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编辑推荐
☆ 章节概述
☆ 知识架构
☆ 双色印刷
☆ 重点标记
☆ 真题精选
内容简介
2014年11月，中国证券业协会发布了全新《证券业从业人员一般从业资格考试大
纲》。考试大纲涉及《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个考试科目，
考生须一次性通过全部科目考试。
本套教材在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了全新考试大纲，全面涵盖
了全新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，我们也及时参阅了
全新的证券市场法律、法规。
本书正文中出现的“★”是根据考试大纲的要求所加，了解内容为“★”，熟悉内
容为“★★”，掌握内容为“★★★”。“★”主要是起到醒目的标注作用，读者不可
只看标注“★”的内容，还应认真学习教材中所提到的所有知识内容。
目录
《证券市场基本法律法规》
第一章 证券市场基本法律法规··············（1）
第一节 证券市场的法律法规体系···········（3）
第二节 公司法···················（4）
第三节 证券法···················（25）
第四节 基金法···················（47）
第五节 期货交易管理条例··············（53）
第六节 证券公司监督管理条例············（67）
第二章 证券从业人员管理················（80）
第一节 从业资格··················（82）
第二节 执业行为··················（100）
第三章 证券公司业务规范················（131）
第一节 证券经纪··················（133）
第二节 证券投资咨询················（145）
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问···（157）
第四节 证券承销与保荐···············（164）
第五节 证券自营··················（172）
第六节 证券资产管理················（178）
第七节 其他业务··················（196）
第四章 证券市场典型违法违规行为法律责任·······（220）
第一节 证券一级市场················（222）
第二节 证券二级市场················（227）
精彩书摘
《证券从业资格考试2018教材 证券市场基本法律法规》：具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（1）项至第（4）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
（1）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
（2）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
……
用户评价
拿到这本书，我第一时间被它扎实的理论功底所吸引。书中对证券市场基本法律法规的阐述，不仅仅是枯燥的条文罗列，而是深入浅出地剖析了每一条法规的背景、目的以及在实际市场运行中的应用。作者的逻辑清晰，层层递进，将原本复杂晦涩的法律条文，化繁为简，让我这个初学者也能轻松理解。尤其在关于信息披露、内幕交易、操纵市场等关键章节，作者不仅详细解读了相关法律规定，还结合了大量的案例分析，这些案例的选取都非常典型，能够帮助我更直观地理解法律条文的实际意义和潜在风险。通过这些案例，我能清楚地看到法律是如何规范市场行为，保护投资者权益的。此外，书中对于不同法律主体（如上市公司、证券公司、投资者）在法律法规下的权利和义务的界定，也做得非常到位，让我对自己在证券市场中的角色和行为有了更清晰的认识。我特别喜欢其中对一些灰色地带的探讨，虽然不是直接的考点，但这些延伸性的分析，极大地拓展了我的视野，让我对整个证券市场的监管体系有了更深层次的理解，这对于应对复杂多变的市场环境至关重要。
评分这本书的实操性是我最看重的一点。虽然它是一本教材，但内容的设计非常贴近实际考试的需求。我尤其惊喜于书中穿插的大量习题，这些习题不仅数量多，而且覆盖了教材的每一个知识点，难易程度也循序渐进。做完练习后，我发现书中对于一些易错点和重点知识点的提示非常准确，并且在解析部分，不仅给出了正确答案，还详细解释了错误选项为什么错，这对于我巩固知识、查漏补缺非常有帮助。我常常会把习题做完之后，再回头去阅读教材中相关的部分，这样就形成了一个良性的学习循环，大大提高了我的学习效率。而且，这本书在章节的最后，都会有对本章知识点的总结，这些总结非常精炼，能够帮助我快速回顾和记忆核心内容，对于考前复习来说，简直是神器。我感觉作者非常了解考生的心理和复习习惯，所以在内容编排上，始终围绕着“帮助考生通过考试”这一核心目标来展开，这让我感到这本书的价值远超于一本普通的教材。
评分这本书的结构设计堪称一绝。它以一个非常逻辑化的方式，逐步引导读者进入证券市场法律法规的世界。开篇部分对证券市场的基本概念和法律体系做了清晰的介绍，为后续内容的学习打下了坚实的基础。然后，每一章节都围绕着一个核心的主题展开，内容组织得井井有条。我尤其喜欢书中对每一章节的“学习目标”和“本章小结”的设计，这让我能够清晰地了解本章的学习重点，并在学完后快速回顾。书中的例子都非常贴切，能够很好地将理论知识与实际应用联系起来。我经常会根据书中的案例去查阅相关的法律条文，这样就加深了我对法律的理解，也让我体会到了法律的严肃性和重要性。这本书给我最大的感受是，它不仅仅是一本考试教材，更是一本能够帮助我建立起对证券市场法律框架全面认识的入门读物。它让我看到了证券市场背后的一套严密的规则体系，这对于我未来在这个领域的发展，无疑是一笔宝贵的财富。
评分我特别喜欢这本书的排版和语言风格。它采用了清晰的章节划分和合理的标题设置，使得阅读过程非常流畅。重要的概念和术语都会用醒目的方式标注出来，方便我记忆和查找。而且，书中对于一些专业术语的解释都非常到位，不会让人感到困惑。我发现作者的语言风格非常严谨，同时又不失亲切感，不会让读者感到枯燥乏味。我在阅读过程中，感觉就像是在和一位经验丰富的老师在对话，他循循善诱，将复杂的知识点娓娓道来。书中还穿插了一些图表和示意图，这些视觉化的元素极大地帮助我理解抽象的概念，例如关于公司治理结构的图示，让我一下子就明白了各个层级的权责关系。我之前也看过一些相关的书籍，但很多都过于学术化，阅读起来非常吃力，而这本书则做到了学术性和可读性的完美结合，让学习过程变得轻松愉快，这对于我这样需要长时间保持专注的学习者来说，非常重要。
评分这本书的理论深度和广度给我留下了深刻的印象。它不仅仅停留在表面，而是对证券市场的一些基本理论进行了深入的探讨。例如，在解释市场效率时，书中详细阐述了不同市场效率理论的观点，并结合实际市场现象进行了分析，这让我对市场的运作机制有了更深刻的理解。书中对于证券监管的原则、目标和方式的论述，也让我认识到，法律法规的制定并非孤立存在，而是与整个市场的健康发展紧密相连。我尤其欣赏书中对一些前沿问题的探讨，比如金融科技对证券市场法律法规带来的挑战，以及未来可能的发展方向。虽然这些内容不一定直接出现在考试题目中，但它们极大地丰富了我对证券市场的认知，让我不仅仅是为了考试而学习，更是为了真正理解和掌握这个行业。这种“授人以鱼不如授人以渔”的学习方式，让我觉得这本书非常有价值，它教会我如何去思考，如何去分析问题，而不仅仅是死记硬背。
评分书籍不错
评分开卷有益！书中自有黄金屋，书中自有颜如玉！
评分还不错，虽然没看多少……嘿嘿
评分对于外行人，这个有点用！
评分还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈哈
评分非常满意，昨天上午下单，这么快就到了！
评分书包装精美，快递当天送达，没有损坏。
评分点错了，买了两本。从基础知识学起。
评分不错不错
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