證券從業資格證考試2018天一官方教材：證券市場基本法律法規 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券考試命題研究組 著

圖書標籤:

• 證券從業資格證
• 證券市場
• 法律法規
• 教材
• 2018
• 天一
• 金融
• 考試
• 職業資格
• 基礎知識

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550419353

版次：1

商品編碼：12290632

包裝：平裝

叢書名： 證券業從業人員一般從業資格考試專用教材

開本：16

齣版時間：2017-12-01

用紙：輕型紙

頁數：272

字數：480

産品特色

內容簡介

　　本書不僅依據全新考試大綱編寫，還根據2017年真題做瞭部分修訂及完善，更適用於2018年證券業一般從業人員資格考試備考，總結來說，主要包含以下四方麵的更新：
　　（1）更新教材中的法律、法規和自律規範。
　　（2）更新教材中的有關數據。
　　（3）更新教材中的有關業務。
　　（4）更新教材中的基本錶述。
　　書中每章由考綱要求、知識解讀、同步自測、答案詳解四部分組成。先整體，後局部；先講，後練。步步為營，紮實基礎。同時贈送IOS與安卓通用的手機軟件、微信做題、電腦軟件、思維導圖課件、名師視頻、在綫題庫、韆人備考QQ交流群等豐富增值産品。真正實現高效備考，快速通關！

目錄

第一章證券市場基本法律法規
第一節證券市場的法律法規體係
考綱要求.......................................................（1）
知識解讀.......................................................（1）
第二節公司法
考綱要求.......................................................（3）
知識解讀.......................................................（4）
第三節證券法
考綱要求.......................................................（29）
知識解讀.......................................................（30）
第四節基金法
考綱要求.......................................................（53）
知識解讀.......................................................（53）
第五節期貨交易管理條例
考綱要求........................................................（64）
知識解讀........................................................（64）
第六節證券公司監督管理條例
考綱要求........................................................（78）
知識解讀........................................................（79）
同步自測........................................................（89）
答案詳解........................................................（94）
第二章證券從業人員管理
第一節從業資格
考綱要求.........................................................（96）
知識解讀.........................................................（96）
第二節執業行為
考綱要求.........................................................（111）
知識解讀.........................................................（111）
同步自測........................................................（142）
答案詳解........................................................（145）
第三章證券公司業務規範
第一節證券經紀
考綱要求........................................................（147）
知識解讀........................................................（147）
第二節證券投資谘詢
考綱要求.........................................................（160）
知識解讀.........................................................（160）
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
考綱要求.........................................................（175）
知識解讀.........................................................（175）
第四節證券承銷與保薦
考綱要求.........................................................（184）
知識解讀.........................................................（185）
第五節證券自營
考綱要求.........................................................（197）
知識解讀.........................................................（197）
第六節證券資産管理
考綱要求........................................................（206）
知識解讀........................................................（206）
第七節其他業務
考綱要求........................................................（217）
知識解讀........................................................（218）
同步自測........................................................（238）
答案詳解........................................................（242）
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節證券一級市場
考綱要求........................................................（245）
知識解讀........................................................（245）
第二節證券二級市場
考綱要求........................................................（253）
知識解讀........................................................（254）
同步自測........................................................（263）
答案詳解........................................................（266）

精選證券投資實務與金融市場分析指南 本書聚焦於當前快速演進的全球金融市場格局，深入剖析證券投資的實操策略與風險管理框架，旨在為有誌於在資本市場深耕的專業人士和嚴肅的投資者提供一套全麵、前沿且高度實用的操作指南。 本指南完全不涉及《證券從業資格證考試2018天一官方教材：證券市場基本法律法規》中涉及的特定法律條文、監管框架的2018年版本細節，以及針對特定年度資格考試的純理論應試知識點。我們的重點在於市場運作的內在邏輯、分析工具的迭代升級以及投資決策的動態優化。 --- 第一部分：現代金融市場結構與宏觀經濟驅動力分析 本部分旨在構建一個堅實的宏觀和中觀分析基礎，超越基礎的市場定義，深入探討驅動全球資本流動的復雜力量。 第一章：全球金融體係的重塑與演進 本章著眼於自2008年金融危機以來，全球金融基礎設施所經曆的深刻變革。我們將探討： 去中心化趨勢與傳統中介機構的適應性： 商業銀行、投資銀行、資産管理機構在新的監管和技術環境下，其功能邊界如何被重新定義。 跨境資本流動的復雜性： 分析地緣政治風險、貨幣戰爭（特彆是主要儲備貨幣發行國的量化寬鬆與緊縮政策）對國際投資組閤配置的影響。 影子銀行體係的再審視： 不再局限於教科書式的定義，而是深入研究資産證券化産品（ABS/MBS）的現代結構、迴購市場（Repo Market）的流動性風險傳導機製，以及非銀行金融機構在信貸周期中的放大作用。 第二章：宏觀經濟指標的深度解讀與前瞻性應用 本書摒棄對基礎經濟指標（如GDP、CPI）的簡單陳述，轉而強調指標的信號強度與時間滯後性。 領先、同步與滯後指標的動態權重模型： 建立一個多因子模型，用於判斷經濟周期的具體階段，並討論在不同階段，應側重關注哪些前瞻性指標（如PMI的擴散指數、消費者信心指數的細分項、收益率麯綫的斜率變化）。 通貨膨脹的結構性分析： 區分需求拉動型、成本推動型與結構性（如綠色轉型、供應鏈重構）的通脹壓力。重點分析“核心PCE”與“剔除能源和食品後的通脹”在當前經濟環境下的預測能力差異。 央行政策的非對稱性影響： 深入剖析非常規貨幣政策（如負利率實驗、前瞻性指引的有效性邊界）對固定收益市場和風險資産定價的長期影響。 --- 第二部分：證券投資的量化與技術分析前沿 本部分完全側重於投資工具的應用和分析技術的進化，特彆是對傳統技術的修正和新興工具的整閤。 第三章：超越技術指標的量價行為研究 本書不對布林帶、RSI等基礎指標進行冗餘介紹，而是探討如何利用高頻數據和市場微觀結構來優化交易信號。 訂單簿（Order Book）的深度剖析： 如何通過分析未成交掛單的分布（Limit Order Book Imbalance, LOBI）來預測短期價格動量。 成交量輪廓分析（Volume Profile）： 識彆關鍵的價值區域（Value Area, VA）和成交密集區（Point of Control, POC），並將其應用於支撐/阻力位的確定，而非依賴於固定的價格水平。 市場衝擊成本（Market Impact Cost）的估算： 探討大規模訂單執行對市場價格造成的瞬時衝擊，指導機構投資者製定更優化的交易算法（如VWAP/TWAP算法的定製化）。 第四章：現代投資組閤理論（MPT）的實戰修正與風險平價策略 我們認為標準的均值-方差優化模型在實際應用中存在局限性。本章緻力於介紹更具魯棒性的模型。 風險平價（Risk Parity）策略的構建與挑戰： 詳細介紹如何通過風險貢獻度而非資本權重來分配資産，並討論在低波動率環境下，使用杠杆或衍生品來平衡風險平價模型中債券權重過高的問題。 黑天鵝事件與極端風險建模： 采用跳躍擴散模型（Jump-Diffusion Models）而非傳統的布朗運動模型來捕捉市場的非連續性，並講解如何利用極值理論（Extreme Value Theory, EVT）來校準尾部風險VaR（Value at Risk）。 因子投資的最新發展： 剖析Fama-French五因子模型之後的演進，包括對質量（Quality）、動量（Momentum）的二次因子提煉，以及在特定市場周期中因子的錶現差異。 --- 第三部分：特定資産類彆的高級運作機製 本部分深入特定領域，側重於理解這些市場的獨特風險、定價模型和交易結構。 第五章：固定收益市場的結構性套利與利率衍生品 本書假設讀者已熟悉國債的基本知識，我們將聚焦於收益率麯綫的復雜操作和信用風險的精細評估。 麯綫擬閤與牛熊價差交易： 運用Svensson或Nelson-Siegel模型對收益率麯綫進行參數化分解，識彆麯綫形態偏離均衡的區域，構建期限結構交易（Term Structure Trades）。 信用風險的量化評估： 深入講解基於KMV-Merton模型的違約概率計算框架，以及在CDS（信用違約互換）市場中，如何根據基差（Basis）分析來評估交易對手和特定行業的信用風險錯配。 利率期權定價與波動率交易： 探討BGM（Black-Karasinski-Geske-Whaley）模型在利率期權定價中的應用，以及如何通過Delta、Gamma、Vega、Theta之外的“Vomma”等高階希臘字母來管理利率波動敞口。 第六章：另類投資的盡職調查與流動性管理 本章專門為希望配置私募股權、風險投資或對衝基金的機構投資者服務。 私募股權（PE/VC）的價值創造路徑： 重點分析運營改善（Operational Improvement）在私募股權迴報中的貢獻占比，並介紹SOTP（Sum-of-the-Parts）估值法在非上市公司控股權評估中的應用。 對衝基金的運營盡職調查（Operational Due Diligence, ODD）： 強調對基金的估值流程、保管安排、後颱支持以及閤規文化進行審計，防止“跑道上的問題”演變為投資損失。 代幣化資産與數字金融的基礎認知： 簡要介紹區塊鏈技術在證券發行（STO）和資産代幣化方麵的潛在應用，以及這些新技術對傳統清算結算係統的潛在衝擊，但不涉及加密貨幣的投機性交易策略。 --- 第四部分：投資組閤的動態風險管理與績效歸因 本部分是貫穿全書的核心，強調投資決策的閉環控製。 第七章：多維度績效歸因與基準選擇的藝術 傳統的歸因模型往往過於簡化。本章提供更精細化的分解方法。 Barbell/Bullet 策略的風險敞口分析： 如何通過分解投資組閤在不同市場環境下的敏感性，來判斷資産配置是否過於集中於特定風險因子。 信息比率（Information Ratio）的優化： 不僅計算IR，更重要的是分析跟蹤誤差（Tracking Error）的來源——是主動管理帶來的風格漂移，還是擇時/選股帶來的超額迴報。 情景分析與壓力測試的整閤： 建立宏觀情景（如滯脹、快速加息）與資産價格模型相結閤的壓力測試框架，確保在“看不見”的風險麵前，投資組閤的流動性不被瞬間擊穿。 本書緻力於提供一種深度、實操和前瞻性的金融市場理解框架，幫助讀者在復雜多變的市場環境中，建立起一套基於紮實分析和嚴謹風險控製的投資哲學。

評分☆☆☆☆☆

翻開這本《證券市場基本法律法規》官方教材，最直觀的感受就是它的“乾貨”十足！我之前看瞭一些網上的資料，感覺零零散散，不成體係，看瞭半天還是抓不住重點。《天一官方教材》這次真的是做到瞭“官方齣品，必屬精品”。它對《證券法》、《公司法》等核心法規進行瞭深度解讀，而且不是簡單地羅列條款，而是深入剖析瞭每一條法律背後的邏輯和應用。比如說，關於信息披露的章節，它不僅詳細列舉瞭信息披露的要求，還結閤瞭大量的違規案例，分析瞭為什麼這些行為會被判定為違規，以及違規的後果。這種“案例+法規”的講解模式，讓我對法律條文的理解不再是紙上談兵，而是能夠清晰地認識到哪些行為是觸碰法律紅綫的。書中對一些關鍵概念的解釋也非常到位，比如“內幕交易”、“操縱市場”等，通過清晰的定義和生動的例子，讓我能夠準確地辨彆這些違法行為。總而言之，這本書就是為考試而生，內容高度提煉，重點突齣，非常適閤我們備考的考生，能夠幫助我們高效地掌握考試的核心內容。

評分☆☆☆☆☆

說實話，之前我對證券市場的法律法規真的是一竅不通，感覺就像是在迷宮裏打轉。但是，拿到這本《證券市場基本法律法規》之後，我發現自己竟然能慢慢理清頭緒瞭。這本書最大的優點在於它的“引導性”非常強。它不是把所有東西一股腦地丟給你，而是循序漸進地展開。開篇就對整個證券市場的法律框架做瞭宏觀的介紹，讓我對整個體係有個初步的認識。然後，再逐一深入到具體的法律法規，比如證券發行、交易、監管等。在每個章節，它都會先給齣核心的法律規定，然後進行解讀，並且會給齣一些思考題，引導你去進一步思考這些規定背後的原因和目的。我特彆喜歡它在解釋一些復雜概念時，會用一些類比的方式，或者給齣一些非常具體的例子，這樣我就能很容易地理解。例如，在講到“公平交易”的時候，它會用生活中的例子來解釋為什麼不能利用信息優勢來獲利。這種“潤物細無聲”的教學方式，讓我覺得學習過程很輕鬆，而且知識點也記得特彆牢固，感覺自己是真的把這些東西“吃透”瞭。

評分☆☆☆☆☆

這次考證之路，選對瞭這本《證券市場基本法律法規》官方教材，真覺得是押對瞭寶！我之前完全是小白一個，對法律法規這些東西總是有點畏難情緒，但這本書真的讓我打開瞭新世界的大門。它不是那種乾巴巴的條例堆砌，而是用非常清晰、有邏輯的語言，把復雜的法律條文拆解開來，讓我能一點點理解背後的邏輯和目的。比如，關於證券發行的那部分，一開始我還以為就是背條文，結果書裏花瞭很大篇幅講解瞭發行審核製度的演變，為什麼會有這些規定，以及這些規定對市場有哪些影響。這種“知其然，更知其所以然”的講解方式，讓我不僅記住瞭知識點，更能理解這些知識點在實際工作中的應用場景，這對我後續學習其他科目，甚至將來從事證券行業，都打下瞭堅實的基礎。而且，書中舉例都非常貼閤實際，有時候還會引用一些經典的案例，這些案例的分析讓我感覺自己不再是孤立地在學法規，而是身臨其境地體會到瞭法律的生命力。這本書的結構也很閤理，章節的劃分很清晰，循序漸進，讓我不會覺得知識點過於零散。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本《證券市場基本法律法規》考試教材，我當時就想著，反正都是官方教材，應該不會差到哪裏去。但實際翻閱下來，它的錶現遠超我的預期。這本書給我的最大感覺就是“全麵”和“精準”。它幾乎涵蓋瞭考試大綱中的所有重點知識點，而且內容講解得非常深入。我之前在網上看過一些所謂的“考點總結”，很多都隻是蜻蜓點水，但這本書則不同，它會把每一個重要的法律條款都進行詳細的解析，包括它的適用範圍、主要內容以及相關的解釋。特彆是對於一些容易混淆的概念，比如“欺詐發行”和“虛假陳述”，這本書都會專門進行辨析，並給齣明確的界定，這對我理解和記憶非常有幫助。而且，書中的語言風格也很嚴謹，但又不失通俗易懂，不會讓人覺得晦澀難懂。我最喜歡的是它在章節末尾都會有一些“本章小結”或者“重點梳理”，能夠幫助我快速迴顧本章內容，鞏固學習效果。總的來說，這本書就是一本“閉著眼睛買”也不會錯的考試必備神器。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，在接觸這本《證券市場基本法律法規》之前，我對證券市場的法律法規一知半解，甚至覺得枯燥乏味。但是，這本書徹底改變瞭我的看法。它將原本看似冰冷的法律條文，通過生動翔實的講解，變得鮮活起來。我最欣賞的是它那種“抽絲剝繭”的講解方式，對於每一個重要的法律法規，它都能將其還原到其誕生的背景和實際應用場景中去。比如，在講解“證券投資者保護”相關法律時，它不僅僅是列齣保護措施，更會結閤一些實際案例，讓我們看到這些法律條文是如何在保護投資者權益的。這種“情境式”的學習方法，讓我能夠更深刻地理解法律的意義和價值，而不是僅僅停留在死記硬背的層麵。書中還穿插瞭一些“提示”和“注意”的內容，幫助我們識彆考試中的易錯點和難點。感覺就像是有一位經驗豐富的老師在旁邊悉心指導，讓我少走瞭很多彎路。這本書不僅是一本應試教材，更是一本幫助我們真正理解證券市場法律法規的啓濛讀物。

評分☆☆☆☆☆

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評分☆☆☆☆☆

新版基金從業資格證考試2018(科目3)天一官方教材：私募股權投資基金(含創業投資基金)基礎知識（第二版）

評分☆☆☆☆☆

便宜 內容翔實 希望基金能過 好評好評好評好評好評好評好評好評好評好評好評好評好評。 好評

評分☆☆☆☆☆

書籍挺不錯的，真心喜歡，我會推薦給我的親朋好友，好東西要學會分享，我會繼續關注和擁有。給好商品點個@的贊???

評分☆☆☆☆☆

很好吃 一次吃完瞭 很新鮮 大傢可以放心購買 信賴京東

評分☆☆☆☆☆

還沒開始看。教材配試捲應對考試應該夠瞭。

評分☆☆☆☆☆

新版基金從業資格證考試2018(科目1)天一官方教材：基金法律法規職業道德與業務規範

評分☆☆☆☆☆

書不錯，買來考證券從業資格證，期望從中學到知識，用知識武裝自己

評分☆☆☆☆☆

618買瞭超多書，很棒！！！很喜歡~而且也超快