证券从业资格证考试2018天一官方教材：证券市场基本法律法规 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券考试命题研究组 著

图书标签:

• 证券从业资格证
• 证券市场
• 法律法规
• 教材
• 2018
• 天一
• 金融
• 考试
• 职业资格
• 基础知识

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550419353

版次：1

商品编码：12290632

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试专用教材

开本：16

出版时间：2017-12-01

用纸：轻型纸

页数：272

字数：480

产品特色

内容简介

　　本书不仅依据全新考试大纲编写，还根据2017年真题做了部分修订及完善，更适用于2018年证券业一般从业人员资格考试备考，总结来说，主要包含以下四方面的更新：
　　（1）更新教材中的法律、法规和自律规范。
　　（2）更新教材中的有关数据。
　　（3）更新教材中的有关业务。
　　（4）更新教材中的基本表述。
　　书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、微信做题、电脑软件、思维导图课件、名师视频、在线题库、千人备考QQ交流群等丰富增值产品。真正实现高效备考，快速通关！

目录

第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
考纲要求.......................................................（1）
知识解读.......................................................（1）
第二节公司法
考纲要求.......................................................（3）
知识解读.......................................................（4）
第三节证券法
考纲要求.......................................................（29）
知识解读.......................................................（30）
第四节基金法
考纲要求.......................................................（53）
知识解读.......................................................（53）
第五节期货交易管理条例
考纲要求........................................................（64）
知识解读........................................................（64）
第六节证券公司监督管理条例
考纲要求........................................................（78）
知识解读........................................................（79）
同步自测........................................................（89）
答案详解........................................................（94）
第二章证券从业人员管理
第一节从业资格
考纲要求.........................................................（96）
知识解读.........................................................（96）
第二节执业行为
考纲要求.........................................................（111）
知识解读.........................................................（111）
同步自测........................................................（142）
答案详解........................................................（145）
第三章证券公司业务规范
第一节证券经纪
考纲要求........................................................（147）
知识解读........................................................（147）
第二节证券投资咨询
考纲要求.........................................................（160）
知识解读.........................................................（160）
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求.........................................................（175）
知识解读.........................................................（175）
第四节证券承销与保荐
考纲要求.........................................................（184）
知识解读.........................................................（185）
第五节证券自营
考纲要求.........................................................（197）
知识解读.........................................................（197）
第六节证券资产管理
考纲要求........................................................（206）
知识解读........................................................（206）
第七节其他业务
考纲要求........................................................（217）
知识解读........................................................（218）
同步自测........................................................（238）
答案详解........................................................（242）
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节证券一级市场
考纲要求........................................................（245）
知识解读........................................................（245）
第二节证券二级市场
考纲要求........................................................（253）
知识解读........................................................（254）
同步自测........................................................（263）
答案详解........................................................（266）

精选证券投资实务与金融市场分析指南 本书聚焦于当前快速演进的全球金融市场格局，深入剖析证券投资的实操策略与风险管理框架，旨在为有志于在资本市场深耕的专业人士和严肃的投资者提供一套全面、前沿且高度实用的操作指南。 本指南完全不涉及《证券从业资格证考试2018天一官方教材：证券市场基本法律法规》中涉及的特定法律条文、监管框架的2018年版本细节，以及针对特定年度资格考试的纯理论应试知识点。我们的重点在于市场运作的内在逻辑、分析工具的迭代升级以及投资决策的动态优化。 --- 第一部分：现代金融市场结构与宏观经济驱动力分析 本部分旨在构建一个坚实的宏观和中观分析基础，超越基础的市场定义，深入探讨驱动全球资本流动的复杂力量。 第一章：全球金融体系的重塑与演进 本章着眼于自2008年金融危机以来，全球金融基础设施所经历的深刻变革。我们将探讨： 去中心化趋势与传统中介机构的适应性： 商业银行、投资银行、资产管理机构在新的监管和技术环境下，其功能边界如何被重新定义。 跨境资本流动的复杂性： 分析地缘政治风险、货币战争（特别是主要储备货币发行国的量化宽松与紧缩政策）对国际投资组合配置的影响。 影子银行体系的再审视： 不再局限于教科书式的定义，而是深入研究资产证券化产品（ABS/MBS）的现代结构、回购市场（Repo Market）的流动性风险传导机制，以及非银行金融机构在信贷周期中的放大作用。 第二章：宏观经济指标的深度解读与前瞻性应用 本书摒弃对基础经济指标（如GDP、CPI）的简单陈述，转而强调指标的信号强度与时间滞后性。 领先、同步与滞后指标的动态权重模型： 建立一个多因子模型，用于判断经济周期的具体阶段，并讨论在不同阶段，应侧重关注哪些前瞻性指标（如PMI的扩散指数、消费者信心指数的细分项、收益率曲线的斜率变化）。 通货膨胀的结构性分析： 区分需求拉动型、成本推动型与结构性（如绿色转型、供应链重构）的通胀压力。重点分析“核心PCE”与“剔除能源和食品后的通胀”在当前经济环境下的预测能力差异。 央行政策的非对称性影响： 深入剖析非常规货币政策（如负利率实验、前瞻性指引的有效性边界）对固定收益市场和风险资产定价的长期影响。 --- 第二部分：证券投资的量化与技术分析前沿 本部分完全侧重于投资工具的应用和分析技术的进化，特别是对传统技术的修正和新兴工具的整合。 第三章：超越技术指标的量价行为研究 本书不对布林带、RSI等基础指标进行冗余介绍，而是探讨如何利用高频数据和市场微观结构来优化交易信号。 订单簿（Order Book）的深度剖析： 如何通过分析未成交挂单的分布（Limit Order Book Imbalance, LOBI）来预测短期价格动量。 成交量轮廓分析（Volume Profile）： 识别关键的价值区域（Value Area, VA）和成交密集区（Point of Control, POC），并将其应用于支撑/阻力位的确定，而非依赖于固定的价格水平。 市场冲击成本（Market Impact Cost）的估算： 探讨大规模订单执行对市场价格造成的瞬时冲击，指导机构投资者制定更优化的交易算法（如VWAP/TWAP算法的定制化）。 第四章：现代投资组合理论（MPT）的实战修正与风险平价策略 我们认为标准的均值-方差优化模型在实际应用中存在局限性。本章致力于介绍更具鲁棒性的模型。 风险平价（Risk Parity）策略的构建与挑战： 详细介绍如何通过风险贡献度而非资本权重来分配资产，并讨论在低波动率环境下，使用杠杆或衍生品来平衡风险平价模型中债券权重过高的问题。 黑天鹅事件与极端风险建模： 采用跳跃扩散模型（Jump-Diffusion Models）而非传统的布朗运动模型来捕捉市场的非连续性，并讲解如何利用极值理论（Extreme Value Theory, EVT）来校准尾部风险VaR（Value at Risk）。 因子投资的最新发展： 剖析Fama-French五因子模型之后的演进，包括对质量（Quality）、动量（Momentum）的二次因子提炼，以及在特定市场周期中因子的表现差异。 --- 第三部分：特定资产类别的高级运作机制 本部分深入特定领域，侧重于理解这些市场的独特风险、定价模型和交易结构。 第五章：固定收益市场的结构性套利与利率衍生品 本书假设读者已熟悉国债的基本知识，我们将聚焦于收益率曲线的复杂操作和信用风险的精细评估。 曲线拟合与牛熊价差交易： 运用Svensson或Nelson-Siegel模型对收益率曲线进行参数化分解，识别曲线形态偏离均衡的区域，构建期限结构交易（Term Structure Trades）。 信用风险的量化评估： 深入讲解基于KMV-Merton模型的违约概率计算框架，以及在CDS（信用违约互换）市场中，如何根据基差（Basis）分析来评估交易对手和特定行业的信用风险错配。 利率期权定价与波动率交易： 探讨BGM（Black-Karasinski-Geske-Whaley）模型在利率期权定价中的应用，以及如何通过Delta、Gamma、Vega、Theta之外的“Vomma”等高阶希腊字母来管理利率波动敞口。 第六章：另类投资的尽职调查与流动性管理 本章专门为希望配置私募股权、风险投资或对冲基金的机构投资者服务。 私募股权（PE/VC）的价值创造路径： 重点分析运营改善（Operational Improvement）在私募股权回报中的贡献占比，并介绍SOTP（Sum-of-the-Parts）估值法在非上市公司控股权评估中的应用。 对冲基金的运营尽职调查（Operational Due Diligence, ODD）： 强调对基金的估值流程、保管安排、后台支持以及合规文化进行审计，防止“跑道上的问题”演变为投资损失。 代币化资产与数字金融的基础认知： 简要介绍区块链技术在证券发行（STO）和资产代币化方面的潜在应用，以及这些新技术对传统清算结算系统的潜在冲击，但不涉及加密货币的投机性交易策略。 --- 第四部分：投资组合的动态风险管理与绩效归因 本部分是贯穿全书的核心，强调投资决策的闭环控制。 第七章：多维度绩效归因与基准选择的艺术 传统的归因模型往往过于简化。本章提供更精细化的分解方法。 Barbell/Bullet 策略的风险敞口分析： 如何通过分解投资组合在不同市场环境下的敏感性，来判断资产配置是否过于集中于特定风险因子。 信息比率（Information Ratio）的优化： 不仅计算IR，更重要的是分析跟踪误差（Tracking Error）的来源——是主动管理带来的风格漂移，还是择时/选股带来的超额回报。 情景分析与压力测试的整合： 建立宏观情景（如滞胀、快速加息）与资产价格模型相结合的压力测试框架，确保在“看不见”的风险面前，投资组合的流动性不被瞬间击穿。 本书致力于提供一种深度、实操和前瞻性的金融市场理解框架，帮助读者在复杂多变的市场环境中，建立起一套基于扎实分析和严谨风险控制的投资哲学。

评分☆☆☆☆☆

这次考证之路，选对了这本《证券市场基本法律法规》官方教材，真觉得是押对了宝！我之前完全是小白一个，对法律法规这些东西总是有点畏难情绪，但这本书真的让我打开了新世界的大门。它不是那种干巴巴的条例堆砌，而是用非常清晰、有逻辑的语言，把复杂的法律条文拆解开来，让我能一点点理解背后的逻辑和目的。比如，关于证券发行的那部分，一开始我还以为就是背条文，结果书里花了很大篇幅讲解了发行审核制度的演变，为什么会有这些规定，以及这些规定对市场有哪些影响。这种“知其然，更知其所以然”的讲解方式，让我不仅记住了知识点，更能理解这些知识点在实际工作中的应用场景，这对我后续学习其他科目，甚至将来从事证券行业，都打下了坚实的基础。而且，书中举例都非常贴合实际，有时候还会引用一些经典的案例，这些案例的分析让我感觉自己不再是孤立地在学法规，而是身临其境地体会到了法律的生命力。这本书的结构也很合理，章节的划分很清晰，循序渐进，让我不会觉得知识点过于零散。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，在接触这本《证券市场基本法律法规》之前，我对证券市场的法律法规一知半解，甚至觉得枯燥乏味。但是，这本书彻底改变了我的看法。它将原本看似冰冷的法律条文，通过生动翔实的讲解，变得鲜活起来。我最欣赏的是它那种“抽丝剥茧”的讲解方式，对于每一个重要的法律法规，它都能将其还原到其诞生的背景和实际应用场景中去。比如，在讲解“证券投资者保护”相关法律时，它不仅仅是列出保护措施，更会结合一些实际案例，让我们看到这些法律条文是如何在保护投资者权益的。这种“情境式”的学习方法，让我能够更深刻地理解法律的意义和价值，而不是仅仅停留在死记硬背的层面。书中还穿插了一些“提示”和“注意”的内容，帮助我们识别考试中的易错点和难点。感觉就像是有一位经验丰富的老师在旁边悉心指导，让我少走了很多弯路。这本书不仅是一本应试教材，更是一本帮助我们真正理解证券市场法律法规的启蒙读物。

评分☆☆☆☆☆

翻开这本《证券市场基本法律法规》官方教材，最直观的感受就是它的“干货”十足！我之前看了一些网上的资料，感觉零零散散，不成体系，看了半天还是抓不住重点。《天一官方教材》这次真的是做到了“官方出品，必属精品”。它对《证券法》、《公司法》等核心法规进行了深度解读，而且不是简单地罗列条款，而是深入剖析了每一条法律背后的逻辑和应用。比如说，关于信息披露的章节，它不仅详细列举了信息披露的要求，还结合了大量的违规案例，分析了为什么这些行为会被判定为违规，以及违规的后果。这种“案例+法规”的讲解模式，让我对法律条文的理解不再是纸上谈兵，而是能够清晰地认识到哪些行为是触碰法律红线的。书中对一些关键概念的解释也非常到位，比如“内幕交易”、“操纵市场”等，通过清晰的定义和生动的例子，让我能够准确地辨别这些违法行为。总而言之，这本书就是为考试而生，内容高度提炼，重点突出，非常适合我们备考的考生，能够帮助我们高效地掌握考试的核心内容。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本《证券市场基本法律法规》考试教材，我当时就想着，反正都是官方教材，应该不会差到哪里去。但实际翻阅下来，它的表现远超我的预期。这本书给我的最大感觉就是“全面”和“精准”。它几乎涵盖了考试大纲中的所有重点知识点，而且内容讲解得非常深入。我之前在网上看过一些所谓的“考点总结”，很多都只是蜻蜓点水，但这本书则不同，它会把每一个重要的法律条款都进行详细的解析，包括它的适用范围、主要内容以及相关的解释。特别是对于一些容易混淆的概念，比如“欺诈发行”和“虚假陈述”，这本书都会专门进行辨析，并给出明确的界定，这对我理解和记忆非常有帮助。而且，书中的语言风格也很严谨，但又不失通俗易懂，不会让人觉得晦涩难懂。我最喜欢的是它在章节末尾都会有一些“本章小结”或者“重点梳理”，能够帮助我快速回顾本章内容，巩固学习效果。总的来说，这本书就是一本“闭着眼睛买”也不会错的考试必备神器。

评分☆☆☆☆☆

说实话，之前我对证券市场的法律法规真的是一窍不通，感觉就像是在迷宫里打转。但是，拿到这本《证券市场基本法律法规》之后，我发现自己竟然能慢慢理清头绪了。这本书最大的优点在于它的“引导性”非常强。它不是把所有东西一股脑地丢给你，而是循序渐进地展开。开篇就对整个证券市场的法律框架做了宏观的介绍，让我对整个体系有个初步的认识。然后，再逐一深入到具体的法律法规，比如证券发行、交易、监管等。在每个章节，它都会先给出核心的法律规定，然后进行解读，并且会给出一些思考题，引导你去进一步思考这些规定背后的原因和目的。我特别喜欢它在解释一些复杂概念时，会用一些类比的方式，或者给出一些非常具体的例子，这样我就能很容易地理解。例如，在讲到“公平交易”的时候，它会用生活中的例子来解释为什么不能利用信息优势来获利。这种“润物细无声”的教学方式，让我觉得学习过程很轻松，而且知识点也记得特别牢固，感觉自己是真的把这些东西“吃透”了。

评分☆☆☆☆☆

书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。

评分☆☆☆☆☆

加油！

评分☆☆☆☆☆

考试顺利通过，很好的书

评分☆☆☆☆☆

送货很方便 京东很方便 很舒服 真心不错 很不错的一本书 值得一看 哈哈

评分☆☆☆☆☆

不错不错 和男朋友一起买了两套

评分☆☆☆☆☆

送货速度快，待阅读

评分☆☆☆☆☆

运输过程中挤压得有些破损

评分☆☆☆☆☆

好好准备下一次考试太好用了

评分☆☆☆☆☆

挺好的，应该是正版，马上看起来