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王东敏 著

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出版社： 人民法院

ISBN：9787510918759

商品编码：18648598604

出版时间：2017-08-01

基本信息

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商品名称： 公司法审判实务与疑难问题案例解析	出版社： 人民法院出版社	出版时间：2017-08-01
作者：王东敏	译者：	开本： 32开
定价： 98.00	页数：	印次： 1
ISBN号：9787510918759	商品类型：图书	版次： 1

内容提要

王东敏著的《公司法审判实务与疑难问题案例解析》从公司法实践中的问题出发，在《公司法》及公司法四个司法解释基础上，结合作者多年来的审判经验和理论研究成果，提炼出了81个多发的共性疑难问题，并结合48个典型案例进行了深入透彻的解析。

证券市场监管与合规：理论前沿与实务操作 本书聚焦于当代证券市场的复杂性与快速演变，深入剖析了全球及国内证券监管的核心理念、法律框架及前沿实践。本书旨在为法律专业人士、金融机构从业者、监管机构官员以及相关领域的研究人员提供一个全面、深入且具有实操指导意义的知识体系。 --- 第一部分：证券监管的理论基石与历史演进 本部分系统梳理了现代证券市场监管的理论基础，从市场失灵的经济学视角出发，探讨了信息不对称、外部性以及投资者保护的必要性。 第一章：监管哲学的演变与核心目标 本章详细阐述了从早期自由放任到现代全方位监管的演变历程。重点分析了“投资者保护”、“维护市场公平与效率”、“防范系统性风险”这三大监管目标之间的内在联系与潜在冲突。深入探讨了“适度监管”的边界，即如何在鼓励金融创新与有效遏制市场乱象之间找到平衡点。 1.1 市场失灵理论与监管的必要性： 考察道德风险、逆向选择在证券发行与交易中的具体体现。 1.2 全球主要监管模式比较： 对比美国（证券交易委员会体系）、欧盟（MiFID II等）及中国（“三位一体”监管体系）的监管结构差异及其背后的文化与制度因素。 1.3 监管工具箱分析： 区分事前预防（如信息披露准则）、事中干预（如市场操纵监测）与事后惩戒（如行政处罚与民事追责）。 第二章：信息披露制度的深化与重构 信息披露是证券市场的生命线。本章超越基础的招股说明书和定期报告，聚焦于信息披露的质量、及时性以及新兴信息源的管理。 2.1 持续信息披露的实质性要求： 探讨“重大性”判断的标准在不同司法管辖区下的差异与趋同，特别是对未来预测性信息披露的审慎处理。 2.2 社交媒体与“非正式”信息披露的监管挑战： 面对股价敏感信息通过未授权渠道快速传播的现象，监管机构应如何界定“充分披露”和“选择性披露”。 2.3 审计与鉴证： 分析独立审计师在确保财务信息真实性中的责任边界，并探讨非财务信息（如ESG报告）鉴证的未来方向。 --- 第二部分：市场行为监管与合规风险控制 本部分专注于证券交易活动中的核心风险点，特别是针对市场操纵、内幕交易等行为的识别、认定与合规应对策略。 第三章：内幕交易的认定与刑事、民事责任 内幕交易的认定是证券执法中的难点。本章通过大量案例剖析，细致区分了“内幕信息”的形成、扩散与利用的各个阶段。 3.1 “内幕信息”的界定与时间点： 重点分析信息“重大性”与“非公开性”的交叉认定，特别是“合理预期”标准的应用。 3.2 家族式与关联交易中的信息传递路径追踪： 针对复杂的控制权转移、兼并收购等事件中，如何穿透股权结构识别“知情人员”。 3.3 惩罚性赔偿与民事诉讼： 探讨在不同司法体系下，受损害投资者如何通过集体诉讼或代表诉讼追究内幕交易者的赔偿责任。 第四章：市场操纵行为的识别与新型手段解析 随着交易技术的进步，市场操纵手段日益隐蔽。本章着重于对高频交易环境下新型操纵行为的识别模型。 4.1 传统操纵手法（如“拉高出货”、“对倒”）的量化分析： 如何利用交易行为数据（Order Book数据）识别异常的订单模式。 4.2 算法交易与新型操纵： 探讨“幌骗交易”（Spoofing）、“洗售”（Wash Trading）在算法驱动下的演变及其监管难点。 4.3 市场稳定机制与干预措施： 评估熔断机制、价格限制措施在维护市场稳定中的有效性与副作用。 第五章：市场中介机构的合规责任与执业标准 券商、基金公司、评级机构等中介机构是监管体系的关键一环。本章侧重于对其“勤勉义务”和“忠实义务”的实务解读。 5.1 投资银行的“看门人”职责强化： IPO尽职调查的深度要求，以及在承销过程中可能存在的利益冲突管理。 5.2 资产管理业务中的投资顾问失职： 探讨“适当性匹配”原则在复杂金融产品销售中的具体落地，以及对客户资产净值、风险承受能力的持续评估义务。 5.3 利益冲突的制度化管理： 内部防火墙的设置、信息隔离机制的有效性检验，特别是在兼并收购、研究分析与交易执行部门之间的壁垒。 --- 第三部分：新兴金融科技（FinTech）与监管科技（RegTech）的融合 金融科技正在重塑资本市场结构，本部分前瞻性地探讨了数字资产、量化交易对现有监管框架带来的冲击与监管应对。 第六章：数字资产、代币发行（ICO/IEO）的监管定性 加密资产市场的快速发展要求监管者重新审视金融工具的传统定义。 6.1 证券属性的判断标准（Howey Test及变体）： 详尽分析将特定代币定性为“证券”的关键要素，以及司法实践中对“投资合同”的认定。 6.2 去中心化金融（DeFi）的监管真空地带： 探讨去中心化自治组织（DAO）的法律主体性，以及流动性池、自动做市商（AMM）的合规风险。 6.3 跨境监管协作： 针对全球化发行的数字资产，如何协调不同司法管辖区的执法权限与信息共享机制。 第七章：监管科技（RegTech）在合规中的应用前景 本章探讨利用人工智能、大数据技术赋能证券监管和机构自查的实践路径。 7.1 实时交易监控与预警系统： 如何利用机器学习模型，从海量交易数据中自动识别潜在的违规信号（如洗盘、误导性申报）。 7.2 监管自动化与报告效率： 分析利用区块链技术优化投资者身份识别（KYC）和反洗钱（AML）流程的潜力。 7.3 AI决策辅助： 监管机构如何使用AI辅助工具对复杂案件进行初步证据筛选和风险定级，以提高执法效率。 --- 第四部分：跨境证券执法与国际合作 在全球资本市场一体化背景下，证券执法不再局限于国界之内。 第八章：跨境执法中的管辖权冲突与合作机制 8.1 属地管辖与属人管辖的交叉适用： 分析国际证券欺诈案件中，如何确定哪一国的监管机构拥有主要的调查和处罚权。 8.2 证据开示与信息交换的法律障碍： 探讨各国数据保护法（如GDPR）与证券调查取证需求之间的冲突及解决路径。 8.3 国际合作谅解备忘录（MOU）的实践效力： 评估IOSCO等国际组织框架下多边合作机制在追溯跨境非法所得中的作用。 --- 本书特色： 本书融合了深厚的法学理论功底与多年一线监管、诉讼实践经验，内容不仅停留在法律条文的罗列，更侧重于对复杂法律概念的实质性解释和操作性指引。每一个关键概念的阐述都辅以近年来全球范围内的标志性司法裁决或监管处罚案例的深度剖析，旨在帮助读者建立起从理论到判例、再到合规策略的完整认知链条。特别强调了合规文化建设在预防风险中的基础性作用，而非仅仅是事后补救。

评分☆☆☆☆☆

第三段： 读完《公司法审判实务与疑难问题案例解析》，我的第一感受是“原来还可以这样理解”。我是一名企业的中层管理者，虽然不直接接触法律事务，但公司运营中经常会涉及到一些法律层面的问题，比如股权结构的设计、对外投资的风险控制、以及员工的激励机制等等。之前我对这些问题往往是通过一些泛泛而谈的文章了解，总觉得不够深入，不够权威。这本书的出现，为我打开了全新的视角。它通过一个个真实的审判案例，将抽象的法律条文与具体的商业实践紧密结合起来，让我看到了法律在实际操作中的“生命力”。书中对于一些常被忽视的细节，比如合同条款的设计、会议记录的规范等，都进行了细致的分析，让我意识到这些小细节往往是决定案件走向的关键。更重要的是，书中的案例分析让我学会了如何从法律风险的角度去审视企业的经营行为，从而更好地规避潜在的法律纠纷。这本书的语言通俗易懂，即使不是法律专业人士，也能从中获得深刻的启发。对于任何希望提升自身法律意识、规避经营风险的企业管理者来说，这都是一本极具价值的读物。

评分☆☆☆☆☆

第一段： 这本《公司法审判实务与疑难问题案例解析》真是一本让我醍醐灌顶的佳作！作为一名初入法律行业的助理，我常常被公司法中层出不穷的复杂条款和千变万化的实际案例搞得晕头转向。翻开这本书，我仿佛找到了指引迷津的灯塔。书中的案例解析部分，作者并没有停留在简单的罗列判决结果，而是深入剖析了每一个案例的背景、争议焦点、法院的裁判思路以及其背后的法理依据。很多在我看来棘手的难题，在这本书里都得到了清晰的解答，甚至是让我之前的一些模糊认识得到了颠覆性的重塑。尤其令我印象深刻的是关于股权代持纠纷的章节，书中详细阐述了不同地区、不同时期法院对于此类问题的处理倾向，以及如何通过证据链的构建来有效维护自身权益。还有关于公司人格独立与刺破公司面纱的讨论，真是既有理论深度，又有实操价值。我感觉不仅仅是学习了法律条文，更是学到了如何将法律条文活学活用到实际的法律实践中去。这本书的语言风格也很接地气，不像一些学术著作那样枯燥乏味，而是娓娓道来，引人入胜。强烈推荐给所有正在学习和从事公司法相关工作的同仁们！

评分☆☆☆☆☆

第四段： 对于我这样的法学研究者而言，《公司法审判实务与疑难问题案例解析》提供了一个极具价值的观察窗口，让我得以窥探司法实务的深层运作。我们常常在理论层面讨论法律的演进与解释，但忽略了司法实践对法律的塑造作用。这本书则恰恰弥补了这一不足。作者选取了大量具有代表性、争议性的公司法案件，并对其进行了详尽的剖析，这种剖析不仅是对判决结果的解读，更是对裁判逻辑、证据运用、法律适用的全面呈现。我特别关注书中对一些新兴公司法问题的探讨，例如数字资产相关的股权确认、平台经济中的公司治理挑战等，这些都是当前学术界研究的热点，也是司法实践面临的难题。本书的案例选择和解析深度，为我的研究提供了宝贵的实证材料和理论启发。例如，关于公司债权人权利保护的几个案例，其背后所反映的司法尺度与理论学说的微妙差异，让我受益匪浅。这本书不仅仅是案例的堆砌，它更是一种方法论的展示，展示了如何从实践出发，反观理论，从而推动法律的进步。

评分☆☆☆☆☆

第二段： 我是一位有着多年实务经验的公司法务，一直以来，我都在寻找一本能够真正解决我工作中遇到的疑难杂症的书籍。市面上充斥着各种关于公司法的理论书籍，但真正能触及到“审判实务”层面，并且提供“疑难问题案例解析”的，却寥寥无几。而这本《公司法审判实务与疑难问题案例解析》则恰恰填补了这一市场空白。书中对一些非常具体、细节化的审判实务问题进行了深入探讨，比如股东会召集程序的瑕疵如何影响决议效力，董事会越权行为的法律后果，以及公司解散的各种情形和救济途径等等。作者以其丰富的实践经验，将看似破碎的案例串联起来，揭示了裁判机关在处理这些复杂问题时的考量因素和内在逻辑。我尤其欣赏的是书中对于不同类型公司（如上市公司、非上市公司）在法律适用上的差异化分析，这对于我们处理不同性质的公司事务至关重要。阅读这本书，我不仅学到了新的审判思路，也对一些过去处理过的案例有了新的认识，甚至可以反过来指导我未来的工作。这本书的专业性和实操性都达到了一个相当的高度，对于像我这样的资深从业者来说，它是一本不可多得的工具书。

评分☆☆☆☆☆

第五段： 收到《公司法审判实务与疑难问题案例解析》这本书，我真的非常惊喜，也感叹于作者的学识和功底。我之前一直对公司法的某些规定感到困惑，总觉得理论和实践之间存在一些难以逾越的鸿沟。比如，在实际工作中，很多股东之间的纠纷，往往不是简单的对错之分，而是涉及复杂的利益博弈和证据收集。这本书就非常巧妙地处理了这些问题，它通过对一个个真实案例的深入剖析，展示了法院在面对这些复杂情况时是如何权衡各方利益，如何运用法律原则做出判决的。书中对于一些“疑难问题”的处理，更是让我眼前一亮，例如如何界定公司对外担保的效力，如何处理非上市公司的股权回购纠纷，这些都是实践中非常棘手的问题，但在这本书里都得到了清晰的解答。作者不仅仅是简单地罗列案例，而是深入挖掘了每个案例背后的法律逻辑和价值取向，让我能够更好地理解法律的“灵魂”所在。阅读这本书，我感觉自己不仅仅是在学习法律知识，更是在学习一种解决问题的智慧，一种洞察法律现象背后复杂现实的能力。这本书的出版，无疑为公司法领域的研究和实践提供了极大的帮助。