、审核要点，尽职调查，制度规范，新三板并购重组，新三板定向增发，新三板股权激励等内容进行了详细介绍，讲解专业深入。本书内容具备前瞻性、全面性，并结合针对性的案例，力求让投资者更深刻地理解新三板市场，为作出投融资决策提供指导，堪称集新三板法律知识、典型案例、实务操作于一书的上乘之作。作者简介
刘树伟，陕西标典律师事务所合伙人，经济法硕士研究生学历，陕西省律师协会公司财税法专业委员会委员，陕西省侨联青年委员会委员，长期从事金融、资本市场的非诉讼法律实务和研究，主要业务领域涵盖新三板挂牌、定向增发、并购重组、基金、资产证券化等。目录
第一章“新三板”挂牌条件、程序第一节挂牌条件解析
一、挂牌六大要件
二、挂牌条件解读
（一）依法设立且存续满两年
（二）业务明确，具有持续经营能力
（三）公司治理机制健全，合法规范经营
（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
（五）主办券商推荐并持续督导
（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件
三、负面清单解释及补充条件
（一）负面清单管理的具体要求
（二）国有企业的国有股权设置批复要求
（三）控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的具体情形和规范要求
（四）涉军企事业单位申请挂牌条件
（五）失信被执行人申请挂牌
四、股转系统挂牌审查要点
（一）合法合规
（二）公司业务
（三）财务与业务匹配性
（四）财务规范性
（五）财务指标与会计政策、估计
（六）持续经营能力
（七）关联交易
（八）同业竞争
（九）财务、机构、人员、业务、资产的分开情况
五、适合在新三板挂牌的企业
（一）企业有较强的盈利能力
（二）企业有独特的竞争优势
（三）企业业务模式清晰
（四）有效的管理和经营团队
（五）企业成长性
（六）企业、实际控制人的诚信度
第二节挂牌程序
一、前期准备
（一）签约前工作
（二）签约
（三）企业实际控制人签署《承诺函》
二、股份制改制
（一）改制的内容
（二）改制的目的
（三）改制的流程
三、推荐挂牌
（一）主要的申报材料
（二）申报材料的依据性资料——工作底稿
四、挂牌审核
（一）主办券商内核
（二）证监会、股转系统审核
五、挂牌交易
六、中介机构
第二章挂牌审核要点
第一节合法合规
一、股东、股权与实际控制人
（一）股东适格性
（二）控股股东及实际控制人认定
（三）控股股东及实际控制人合规性
二、公司设立、出资与变更
（一）公司设立
（二）公司出资
（三）历史沿革
三、整体变更
（一）法律依据
（二）案例解析
四、公司常见违法违规行为
（一）法律依据
（二）案例解析
五、董监高及核心技术人员
（一）基本要求
（二）案例解析
六、社保、劳动用工
（一）法律依据及常见问题
（二）案例解析
七、管理制度
（一）法律依据
（二）案例解析
第二节业务与经营
一、资质审查
（一）审查要点
（二）公司业务资质常见类型
（三）案例解析——软智科技案【证券代码：832144】
二、技术与研发
（一）核查要点
（二）案例解析——微缔软件【证券代码：832400】
三、业务、资产、人员
（一）核查要点
（二）案例解析
四、安全生产及环保
（一）核查要点
（二）案例解析
五、质量标准
（一）核查要点
（二）案例解析——新松医疗案【证券代码：830803】
六、重大业务合同及债权债务
（一）核查要点
（二）案例解析——派尔科【证券代码：430661】
七、重大诉讼
（一）法律依据
（二）案例解析——咏声动漫案【证券代码：835994】
第三节财务、税务合规性
一、财务与业务匹配性
二、财务合法合规性与财务制度
三、会计政策稳健性调查
（一）投资会计政策
（二）固定资产会计政策
（三）无形资产会计政策
（四）收入确认会计政策
（五）广告费、研发费、利息费等费用项目会计政策
（六）合并报表会计政策
四、政府补贴
（一）补贴形式
（二）账务处理
（三）会计与税法规定关于政府补助的差异
五、税务缴纳合规性
（一）常见税务问题
（二）影响税负的持股方式
（三）案例解析
第四节同业竞争和关联交易
一、同业竞争的含义及法律规定
（一）同业竞争的含义
（二）相关概念解析
二、同业竞争的审核规范
（一）主体审核
（二）信息充分披露
（三）详细尽职调查
（四）同业竞争的规范
三、关联交易的含义及法律规定
（一）资金往来型关联交易
（二）资产重组型关联交易
（三）母子依赖型关联交易
四、关联交易的审核规范
第五节财务、机构、人员、业务、资产独立性
一、业务独立性
（一）核查要点
（二）案例解析——生物柴油（837602）：公司报告期内存在关联交易相关制度不完善问题
二、资产独立性
（一）核查要点
（二）案例解析——舜网传媒（430658）：挂牌公司财产独立性问题
三、人员独立性
（一）核查要点
（二）案例解析——速升设备（430514）：部分董监高曾在同业任职
四、财务独立性
（一）核查要点
（二）案例解析——蓝标电商（837647）：集团内部采用资金统一管理，财务独立性存在问题
五、机构独立性
（一）核查要点
（二）案例解析——畅想高科（430547）：有限责任公司阶段“三会”运行瑕疵
第三章尽职调查
第一节业务
一、行业研究
二、公司产品考察
三、关键资源要素
四、公司业务流程
五、公司收益情况
六、公司发展趋势
第二节公司治理
一、“三会”治理情况
二、董事会对治理机制的评估
三、公司治理机制
四、公司股东
五、公司董事监事调查
六、独立性
七、同业竞争
八、政策制定执行情况
九、管理层诚信
第三节财务
一、内部控制五要素
二、财务风险
三、应收账款
四、存货
五、公司投资
六、固定资产与折旧
七、无形资产
八、资产减值准备情况
九、历次评估情况
十、应付账款
十一、收入
十二、成本
十三、费用
十四、非经常性损益
十五、鼓励政策
十六、合并财务报表
十七、关联方及关联关系
十八、审计意见及事务所变更
第四节合法合规
一、公司设立及存续情况
二、重大违法违规
三、股权情况
四、财产合法性
五、重大债务
六、纳税情况
七、环境保护产品质量、技术标准
八、其他调查
第五节尽职调查常用表格
一、拥有土地使用权的土地情况调查表
二、租赁土地情况调查表
三、自有房产情况调查表
四、房产租赁情况调查表
五、在建工程调查表
六、固定资产调查表
七、诉讼仲裁情况调查表
八、行政处罚情况调查表
九、专利情况调查表
十、商标情况调查表
十一、著作权情况调查表
十二、互联网域名注册调查表
十三、贷款合同情况调查表
十四、对外担保调查表
十五、重大合同情况调查表
十六、对外投资（子公司）调查表
十七、经营资质（许可证、认证证书等）情况调查表
十八、税率税种情况调查表
十九、财政补贴及税收优惠情况调查表
二十、社保缴纳情况调查表
二十一、人员情况表
二十二、董事、监事、高管人员调查表
二十三、关联方调查表
二十四、董事、监事、高管人员对外投资、对外兼职企业调查表
第四章制度规范
第一节信息披露制度
一、信息披露
（一）首次信息披露
（二）第二次信息披露
二、定期报告
（一）年度报告内容
（二）半年报内容
（三）季度报告
三、临时报告
（一）召开董事会、监事会、股东大会决议（请核实是否有股东会决议）
（二）需及时报送的重大事项
（三）关联交易
（四）其他重大事件披露
第二节持续督导制度
一、主办券商的督导权责
（一）日常规范督导
（二）信息披露文件的专项审查督导
（三）督导机制
（四）督导费用
二、挂牌公司配合督导的权责
第三节分层管理制度
一、已挂牌公司进入创新层的条件
（一）财务指标——选择性条件
（二）非财务指标——必备条件
二、申请挂牌时直接进入创新层的条件
（一）财务指标——选择性条件
（二）非财务指标——必备条件
三、挂牌公司维持存续在创新层的条件
（一）财务指标——选择性条件
（二）非财务指标——必备条件
第四节新三板交易制度
一、做市商制度
二、机构开展做市业务需要具备的条件
三、做市交易条件
四、交易方式选择
附：××××律师事务所关于××××股份有限公司201×年年度股东大会的法律意见书（文本）
第五章新三板并购重组
第一节并购重组概述
一、概念界定
（一）并购之概念界定
（二）重组之概念界定
（三）新三板之并购重组
二、发展状况
（一）发展现状
（二）并购重组市场快速发展之原因
（三）并购重组之发展趋势
第二节并购重组之典型案例
一、九鼎投资案解析
（一）九鼎投资的新三板之路
（二）九鼎投资的对外投资及并购重组之路
（三）九鼎投资对外投资及并购重组之简析
二、和君商学案解析
（一）和君商学的新三板之路
（二）和君商学之重大资产重组
（三）和君商学重大资产重组简析
第三节并购重组之模式选择
一、并购重组模式
（一）定增+现金方式
（二）股权转让+定增方式
（三）股份置换方式
（四）资产置换+股权+现金
二、注意问题
（一）企业的现金流情况
（二）合理运用“定增”方式
（三）综合用于各种并购方式
第四节新三板收购制度基本操作
一、新三板收购制度概述
（一）基本概念
（二）基本要求
二、新三板收购制度特点
（一）以信息披露为核心，强化自律监管
（二）调整要约收购制度
（三）简化信息披露内容
（四）调整权益变动披露要求和触发比例
三、新三板收购流程
（一）概述
（二）要约收购的基本操作
（三）协议收购
第五节新三板重大资产重组基本操作
一、概述
（一）基本概念
（二）基本要求
二、制度特点
（一）强化自律管理，减少行政许可
（二）调整判断指标
（三）强化公司自治
（四）强化中介机构作用
（五）简化要求，降低重组成本
（六）自主定价，支付手段多样
（七）中小投资者单据计票
（八）退市公司的重组与监管
三、操作流程
（一）基本流程
（二）注意问题
（三）重大资产重组暂停转让及内幕知情人员报备
（四）重大资产重组的信息披露与恢复转让
四、发行股份购买资产
（一）概述
（二）文件报备要求
（三）报备文件
五、重组报告书及重组预案
（一）基本要求
（二）重组预案基本内容
（三）重组报告书正文基本内容
（四）中介机构意见
（五）各方声明
第六节并购重组的制度体系
一、法律法规
二、比较分析
（一）《上市公司收购管理办法》与《非上市公众公司收购管理办法》关于收购的不同规定
（二）《上市公司重大资产重组管理办法》与《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的对比
附：××××事务所关于××××股份有限公司间接收购××××股份有限公司的法律意见书（文本）
第六章新三板定向增发
第一节制度简介
一、概念界定及特征
（一）什么是定向增发
（二）特征
二、定向增发的类型
（一）挂牌同时定向增发
（二）挂牌后定向增发
（三）储架发行
第二节适格投资者
一、内部投资者
二、外部投资者
三、对投资者的保护措施
第三节操作规范
一、备案文件
（一）要求披露的文件
（二）不要求披露的文件
二、股票发行方案及发行情况报告书的要求
（一）股票发行方案
（二）股票发行情况报告书
三、主办券商关于股票发行合法合规性意见
四、律师关于股票发行合法合规性的意见
第四节认购方式及注意事项
一、现金方式认购
二、非现金方式认购
三、注意事项
（一）发行方案重大调整
（二）现有股东优先认购安排
（三）缴款时间节点
（四）募集资金的使用
（五）对赌条款
第五节常用文书版本示例
一、董事会披露的股票定向发行方案版本示例
二、董事会关于提请股东大会授权董事会全权办理定向发行股票事宜的议案版本示例
三、定向发行法律意见书版本示例
（一）股票定向发行法律意见书版本主要内容、条款
（二）股票定向发行法律意见书版本示例
（三）律师关注事项
第七章新三板股权激励
第一节概述
一、产生与发展
（一）股权激励在国外的产生与发展
（二）股权激励在中国的产生与发展
二、价值体现
（一）建立利益共同体
（二）有利于公司的长远发展
（三）吸引人才、留住人才
（四）降低公司薪酬和激励资金成本
三、必要性和可行性
（一）必要性
（二）可行性
四、发展现状
（一）挂牌企业实施股权激励的数量及模式选择情况统计
（二）企业地区分布情况
（三）企业所属行业分布情况
精彩书摘
《新三板资本运作全书：挂牌、定增、并购重组、股权激励实务操作》：（2）对董事、监事、高级管理人员的要求
被收购公众公司的董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，应当公平对待收购本公司的所有收购人。被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得滥用职权对收购设置不适当的障碍，不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。
3，对财务顾问的要求
对收购方而言，原则上必须聘请财务顾问，且在收购完成后12个月内持续督导；财务顾问认为收购人利用收购损害被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。但若系国有股行政划转或者变更、因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让、取得公众公司向其发行的新股、司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人的除外。
对被收购的公众公司而言，在要约收购中可以聘请主办券商为其独立财务顾问，但影响独立性、顾问资格受限的除外。同时，被收购公众公司也可以聘请其他机构为其提供顾问服务。
4.信息披露义务人的要求
公众公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台（以下简称指定网站）依法披露信息；在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于指定网站的披露时间。在相关信息披露前，信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为。
5.投资者及其一致行动人的要求
（1）投资者及其一致行动人通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，若拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%或者通过协议方式，致使投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%，则投资者及其一致行动人应在上述事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司，且自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。
……
前言/序言
前言新三板自2013年试点范围扩大到全国以来，取得迅猛发展，无论从挂牌公司总量、总股本还是新增挂牌公司数量、股票发行、市场交易等在我国资本市场发展中逐步占据举足轻重的地位，已经成为多层次资本市场的重要组成部分。截至2017年1月底，在新三板挂牌的公司有10255家，其中基础层9304家，创新层951家，总股本5906.18亿股，在现有准入门槛下，还在以每周新增挂牌30~40家的速度持续增长。在市场总量持续增长的基础上，监管部门以及券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开始更加关注拟挂牌公司的质量、水平和成长持续性，更加关注公司挂牌后的市值管理、做市交易、股权融资和并购重组等公司发展的内生变量。特别值得注意的是，作为国家层面的新三板主管机构，全国中小企业股份转让系统对新三板挂牌企业的监管趋于严格，信息披露、分层管理、做市制度、持续督导、投资者适当性等制度不断完善，适用的法律规则、业务指引日趋完备，证监会、证券基金业协会等部门和机构对参与新三板挂牌公司投资的上下游机构在交易模式、备案登记、投资者适格性等方面均提出了新规范、新要求。此外，中介机构的服务内容更加多元化，律师事务所的服务内容从尽职调查、出具法律意见书、指导企业股份制改制，逐步向挂牌后的定向增发、股权激励、并购重组、交易投资架构的合法合规性审核等领域延伸。
中小企业通过新三板通道走进资本市场只是万里长征迈出的关键一步，如何在成功挂牌后通过资本的力量实现企业内涵发展，特别是创新型、科技型企业实现与市场需求相匹配的快速成长、持续发展才是重心，这也是多数新三板挂牌公司关注的焦点。目前，新三板挂牌公司的资本运作方式较为单一，虽然做市商制度较协议转让方式更为高效，定价更为合理，但流动性较弱的问题尚未彻底解决；挂牌公司希望通过定向发行股票实现融资目标，但从股转系统公开数据看，定增的规模与整体挂牌的公司数量并未实现同步增长；并购重组虽已初显市场功能，但尚未形成规模和市场导向，出现上述问题和不足虽然与挂牌公司自身条件不足、融资能力有较大落差相关，但给我们在未来制度创新、服务创新上寻求突破也提出了更高的要求，因此，在“后新三板时代”，如何用好资本工具，撬动市场资源，做好要素配给，是本书关注的主要内容。
目前，市面上关于新三板方面的书籍很多，包括券商、律师事务所、会计师事务所、投资机构等都从各个业务角度介绍新三板的挂牌相关内容，主要内容限于新三板基本内容介绍、挂牌阶段的主要工作、股份制改制及挂牌对企业的作用分析，但对于挂牌后的资本运作较少涉猎。笔者认为，完整新三板资本市场体系是由挂牌公司、资本运作机制、市场投资者、定价机制、退出及进入机制等要素构成，公司在新三板挂牌后如何成功进行资本运作是资本市场体系的重要环节，也是新三板市场走向成熟的重要标志。因此，研究、分析新三板挂牌后的资本运作具有必要性和现实意义。
本书是标典律师事务所在结合新三板法律实务工作基础上，对新三板法律法规、政策指引、实际案例进行研究分析，并由金融资本业务团队经过一年多的辛苦编撰、修订成稿，相关数据、案例来自股转系统、证监会及相关官方网站，属于公开披露的信息，同时吸收了业界各位专家的经验性资料和正式出版著作的相关观点，在此一并致谢。在本书编辑出版过程中，得到了法律出版社法律应用?大众读物出版第二分社冯雨春社长的关心、支持和指导，深表谢意。
陕西标典律师事务所刘树伟
好的，这是一本关于新三板挂牌、定增、并购重组与股权激励实务操作的书籍简介。 --- 《中国多层次资本市场：区域性股权市场与科创板的实践探索》 本书导读： 在全球经济格局深刻演变和中国资本市场改革不断深化的背景下，资本市场不再是单一的沪深交易所体系。中国资本市场已形成多层次、多维度的格局，其中，区域性股权市场（“四板”）作为资本市场的“蓄水池”和“试验田”，以及上海证券交易所设立的科创板（STAR Market）作为服务国家创新驱动发展战略的尖兵，各自承担着独特的历史使命。本书旨在全面、深入地剖析这两个关键板块的运行机制、监管要求、业务实操及其在区域经济发展与科技创新中的战略定位。 第一篇：区域性股权市场（“四板”）的定位与功能 区域性股权市场，俗称“四板”，是企业发展链条中不可或缺的一环。它们不仅是沪深主板和创业板、科创板的“预备役”，更是地方政府扶持中小微企业、推动区域金融创新和产业升级的重要抓手。 第一章：区域性股权市场的法律框架与监管体系 本章详述了中国证监会、地方金融监管部门以及股权交易中心之间的多层次监管关系。重点阐述了《非上市公众公司监督管理办法》在四板市场中的延伸适用性，以及不同省份区域性股权交易中心的设立背景、组织架构与主要业务范围。深入分析了四板市场在信息披露、股东行为规范方面的具体要求，以及如何与上交所、深交所的挂牌标准进行有效衔接。 第二章：中小微企业在区域性股权市场的融资路径设计 本章聚焦于四板市场对中小微企业融资的实际效能。详细介绍了股权登记、股权转让、股份质押等基础业务流程。特别对“私募债发行”、“定向融资工具”等创新融资工具的设立条件、发行程序、风险控制和后续管理进行了详尽的实务解析。探讨了如何通过四板平台进行股份的“非公开”发行，实现企业从小微到规范化的初步跨越。 第三章：区域性股权市场在产业集聚中的作用 本章从产业金融视角出发，分析了区域性股权市场如何与地方政府的产业引导基金、担保体系、风险补偿机制相结合。通过多个区域案例的对比研究，展示了四板市场在促进高新技术企业孵化、传统产业转型升级中的平台支撑作用，以及如何构建“储备一批、培育一批、展示一批”的优质企业梯队。 第二篇：科创板（STAR Market）的设立逻辑与上市实务 科创板作为中国资本市场改革的“试验田”，其设立旨在更好地服务于国家“硬科技”战略。本书的第二篇将全面聚焦科创板的上市标准、注册制运行机制和特殊交易制度。 第四章：科创板上市的“硬科技”标准与定位 本章深入剖析了科创板的四大上市标准（市值与财务指标、表决权差异安排等），并重点解析了“硬科技”的内涵与外延。结合现行监管口径，细致区分了不同行业（如集成电路、生物医药、高端制造等）在科创板上市过程中需要重点论证的技术先进性、产品成熟度以及市场前景。 第五章：科创板注册制改革下的上市流程与中介机构职责 本书全面梳理了科创板注册制下的上市流程，从申报受理、问询、反馈到中国证监会的注册生效，精确描绘了各阶段的工作要点。重点强调了保荐机构（券商）、律师事务所、会计师事务所在信息披露真实性、合规性及技术尽职调查中的核心责任。探讨了科创板上市过程中，对研发投入、知识产权保护、股权结构稳定性的特殊监管要求。 第六章：科创企业的关键财务指标与估值挑战 与传统主板市场相比，科创企业的财务特征显著不同，许多企业尚处于亏损或研发密集期。本章详细分析了科创板上市过程中适用的特殊财务指标体系，如尚未盈利企业的财务指标（第2套标准）的应用条件。同时，结合科创企业的特点，探讨了基于可比公司分析、现金流折现（DCF）模型以及其他创新估值方法在科创板上市过程中的应用技巧与局限性。 第三篇：资本市场制度创新与风险防控 第七章：科创企业股权激励机制的创新设计 科创企业对高端人才的依赖性极强，有效的股权激励是留住人才的关键。本章聚焦于科创板允许的特殊股权激励安排，如限制性股票、股票期权、股份支付的会计处理及税务影响。重点分析了如何设计与企业成长阶段相匹配的股权成熟机制（Vesting Schedule）和业绩对赌条款，以确保激励的有效性与合规性。 第八章：资本市场改革中的风险识别与合规管理 无论是四板挂牌还是科创板上市，信息披露的真实性与及时性始终是监管的生命线。本章系统性地梳理了在不同板块操作中可能涉及的重大法律风险，包括潜在的内幕交易、市场操纵、信息披露违规等。同时，构建了一套针对拟挂牌或上市企业的内部控制自查清单，帮助企业在冲刺资本市场前有效识别和整改风险点。 结语： 本书是为区域性股权市场从业者、拟挂牌或上市企业董秘、财务负责人、投行专业人士以及关注中国资本市场改革的学者提供的一份详尽的实务手册。它立足于监管文件和市场前沿实践，力求在理论阐述与实操指导之间找到最佳平衡点，助力中国企业抓住多层次资本市场发展的历史机遇。
用户评价
评分
我是一名对金融市场有浓厚兴趣的普通读者，对新三板这个概念虽然有所耳闻，但具体了解并不深。这本书的题目——《新三板资本运作全书》——听起来非常全面，仿佛能为我这个“小白”提供一个系统的学习路径。我希望书中能够从最基础的概念讲起，比如什么是新三板，它的功能是什么，它和其他交易所有什么区别。然后，再逐步深入到“挂牌”这个环节，详细解释一个企业为什么要选择挂牌新三板，挂牌需要满足哪些条件，以及挂牌后的优势和劣势。至于“定增”、“并购重组”和“股权激励”这些更专业的概念，我期待书中能用通俗易懂的语言进行解释，并辅以生动的案例，让我能够理解它们在实际操作中是如何应用的。尤其是“股权激励”，我很好奇企业是如何通过这种方式来吸引和留住人才的，其中又有哪些值得借鉴的模式。如果这本书能够帮助我建立起对新三板资本运作的整体认知，并解答我心中存在的各种疑问，那它将是一本非常成功的入门读物。
评分这本书的标题给我一种宏大的感觉，仿佛它涵盖了新三板资本运作的方方面面，从最基础的挂牌流程，到复杂精密的定增、并购重组，再到激励员工的股权计划，每个环节都力求做到面面俱到。我最期待的是书中能够详细解析各个环节的操作细节，比如在挂牌过程中，有哪些必须注意的“坑”，如何才能顺利通过层层审核？定增时，如何设计出既能吸引投资者又能满足公司发展需求的方案？并购重组的条款又该如何博弈，才能实现利益最大化？至于股权激励，如何设计出既能有效激发团队斗志，又能兼顾公司成本和法律合规性的方案？我希望能读到案例分析，了解真实世界中是如何运用这些资本运作工具的，不只是理论的罗列，更重要的是实操经验的分享，比如具体的文件怎么写，流程如何推进，以及在遇到突发状况时，有哪些应对策略。这本书如果能做到这一点，那么它将是新三板从业者和意欲在新三板融资或发展的企业主的宝贵财富。
评分我一直关注着中国多层次资本市场的建设，新三板作为其中重要的一环，其资本运作的实践经验对我来说具有重要的参考价值。这本书的书名《新三板资本运作全书：挂牌、定增、并购重组、股权激励实务操作》直接点明了其内容聚焦于“实务操作”，这恰恰是我最看重的。我希望书中不仅仅是理论的讲解，而是能够提供详实的案例分析，展示成功的资本运作案例，分析其背后的逻辑和操作细节，以及从中可以汲取的经验教训。特别是“定增”和“并购重组”部分，我希望能够深入了解实际操作中可能遇到的各种复杂情况，比如如何与不同类型的投资者打交道，如何进行尽职调查，如何处理估值争议，以及在并购重组过程中如何规避法律风险。此外，“股权激励”部分，我希望能够看到不同行业、不同发展阶段的新三板企业是如何设计和实施股权激励计划的，其中有哪些成功的模式和需要警惕的陷阱。这本书如果能提供这样一套系统、详尽、贴近实务的指南，必将成为新三板领域一本不可多得的工具书。
评分我对这本书的期待，更多地集中在“并购重组”和“股权激励”这两个部分。在当前经济环境下，很多企业都在寻求通过并购重组来整合资源、扩大规模、提升竞争力。而股权激励，更是企业吸引、保留和激励核心人才的重要手段。我非常想知道，在我国新三板市场的背景下，企业在进行并购重组时，有哪些独特的挑战和机遇？如何才能有效地评估并购标的，如何制定合理的并购方案，以及如何处理并购后的整合问题？在股权激励方面，我想了解不同类型的股权激励计划（如股票期权、限制性股票、股票增值权等）在新三板企业中的具体应用，如何根据企业的实际情况选择最适合的激励方式，以及如何设计激励方案才能达到既能激励员工，又能与股东利益保持一致的目标。如果书中能够提供一些关于这些方面的实务操作指南，比如如何进行法律合规性审查，如何处理税务问题，以及如何避免潜在的风险，那么它将对想要在新三板市场进行资本运作的企业提供极大的帮助。
评分我购买这本书的初衷，主要是想了解一下当前新三板市场的最新动态和发展趋势，特别是对于那些准备在新三板挂牌的企业来说，究竟有哪些新的政策和要求，以及在挂牌过程中，有哪些关键的节点和注意事项。这本书的标题中有“挂牌”二字，我希望它能够深入浅出地介绍整个挂牌流程，包括前期的准备工作、中期的申报材料、以及后期的审核过程，甚至包括一些可能遇到的法律法规风险提示。另外，“定增”部分我也非常感兴趣，想知道企业在进行定向增发时，如何才能找到合适的投资者，如何制定有吸引力的增发方案，以及如何确保增发过程的合规性。这本书如果能提供一些实际操作中的经验和技巧，比如如何与投资者沟通，如何进行尽职调查，以及如何规避潜在的法律风险，那对我来说将非常有价值。毕竟，新三板市场的规则和操作方式一直在变化，及时掌握最新的信息对于企业融资至关重要。
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