3小时快学期权+3小时快学ETF+2周攻克期权策略全3册 快学期权策略 证券交易 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 新道图书专营店

出版社： 上海人民出版社

ISBN：9787543226258

商品编码：20898431282

包装：平装

套装数量：3

3小时快学期权+3小时快学ETF+2周攻克期权策略 全3册   定价：88元

基本信息

 

商品名称：	3小时快学期权
作 者：	上海证券交易所
定 价：	25.00
重 量：
ISBN   号：	9787543226258
出  版  社：	格致出版社
开 本：	32
页 数：	140
字 数：	88000
装 帧：	平装
出版时间/版次：	2016-6-1
印刷时间/印次：	2016-6-1

内容介绍

 

如果将衍生品比作金融产品中的皇冠，那么期权以其复杂性和策略多变性当之无愧成为这顶皇冠上的明珠，期权在满足投资者更多样化的风险管理和产品设计需求的同时，也具有杠杆性高、专业性强、风险大、投资策略多变性等特征，这从客观上要求参与期权交易的投资者应当熟悉期权投资知识和交易规则，具有较强的风险承受能力，投资者培育作为保障期权市场长期健康发展的重要因素。在期权产品上市前，上交所就针对投资者持续开展了一系列培训活动，意识到能否将复杂深奥的期权知识以通俗易懂的方式展示给投资者是培育工作成功与否的关键，于是以历史穿越笔法，将期权知识凝练成江湖上大名鼎鼎的“独孤九剑剑诀”，囊括了期权交易从入门到进阶的相关知识，形象概述了期权交易投资的精要。

作者简介

上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。

 

图书目录

 

第1小时

 

第1讲  拔剑式：基本概念

什么是期权

期权有什么用

自测题

第2讲 论剑式：合约要素

第3讲 独剑式：单腿策略

什么是单腿策略

到期日盈亏分析

到期前盈亏分析

自测题

 

第2小时

第4讲 长剑式：买方策略

为什么买期权

怎样买期权

自测题

第5讲 短剑式：卖方策略

为什么卖期权

怎样卖期权

保证金与卖方风险

自测题

第6讲 化剑式：保险策略

什么是保险策略

融资融券交易尤其需要保险

保险策略的注意事项

延伸阅读

自测题

 

第3小时

第7讲 重剑式：增强收益策略

什么是备兑开仓策略

备兑开仓三个注意事项

买股票还是卖认沽：巴菲特的选择；

延伸阅读

自测题

第8讲 花剑式：组合策略

合成股票策略

跨式和勒式策略

延伸阅读

自测题

第9讲 收剑式：行权与交割

 买方如何行权

卖方交割须知

自测题

 

总复习题

附录一  新手起步：期权行情与下单必知

附录二  期权活用七字诀

附录三  期权交易独孤九剑剑诀和剑谱

附录四  上交所50ETF期权合约条款表

参考答案

导  读

 

读法

本书的目的是让投资者快速掌握期权基础知识和主要的交易策略。基于您愿意花的时间的不同，我们建议学法如下：

3小时 如果您愿意花上3个小时学习，您可以略去每讲之后的自测题、第六讲至第八讲的“延伸阅读”部分和“期权活用七字诀”等附录内容。

1小时 如果您只愿意花1个小时，那么只需要学习第一讲至第三讲，就能掌握期权基础知识和最基本的交易策略。如果您阅读速度较快的话，可以进一步学习第四讲。

6小时 如果您愿意花上更多的时间，比如5、6个小时，那么恭喜您，您距离成为期权交易专家就不远了。我们建议您学完每一讲后（先跳过“延伸阅读”部分），做一下自测题（做错了就温习一下不熟悉的内容），接着看“延伸阅读”部分，之后学习下一讲。九讲学完后，再花上半个小时，阅读附录中的“期权活用七字诀”，进一步加深对期权交易策略的理解。

 

缘起

2013年夏天，为配合上海证券交易所股票期权产品开发，夯实我国期权市场投资者基础，我们在传统的培训资料之外，另辟蹊径，推出了“期权投资之独孤九剑”和“期权活用七字诀”两项推广材料，寓教于乐，化繁为简，将复杂的期权交易策略熔为短短几句口诀。之后，我们在此基础上，编写了针对券商、期货公司投资顾问的“期权策略顾问培训”和面向广大投资者的“期权讲堂”的讲义，市场反响热烈。

现在，为让更多的投资者更快地学好期权这一现代金融工具，我们结合过去两年来两百多场期权培训的心得和体会，对培训讲义进行了修改和完善，撰写了这本《3小时快学期权》的小书，相信本书有助于在我国培养出一大批合格的期权投资者。

本书由上海证券交易所衍生品部经验丰富的讲师撰写。刘逖提出写作创意，明确撰写体例和风格，并负责最终修改定稿。余力、张文婷、竺旭东撰写了大部分文字材料，朱鋐瑛、辛晨晨、朱为玉、张雨露绘制了书中的插图。司徒大年、万建强、陈新峰、王琳琳参加了大量讨论，并提出了许多有益的修改建议。

 

基本信息

书名:2周攻克期权策略

定价：38.00元

作者:上海证券交易所产品创新中心 著

出版社：格致出版社

出版日期：2017-07-01

ISBN：9787543227545

字数：218000

页码：256

版次：1

装帧：平装-胶订

开本：32开

商品重量：

编辑推荐

 

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在《期权工程：高级期权策略自修讲义》的基础上，本书作者删繁就简，量体裁衣，撰写了这本《两周攻克期权策略》的中级期权交易策略读本，本书综合平衡了实用性、趣味性和高效性三方面因素，尽较大可能达到好学、易用、快学、难忘的学习目标。

目录

 

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导读
天 期权定价原理
第二天 希腊字母：期权交易参数
第三天 保守型交易策略之一：备兑开仓
第四天 保守型交易策略之二：保险策略
第五天 保守型交易策略之三：股票替代
第六天 震荡市场交易策略
第七天 复习与思考之一
第八天 价差交易之一：牛熊价差
第九天 价差交易之二：蝶式策略
第十天 价差交易之三：鹰式策略
第十一天 价差交易之四：比率价差
第十二天 价差交易之五：跨期策略
第十三天 波动率交易
第十四天 复习与思考之二
参考答案

内容提要

 

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作为针对已有期权基础知识的投资者来说，全书对所有基础策略进行了升级，覆盖面括了许多成熟技术和实战检验过的策略，能够有效地对各种行情进行化投资。通过本书，投资者可以较为系统的了解到期权各类价差策略，波动率交易策略，基础定价方法，希腊字母在实际交易中的运用，套保套利以及期权交易技巧。对于每一种策略，通过举例分析了策略的适用场景、收益风险特征、盈亏平衡点、优点与缺点、执行过程的注意事项以及与其他策略的对比和转换，策略呈现全面细致，对一些入门级投资者来说是不错的进阶交易参考书籍。

作者介绍

 

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上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中地首屈一指的市场，上市公数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。

 

基本信息

书名:3小时快学ETF

定价：25.00元

作者:上海证券交易所产品创新中心 著

出版社：格致出版社

出版日期：2017-06-01

ISBN：9787543227583

字数：65000

页码：122

版次：1

装帧：平装-胶订

开本：16开

商品重量：

编辑推荐

 

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本书是上交所的“快学投资系列丛书”中的一本。由上海证券交易所产品创新中心经验丰富的讲师撰写，浓缩了数十场基金培训授课的精华。他们结合市场需求，对ETF的基础知识和投资要点进行了精炼地总结，为投资者提供了一个系统、简洁的入门手册。同时，作者配手绘插图予以解释说明，使内容更加富有趣味、内容更加亲和。

目录

 

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第1小时
第1讲 资产配置的重要工具／003
什么是ETF／004
ETF的发展进程／005
ETF的类型／007
各类ETF的风险等级和资产配置策略／0
运用ETF进行资产配置的优势／013
第2讲 像买卖股票一样买卖指数／015
如何开立ETF交易账户／016
如何买卖ETF／017
交易ETF与申赎指数基金的区别／018
第3讲 ETF投资须知／022
ETF适合哪些投资者？／023
投资ETF时的注意事项／024
ETF投资小窍门／026
ETF的风险／030
第2小时
第4讲 股票ETF／035
股票ETF的概念／035
股票ETF的特点／036
主要股票ETF介绍／039
第5讲 跨境ETF／046
跨境ETF的概念／046
跨境ETF的特点／048
跨境ETF主要产品介绍／051
第6讲 债券ETF／056
债券ETF的概念／056
债券ETF的特点／058
债券ETF主要产品介绍／060
第3小时
第7讲 黄金ETF／065
黄金ETF的基本概念／065
黄金ETF的特点／067
黄金ETF主要产品介绍／071
第8讲 货币ETF／073
货币ETF的概念／073
货币ETF的特点／074
货币ETF代表产品介绍／076
第9讲 其他上市或挂牌基金／078
LOF的概念和主要特点／078
与ETF的优劣势比较／080
有哪些LOF产品可以配置／083

总复习题／092
附录一 ETF的认购和实物申赎／095
附录二 50ETF与50ETF期权／4
附录三 上交所上市ETF一览表／9
参考答案／114

内容提要

 

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本书是上交所的“快学投资系列丛书”中的一本。由上海证券交易所产品创新中心经验丰富的讲师撰写，他们将数十场基金培训授课的精华内容和心得体会浓缩于其中，使用通俗易懂的语言来介绍ETF知识。读者可根据自己的时间来制定学习计划，加深对ETF的认识和理解，提高资产配置水平。
指数化投资从某种程度上来说是适合大多数人的。ETF作为指数化投资的zui佳方法之一，自90年代在海外兴起以来，一直被视为指数化投资“zui的创新之一”。近十年间，它在中国也得到了快速发展，吸引了越来越多投资者的关注。
本书有别于市场上的其他ETF读本，为希望快速了解ETF基础知识的投资者提供了学习材料。它向读者介绍了主要的ETF类型及相应的代表产品，结合具体的市场需求对ETF基础知识进行了精简，方便读者可以较快地掌握ETF的相关基础知识。通过阅读本书，读者可以迅速掌握ETF基础知识，熟悉ETF的申购和赎回步骤，对投资者的实操运用极有帮助。同时，本书语言生动亲切，配以手绘插图进行辅助说明，使得读起来更有趣味性。本书既可以作为基金理财规划师的入门培训讲义，也可以成为投资者了解中国ETF市场、利用ETF进行资产配置的必读书。

 

作者介绍

投资新篇章：掌握期权与ETF的制胜之道 您是否渴望在瞬息万变的金融市场中捕捉更多投资机遇，实现资产的稳健增值？是否对那些听起来高深莫测的金融衍生品和交易所交易基金（ETF）感到好奇，却又不知从何入手？《期权与ETF精要：从入门到精通》将为您打开一扇通往智慧投资的大门，系统性地为您揭示期权和ETF的运作机制，并指导您如何将这些强大的工具融入您的投资策略，最终实现财务自由的宏大目标。 本书并非仅仅是概念的堆砌，而是将理论与实践紧密结合，以清晰易懂的语言，深入浅出地剖析期权和ETF的核心价值。我们将从最基础的知识点出发，逐步引导您理解期权的定义、分类、定价模型以及它们在风险管理和收益增强方面的独特优势。您将学习到如何识别期权合约的各项要素，理解波动率、时间价值等关键因素如何影响期权价格，并掌握一些基础的期权交易策略，例如买入看涨期权以博取价格上涨，或者卖出看跌期权以获取权利金收益。 然而，期权交易的魅力远不止于此。本书将进一步拓展您的视野，深入探讨更复杂的期权策略。您将不再局限于单一期权的买卖，而是会学习到如何构建跨式、勒式、蝶式、秃鹫式等多种期权组合策略。这些策略能够帮助您在不同的市场环境下，无论牛市、熊市还是盘整市，都能制定出相应的应对方案，有效控制风险，并最大限度地捕捉潜在收益。我们会详细解析每种策略的构建逻辑、盈利与亏损区间、最佳适用场景以及需要注意的关键风险点，让您能够知己知彼，胸有成竹地进行交易。 与此同时，我们也将目光投向了近年来备受瞩目的ETF。ETF，即交易所交易基金，以其分散投资、低成本、高流动性以及跟踪市场指数等特点，成为现代投资组合中不可或缺的组成部分。本书将带您全面了解ETF的运作原理，包括其申购赎回机制、跟踪误差、指数选择以及不同类型的ETF，如股票ETF、债券ETF、商品ETF、行业ETF以及杠杆ETF和反向ETF等。您将学会如何根据自身的风险偏好和投资目标，挑选出最适合您的ETF产品，并将其纳入您的长期投资规划中。 更重要的是，本书将强调期权与ETF的协同效应。您将学习到如何利用ETF作为基础资产，通过期权交易来进一步提升投资回报，或者利用期权来对冲ETF组合的潜在风险。例如，您可以利用备兑看涨期权（Covered Call）策略，在持有ETF股票的同时，通过卖出看涨期权来赚取额外的权利金收入；或者在担心ETF价格短期下跌时，利用保护性看跌期权（Protective Put）来为您的ETF组合提供有效的保险。这些巧妙的组合策略，将帮助您在复杂的市场环境中游刃有余，实现风险与收益的平衡。 本书的另一个核心亮点在于其极强的实操指导性。我们深知理论知识的掌握最终需要转化为实际操作。因此，除了概念和策略的讲解，我们还将提供大量的案例分析，模拟真实的市场交易场景，让您能够身临其境地理解策略的应用。我们将一步步指导您如何进行市场分析，如何选择合适的期权合约或ETF产品，如何制定交易计划，如何设置止损和止盈点，以及如何在交易过程中进行风险管理和仓位调整。通过这些实操性的指导，您将逐步建立起自己的交易体系，并对投资决策充满信心。 我们还特别关注初学者的需求。如果您是金融领域的“小白”，也不必担心。本书将用最简洁明了的方式解释那些看似复杂的金融术语，并为您提供清晰的操作流程。从如何开设交易账户，到如何使用交易软件进行期权和ETF的买卖，我们都会一一为您讲解。我们的目标是让任何一个有学习意愿的投资者，都能够在这本书的帮助下，快速掌握期权和ETF的精髓，并自信地踏上投资之路。 《期权与ETF精要：从入门到精通》不仅仅是一本学习资料，更是一本陪伴您投资成长的良师益友。我们相信，通过本书的学习，您将不再是市场的旁观者，而是能够成为一名积极的参与者，用智慧和策略，为自己的财富增值保驾护航。现在，是时候为您的投资生涯注入新的活力，开启一段更加精彩的财富之旅了！

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容，虽然书名写着“3小时快学期权+3小时快学ETF+2周攻克期权策略全3册 快学期权策略 证券交易”，但真正读完之后，我却有着一种意料之外的收获，仿佛是在一个精心布置的迷宫中，本以为会找到宝藏，结果却意外地发现了通往另一个世界的地图。首先，书中关于期权基础知识的阐述，确实如其标题所言，节奏紧凑，条理清晰，但真正让我着迷的，并非那些枯燥的定义和公式，而是作者在讲解过程中，不动声色地融入的那些关于市场心理学和交易者行为模式的洞察。我开始意识到，很多时候，期权价格的波动，并不完全是技术指标在唱独角戏，更多的是群体情绪和市场预期的博弈。作者通过一些生动的案例，比如某个特定事件发生前后，投资者的恐慌性抛售或贪婪性买入如何影响期权价格，让我对“市场先生”这个概念有了更深刻的理解。这种对人性弱点和群体行为的剖析，远远超出了单纯的技术分析范畴，让我开始审视自己在交易中的情绪控制能力。我曾经因为一时的冲动而追涨杀跌，导致不少损失，这本书让我开始反思，下一次面对市场剧烈波动时，我是否能保持冷静，而不是被情绪裹挟。

评分☆☆☆☆☆

这本书最大的价值在于，它并不是简单地罗列知识点，而是构建了一个完整的知识体系。作者在介绍期权交易时，始终将其与ETF的投资价值相结合，并在此基础上，引入了期权策略作为风险管理和收益增强的工具。这种“三位一体”的讲解方式，让我看到了不同金融工具之间的内在联系，以及它们在实际投资组合构建中的应用。我曾经孤立地学习过期权和ETF，但总是觉得难以融会贯通，现在我明白了，它们并非独立的模块，而是相互依存、相互补充的。作者通过一个假设的投资场景，展示了如何根据不同的市场预期，灵活地运用期权和ETF来构建一个既能对冲风险又能捕捉收益的投资组合。这种“举一反三”的教学方法，让我受益匪浅。

评分☆☆☆☆☆

在阅读过程中，我发现作者在讲解期权基础知识的时候，并没有回避那些可能令新手望而却步的复杂概念，例如“期权希腊字母”（Delta, Gamma, Theta, Vega）。但他并没有直接给出这些字母的数学公式，而是通过形象的比喻和生活化的例子，将这些抽象的概念变得易于理解。比如，他将Delta比作期权价格对标的资产价格变化的敏感度，就像风吹动树叶一样；将Theta比作期权的时间价值损耗，就像苹果一天天烂掉一样。这种“由繁化简”的处理方式，极大地降低了学习门槛，让我不再对这些专业术语感到恐惧。我曾经因为这些希腊字母而对期权望而却步，现在我意识到，它们并非高不可攀的理论，而是分析期权风险和收益的关键工具。作者的讲解让我能够初步理解，为什么期权的价格会随着时间推移而贬值（Theta），以及为什么在标的资产价格波动剧烈时，期权的价格会加速上涨（Gamma）。

评分☆☆☆☆☆

这本书最让我印象深刻的，或许是关于期权策略的部分，尤其是作者对“跨式期权”和“勒式期权”的讲解。他并没有像其他书籍那样，仅仅罗列出这些策略的定义和盈亏图，而是深入剖析了这些策略适用的市场环境，以及背后的逻辑推导。例如，在描述跨式期权时，作者强调了其对冲波动率风险的特性，以及在市场预期重大事件（如公司财报发布、央行利率决议）但方向不明朗时的应用。我曾几何时，面对这种不确定性，总是选择观望，但读完这本书，我开始理解，即使在不确定性中，也存在着可以利用的交易机会。作者通过一个模拟的财报季交易场景，生动地展示了如何构建跨式期权组合，并详细解释了在不同收益情景下的风险收益比。这种具象化的案例分析，比干巴巴的理论讲解更具说服力，也更容易让我将学到的知识与实际交易场景联系起来。我还开始思考，期权策略的精髓，并非在于选择多么复杂的组合，而在于对市场情境的精准判断，以及对风险的有效控制。

评分☆☆☆☆☆

书中关于“2周攻克期权策略”的部分，虽然标题听起来有些夸张，但实际上，作者提供的方法论，确实能够帮助读者快速入门。他并没有要求读者在短时间内成为期权大师，而是通过“先易后难”的策略，引导读者逐步掌握核心概念和常用策略。我曾经尝试过许多速成教程，但最终都因为内容过于肤浅而放弃，这本书则不同，它在保证学习效率的同时，也注重知识的深度和广度。作者分享了一些“实战技巧”，比如如何快速识别潜在的交易机会，如何设置止损点来控制风险，以及如何根据市场情绪调整交易策略。这些技巧都非常实用，能够帮助我快速将理论知识转化为实际行动。

评分☆☆☆☆☆

让我惊喜的是，书中关于ETF的讲解，并没有止步于常见的指数基金和行业ETF。作者在介绍ETF的构建原理和套利机制时，不经意地提到了一些高阶的ETF投资策略，例如利用杠杆ETF进行短期投机，或者通过反向ETF来对冲市场风险。这些内容对于我这样曾经只将ETF视为简单被动投资工具的读者来说，简直是打开了一个全新的视野。我开始思考，ETF并非仅仅是“一篮子股票”的简单集合，它本身也蕴含着丰富的交易机会和风险管理的可能性。作者在阐述过程中，引入了一些宏观经济指标与ETF表现之间的关联性分析，让我明白了，理解宏观经济走势，对于选择合适的ETF以及制定投资策略至关重要。我曾经以为ETF的投资就像买白菜一样简单，但现在我意识到，即使是看似简单的工具，背后也隐藏着复杂的金融逻辑和精妙的交易技巧。尤其是关于ETF的套利部分，作者虽然没有深入探讨具体的交易代码和平台，但其原理的阐述，足以让我去进一步的探索和学习。这激发了我对金融工程领域的好奇心，让我开始关注那些能够利用市场定价偏差来获利的策略。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容，让我对金融市场的理解，上升到了一个新的层次。我不再仅仅将期权和ETF视为独立的交易品种，而是将它们看作是构建复杂金融策略的重要组成部分。作者在讲解过程中，引用了大量的市场数据和案例分析，让原本抽象的金融概念变得更加具体和生动。我曾经以为，学习金融需要大量的数学和统计学背景，但这本书让我意识到，理解金融的本质，更重要的是具备逻辑思维能力和风险意识。作者在阐述期权价格波动原因时，并没有过多地纠缠于复杂的数学公式，而是通过对市场供需关系、投资者情绪和宏观经济因素的分析，来解释期权价格的变动。

评分☆☆☆☆☆

总而言之，这本书并非一本单纯的“教科书”，它更像是一位经验丰富的交易者，在与我进行一次深入的交流。作者的语言风格朴实无华，但字里行间却充满了智慧。他并没有试图去“灌输”知识，而是通过引导和启发，让我自己去思考和探索。我曾几何时，对期权和ETF交易充满了迷茫和恐惧，现在我感到自己拥有了更坚实的知识基础和更清晰的交易思路。这本书让我认识到，金融市场的复杂性并非不可逾越的障碍，只要掌握了正确的方法论，任何人都可以从中找到属于自己的机会。我非常推荐这本书给所有对期权和ETF交易感兴趣的读者，它一定会给你带来意想不到的收获。

评分☆☆☆☆☆

我特别欣赏作者在书中渗透的“风险控制”理念。他反复强调，在进行任何金融交易之前，必须充分认识到风险，并采取有效的措施来规避和管理风险。他并没有鼓吹一夜暴富的神话，而是脚踏实地地讲解如何通过合理的仓位管理、止损设置以及多样化的投资组合来降低潜在的损失。这种审慎的投资态度，对于我这样曾经有过亏损经历的投资者来说，尤为重要。我开始明白，投资不仅仅是为了追求高收益，更重要的是为了保护好自己的本金。书中关于“止损”的讲解，让我意识到，设置一个合理的止损点，并不是懦弱的表现，而是明智的决策。

评分☆☆☆☆☆

让我意想不到的是，这本书中关于“证券交易”的篇幅，虽然不是主角，但却起到了画龙点睛的作用。作者在介绍期权和ETF交易的背景时，顺带提到了不同交易所的交易规则、结算流程，以及一些基本的风险管理原则。虽然这些内容看似零散，但它们构建了一个完整的交易生态系统，让我明白，期权和ETF的交易并非孤立存在，而是嵌入在整个证券市场的运行之中。我之前对交易规则的理解非常模糊，只是知道大概的买卖流程，但读完这本书，我开始意识到，了解交易规则的细节，对于规避潜在的交易风险至关重要。例如，作者提到了关于交割日、行权日等关键日期，以及不同交易品种的最小变动单位和涨跌停板制度。这些看似微不足道的细节，在实际交易中，却可能直接影响到交易的成败。