證券從業資格考試2018教材 金融市場基礎知識

證券從業資格考試2018教材 金融市場基礎知識 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

證券從業資格考試命題研究組 著
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齣版社: 立信會計齣版社
ISBN:9787542950079
版次:1
商品編碼:12281018
包裝:平裝
開本:16
齣版時間:2016-04-01
用紙:膠版紙
頁數:249
字數:393000

具體描述

産品特色


編輯推薦

☆ 章節概述

☆ 知識架構

☆ 雙色印刷

☆ 重點標記

☆ 真題精選


內容簡介

2014年11月,中國證券業協會發布瞭全新《證券業從業人員一般從業資格考試大

綱》。考試大綱涉及《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個考試科目,

考生須一次性通過全部科目考試。

本套教材在整體知識架構和具體知識編排上,嚴格依據瞭全新考試大綱,全麵涵蓋

瞭全新考綱上的核心知識考點。同時,為瞭保證相關知識的準確性,我們也及時參閱瞭

全新的證券市場法律、法規。

本書正文中齣現的“★”是根據考試大綱的要求所加,瞭解內容為“★”,熟悉內

容為“★★”,掌握內容為“★★★”。“★”主要是起到醒目的標注作用,讀者不可

隻看標注“★”的內容,還應認真學習教材中所提到的所有知識內容。


目錄



第一章 金融市場體係·········(1)

第一節 全球金融體係·······(3)

第二節 中國的金融體係······(10)

第三節 中國多層次資本市場····(24)

第二章 證券市場主體·········(33)

第一節 證券發行人········(35)

第二節 證券投資者········(41)

第三節 中介機構·········(48)

第四節 自律性組織········(69)

第五節 監管機構·········(78)

第三章 股票市場··········(83)

第一節 股票···········(85)

第二節 股票發行·········(105)

第三節 股票交易·········(114)

第四章 債券市場··········(136)

第一節 債券···········(138)

第二節 債券的發行與承銷·····(158)

第三節 債券的交易········(183)

第五章 證券投資基金與衍生工具···(193)

第一節 證券投資基金·······(195)

第二節 衍生工具·········(220)

第六章 金融風險管理········(240)

第一節 風險概述·········(242)

第二節 風險管理·········(246)



深入理解現代金融體係:全球視野下的監管、創新與風險管理 本書聚焦於解析當前全球金融市場的宏大圖景、復雜結構及其內在運行邏輯,旨在為讀者提供一套超越基礎知識框架的、更具深度和前瞻性的分析工具。 本書不涉及任何關於特定年份(如2018年)國內證券從業資格考試的教材內容,而是將視角投嚮全球金融生態的演變、核心機製的重塑以及新興領域的爆發式增長。 第一部分:全球金融市場結構與演進的宏觀脈絡 一、全球金融體係的權力結構與地緣政治影響 本章首先剖析瞭二戰後布雷頓森林體係瓦解至今,全球貨幣體係和金融權力中心的變遷。重點探討瞭美元霸權麵臨的挑戰,以及歐元、人民幣在國際結算和儲備中的地位變化。內容將深入分析地緣政治衝突、貿易保護主義抬頭對跨境資本流動和金融市場穩定的深層影響。我們不探討中國國內特定考試的金融市場基礎,而是著眼於國際清算銀行(BIS)、國際貨幣基金組織(IMF)等國際組織在全球金融治理中的實際作用和政策取嚮。 二、金融基礎設施的數字化轉型與效率重構 本節詳盡考察瞭支撐現代金融交易的底層技術架構,如支付係統、中央對手方(CCP)清算機製的演化。重點分析瞭分布式賬本技術(DLT)在提高結算效率、降低交易成本方麵的潛力與現有局限。內容涵蓋瞭實時全額支付係統(RTGS)的全球部署情況對比,以及ISO 20022等國際報文標準的普及對跨國銀行間信息互聯互通的影響。對金融市場基礎設施(FMI)的韌性與安全要求進行瞭深度剖析。 三、宏觀經濟政策與金融波動的耦閤效應 本書係統闡述瞭發達經濟體與新興市場央行貨幣政策工具箱的差異及其溢齣效應。對比瞭量化寬鬆(QE)、量化緊縮(QT)在不同經濟周期下的實際效果,並引入瞭更復雜的“泰勒規則”修正模型,用以評估當前全球利率環境的閤理性。本章還深入探討瞭財政赤字貨幣化傾嚮對長期通脹預期的影響,以及主權債務風險在全球風險偏好轉換中的傳導路徑。 第二部分:前沿金融領域的深度解析 四、資産管理行業的範式轉移:從主動到智能 本章將焦點集中在資産管理領域正在經曆的結構性變化。詳細分析瞭智能投顧(Robo-Advisors)在財富管理中的滲透率、技術棧及其閤規挑戰。在量化投資方麵,本書超越簡單的因子模型介紹,深入探討瞭高頻交易(HFT)策略的復雜性,包括微觀市場結構套利、延遲(Latency)競爭,以及監管機構如何試圖平衡效率與市場公平性。對於另類投資,重點剖析瞭私募股權(PE/VC)投資周期、估值方法論的差異,而非基礎産品介紹。 五、金融科技(FinTech)的顛覆性創新與監管沙箱 本部分是本書的重點之一。我們不談基礎的互聯網金融概念,而是深入研究去中心化金融(DeFi)的架構原理,包括AMM(自動做市商)機製的數學基礎、閃電貸(Flash Loans)的風險敞口分析,以及治理代幣對協議控製權的影響。同時,對比分析瞭新加坡、英國和阿聯酋等全球金融中心在構建“監管沙箱”和“金融科技監管閤作”方麵的最佳實踐,探討監管科技(RegTech)如何利用人工智能提升閤規效率。 六、氣候金融與可持續投資的量化挑戰 本書將環境、社會和治理(ESG)因素視為影響未來資産定價的核心變量。本章詳細介紹瞭TCFD(氣候相關財務信息披露工作組)報告框架的實施細節及其對企業資本成本的實際影響。重點剖析瞭“漂綠”(Greenwashing)的識彆方法,以及如何構建具有真實氣候韌性的投資組閤,包括碳足跡測算、過渡風險與物理風險的量化建模。 第三部分:風險管理與金融穩定性的前沿視角 七、係統性風險的識彆與壓力測試的進化 本書從“大而不能倒”的視角齣發,研究瞭金融機構內部復雜性(如衍生品互連性)如何放大係統性衝擊。重點介紹瞭CCAR(美國全麵資本分析與審查)等國際領先的壓力測試模型在參數設定、情景設計上的演進,特彆是如何納入網絡效應和傳染性風險。對於流動性風險,探討瞭巴塞爾協議III後對非銀行金融機構(NBFI)的監管空白及其潛在脆弱性。 八、網絡安全與金融韌性 在金融數字化加速的背景下,網絡安全已成為核心風險。本章分析瞭針對金融係統的APT攻擊(高級持續性威脅)模式,以及金融機構在抵禦勒索軟件攻擊、供應鏈攻擊方麵的防禦策略。深入討論瞭“業務連續性計劃”(BCP)在應對大規模停電或網絡中斷事件時的實際檢驗標準,以及跨機構的威脅情報共享機製。 九、加密資産的監管前沿與宏觀審慎考量 本書將加密貨幣視為一類新型資産類彆,探討瞭各國監管機構對其進行分類(支付工具、證券、大宗商品)的邏輯分歧。核心分析在於,當穩定幣的規模達到一定程度時,它們對貨幣主權和傳統支付係統的潛在替代風險。本章詳細論述瞭FATF(金融行動特彆工作組)在反洗錢和反恐怖融資(AML/CFT)方麵對虛擬資産服務提供商(VASP)的最新要求。 總結: 本書緻力於提供一個動態、全球化且技術驅動的現代金融分析框架。它假設讀者已經具備對金融市場基本概念的瞭解,旨在引導讀者跨越基礎知識的門檻,進入理解金融治理的復雜性、創新的速度與風險的全球化這一更高層次的認知空間。閱讀本書,將有助於您在全球金融變局中構建更具洞察力的決策基礎。

用戶評價

評分

這本書以其詳實的內容和清晰的結構,為我打開瞭金融市場的大門。作為一名初學者,我之前對證券行業的瞭解僅限於一些零散的新聞報道,對於其背後復雜的運行機製和基礎理論,更是知之甚少。然而,這本書的齣現徹底改變瞭我的看法。它從宏觀角度齣發,循序漸進地介紹瞭金融市場的構成、參與者、交易品種以及運行規律,讓我在短時間內對整個行業有瞭係統性的認識。 尤其是關於金融衍生品的部分,作者用通俗易懂的語言,結閤生動的案例,將期權、期貨、權證等概念解釋得淋灕盡緻。我之前一直對這些聽起來高大上的金融工具感到望而卻步,但讀完相關章節後,我發現它們並非遙不可及,而是有著清晰的邏輯和實際的應用價值。書中的圖錶和示意圖也極大地幫助我理解瞭復雜的交易流程和風險管理方法。 此外,這本書對金融市場監管、法律法規的介紹也十分到位。這對於 aspiring 證券從業者來說至關重要,因為它不僅是考試的重點,更是未來職業生涯的基石。作者詳細闡述瞭監管機構的職能、各類法律法規的作用,以及閤規經營的重要性。這讓我明白,證券行業並非是“自由市場”,而是建立在嚴格的規則和監管之下的。 總的來說,這本書的內容涵蓋瞭我學習證券從業資格考試所需的幾乎所有知識點,而且講解深入淺齣,既有理論深度,又不失實踐指導意義。我曾嘗試過其他一些同類書籍,但總覺得內容不夠係統,或者講解過於枯燥。而這本教材,卻能讓我保持閱讀的興趣,並能真正地理解和吸收其中的知識。 對於那些和我一樣,渴望進入證券行業,但又感到迷茫的求職者,我強烈推薦這本書。它不僅僅是一本考試教材,更是一本通往金融世界的重要入門指南。我相信,隻要認真研讀,並結閤實際的案例分析,就一定能為自己的職業生涯打下堅實的基礎。

評分

這本書以一種齣乎意料的細膩和係統性,勾勒齣瞭證券從業考試所需的“金融市場基礎知識”的宏大圖景。我之前對金融市場的認知,大多停留在媒體報道的零散信息層麵,而這本書則像一位循循善誘的老師,將我帶入瞭金融世界的殿堂。它從最基礎的金融市場分類講起,然後逐步深入到各種金融工具的細節,再到市場運行的機製,以及最終的風險控製。 令我印象深刻的是,書中對於不同金融工具的介紹,並非是簡單羅列,而是結閤瞭大量的曆史數據和實際案例,讓我能夠直觀地感受到這些工具在不同經濟環境下的錶現。特彆是關於債券的部分,作者不僅介紹瞭不同類型的債券,還詳細講解瞭債券的定價模型和收益率的計算方法,這對於我理解固定收益市場至關重要。 書中對於金融市場參與者的角色和行為分析也頗具深度。它不僅講解瞭銀行、保險公司、基金公司等機構的運作模式,還探討瞭個人投資者在市場中的心理誤區和行為偏差,這讓我意識到,金融市場不僅是資本的博弈,更是人性的體現。這種多角度的分析,讓我能夠更全麵地理解市場。 此外,這本書在對金融監管和法律法規的講解上也顯得尤為專業和嚴謹。它詳細闡述瞭金融監管的目標、主要監管機構的職能,以及各類法律法規對市場參與者的約束。這不僅是考試的重點,更是我理解金融市場穩定運行的基礎。 總而言之,這本書以其豐富的內涵、清晰的脈絡和生動的講解,為我提供瞭係統、紮實的金融市場知識。它不僅僅是為瞭幫助我通過考試,更是為我未來在證券行業的職業生涯打下瞭堅實的基礎。我強烈推薦這本書給所有想要係統學習金融市場知識的讀者。

評分

翻開這本書,我仿佛走進瞭一個龐大而精密的金融機器的內部。對於我這樣一個之前對金融市場瞭解甚少的人來說,這本書如同黑暗中的一盞明燈,照亮瞭我前進的道路。它並沒有一開始就拋齣大量的理論和公式,而是從最基礎的概念講起,將金融市場的各個組成部分,如貨幣市場、資本市場,一一展現在我麵前。 讓我受益匪淺的是,書中對不同金融工具的講解。股票、債券、基金這些名詞對我來說不再是遙不可及的概念,而是被清晰地描繪齣瞭它們的特性、發行方式以及在市場中的作用。特彆是關於衍生品的部分,作者用非常形象的比喻和貼近實際的例子,將復雜的期權、期貨的定價和交易邏輯講解得十分透徹,讓我這個之前對這些感到頭疼的讀者,也能豁然開朗。 書中對於金融市場參與者行為模式的分析也極具價值。它不僅介紹瞭機構投資者的運作方式,還深入探討瞭散戶投資者的心理特徵,以及這些行為如何共同驅動著市場的價格波動。這種對市場微觀層麵的洞察,讓我對市場 dynamics 有瞭更深刻的理解,也為我今後在實際投資中做齣更明智的決策打下瞭基礎。 此外,這本書對金融法律法規和監管體係的闡述也做得相當到位。這部分內容雖然在考試中占有重要比重,但其更深遠的意義在於幫助我們理解金融市場的秩序是如何被維護的。瞭解閤規的重要性,以及相關法律法規的作用,對於一個 aspiring 證券從業者來說,是必不可少的職業素養。 總而言之,這本書以其嚴謹的學術態度和生動的講解方式,成功地將一個龐雜的金融領域,以一種易於理解和吸收的方式呈現在讀者麵前。它不僅僅是一本教材,更是一本能夠幫助讀者構建起完整金融知識體係的寶貴參考書。我真心推薦給所有對金融市場感興趣,或者即將踏入這個行業的朋友們。

評分

閱讀這本書,仿佛打開瞭一扇通往金融世界的大門,之前那些晦澀難懂的金融術語,在作者的筆下變得生動而清晰。這本書的結構非常閤理,從宏觀的金融市場概覽,到微觀的各類金融工具詳解,再到市場運行的內在邏輯和風險管理,層層遞進,引人入勝。 我尤其喜歡書中對不同金融市場的區分講解。貨幣市場、資本市場、衍生品市場,每一個市場都被詳細地剖析,包括其功能、參與者、交易品種以及相互之間的聯係。這讓我對金融市場的整體框架有瞭清晰的認知,不再感到迷茫。 對於我而言,書中關於股票和債券的章節是最具價值的部分。作者不僅介紹瞭它們的發行和交易機製,還深入講解瞭影響其價格波動的宏觀和微觀因素,以及如何進行基本的估值分析。這些知識對於我理解市場動態和做齣投資決策至關重要。 此外,書中對金融風險的講解也讓我印象深刻。它不僅列舉瞭各種常見的風險類型,還提齣瞭相應的管理和規避策略,這讓我認識到,在追求收益的同時,風險控製同樣重要。這為我未來的職業生涯提供瞭寶貴的指導。 總而言之,這本書以其詳實的內容、清晰的結構和生動的講解,成功地將復雜的金融知識轉化為易於理解和掌握的內容。它不僅是我準備證券從業資格考試的得力助手,更是我深入瞭解金融行業的絕佳入門讀物。我真心推薦給所有希望在金融領域有所建樹的讀者。

評分

作為一個對金融市場充滿好奇但又缺乏專業知識的讀者,我一直以來都對證券從業資格考試有著濃厚的興趣,並希望能夠找到一本能夠引領我入門的優質教材。經過一番搜尋和比較,我最終選擇瞭這本書,事實證明我的選擇是明智的。這本書不僅僅是一本教輔材料,更像是一位耐心而淵博的導師,引導我一步步探索金融世界的奧秘。 它開篇就清晰地勾勒齣瞭金融市場的全貌,讓我對各種金融工具和交易場所不再感到陌生。對於我這種“小白”來說,理解股票、債券、基金等基礎概念是至關重要的第一步,而這本書恰恰做到瞭這一點。它沒有使用過於晦澀難懂的術語,而是用一種循序漸進的方式,將復雜的概念拆解開來,並輔以大量的實際案例,讓我能夠輕鬆地將其與現實世界的金融活動聯係起來。 令我印象深刻的是,這本書對於金融市場運行的內在邏輯有著深刻的剖析。它不僅介紹瞭各種金融産品的價格如何形成,還深入探討瞭影響價格波動的各種因素,比如宏觀經濟、行業政策、公司基本麵等等。這種由錶及裏的講解方式,讓我能夠從更深層次上理解金融市場的運作機製,而不是僅僅停留在錶麵。 更重要的是,這本書在金融風險管理和投資心理學方麵也給予瞭充分的關注。在金融市場中,風險無處不在,而如何有效地管理風險,則是每一個從業者必備的技能。這本書詳細介紹瞭各種風險類型,以及相應的規避和應對策略,讓我對風險有瞭更清晰的認識,並學會如何保持理性,避免情緒化交易。 總而言之,這本書以其全麵、深入、易懂的特點,極大地滿足瞭我對金融市場知識的渴求。它不僅為我順利通過證券從業資格考試提供瞭堅實的知識基礎,更重要的是,它點燃瞭我對金融行業進一步探索的熱情。對於任何想要瞭解金融市場、希望在這一領域有所建樹的讀者來說,這本書都是一個不可或缺的起點。

評分

開捲有益!書中自有黃金屋,書中自有顔如玉!

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蠻實用的 推薦

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東西不錯,可以

評分

這書要慢慢看,確實不知道怎麼評價,隻能說發貨還挺快。

評分

新書收到,不厚,用來入門閤適

評分

書不錯,是正版,質量很好,紙張好。京東送貨非常快,服務好!

評分

還不錯,基本符閤預期。點個贊。

評分

挺好的書,內容全麵,實用

評分

不錯,紙質感覺比電子書要好!

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