GB/T 35770-2017 合规管理体系 指南 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

图书标签:

• 合规管理体系
• GB/T 35770-2017
• 指南
• 合规
• 管理体系
• 标准
• 规范
• 风险管理
• 企业合规
• 法律合规
• 内部控制

店铺： 艺建联图书专营店

出版社： 中国标准出版社

ISBN：GBT357702017

商品编码：25148548111

商品参数

GB/T 35770-2017 合规管理体系 指南
	定价	27.00
	出版社	中国标准出版社
	版次
	出版时间
	开本
	作者
	装帧
	页数	0
	字数	0
	ISBN编码	GB/T35770-2017

暂时没有内容介绍，请见谅！
暂时没有目录，请见谅！

《中国国家标准GB/T 35770-2017 合规管理体系指南》内容深度解读与实践应用 一、 引言：为何需要合规管理体系？ 在当前日益复杂多变的商业环境中，企业面临着前所未有的挑战。法律法规的不断更新，市场竞争的日益激烈，以及社会公众对企业道德和责任的期望，都使得企业运营的风险维度不断增加。任何一个环节的疏忽，都可能导致企业面临巨额罚款、声誉受损、甚至关停的严重后果。正是在这样的背景下，合规管理体系（Compliance Management System, CMS）应运而生，成为企业提升治理水平、防范风险、实现可持续发展的关键基石。 《中国国家标准GB/T 35770-2017 合规管理体系指南》（以下简称“本指南”），是我国在合规管理领域发布的重要国家标准，为各类组织建立、实施、维护和持续改进合规管理体系提供了系统性的框架和详细的指导。本指南并非仅仅是一部法规汇编，而是集结了国内外先进的合规管理理念和实践经验，旨在帮助组织建立起一套主动、有效、系统化的风险防范和控制机制。理解和运用本指南，对于提升企业的内部控制能力，增强市场竞争力，以及履行社会责任具有至关重要的意义。 二、 本指南核心内容深度剖析 本指南以PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环为基本原理，构建了一个动态、持续改进的合规管理体系框架。其核心内容涵盖了以下几个关键方面： 1. 合规方针（Compliance Policy） 合规方针是企业合规管理体系的灵魂和方向。本指南强调，企业应根据自身的业务性质、规模、法律法规环境和潜在风险，制定明确的合规方针。这个方针不仅要表达企业对遵守法律法规和道德规范的承诺，更要明确企业在合规管理方面的基本原则和目标。 政策制定： 合规方针的制定过程应充分考虑各利益相关方的需求，并获得最高管理层的批准和支持。它应该清晰、简明，易于理解和传播，并对全体员工具有约束力。 沟通与培训： 制定完成的合规方针需要通过多种渠道进行有效的沟通和培训，确保所有员工都能理解其内涵，并将其内化为自身的行为准则。 更新与审查： 随着外部环境的变化和企业自身的发展，合规方针也需要定期进行审查和更新，以保持其适宜性和有效性。 2. 合规风险识别与评估（Compliance Risk Identification and Assessment） 识别和评估合规风险是建立有效合规管理体系的前提。本指南强调，企业应建立一个系统性的流程，主动识别可能导致不合规的内外部因素，并对其发生的可能性和潜在影响进行评估。 风险源识别： 风险源可能来自于法律法规的变更、行业监管的收紧、内部管理制度的漏洞、员工的不当行为、合作伙伴的风险传递等等。本指南鼓励企业采用多种方法，如风险清单、头脑风暴、专家访谈、历史数据分析等，来全面识别潜在的合规风险。 风险评估： 对于识别出的风险，需要进行量化或定性的评估。评估维度通常包括风险发生的概率（可能性）和一旦发生所造成的后果（影响）。结合这两者，可以对风险进行优先级排序，从而集中资源优先应对高风险项。 风险记录与更新： 风险评估的结果应被详细记录，并建立持续更新的机制。当法律法规、业务模式、市场环境发生变化时，应及时重新评估相关风险。 3. 合规要求（Compliance Requirements） 合规要求是指企业需要遵守的各项法律法规、规章制度、行业规范以及企业自身的行为准则。本指南强调，企业应建立一个清晰、完整、易于访问的合规要求清单。 法律法规梳理： 企业应系统地梳理适用于自身的国内外法律法规，包括但不限于反腐败、反垄断、数据保护、环境保护、劳动用工、产品质量、财务报告等。 内部规章制度： 除了外部法律法规，企业内部制定的各项规章制度，如员工行为守则、信息安全管理规定、采购审批流程等，也是重要的合规要求。 信息获取与更新： 建立有效的法律法规信息获取和更新机制是关键。企业需要关注国家和地方的立法动态，及时获取新颁布或修订的法律法规，并对其进行解读和分析，评估其对自身业务的影响。 合规要求的传达： 确保所有相关人员能够及时、准确地获取和理解适用的合规要求，是有效执行的前提。 4. 合规控制措施（Compliance Control Measures） 在识别和评估了合规风险并明确了合规要求之后，企业需要设计和实施有效的控制措施来降低风险发生的可能性，或者减轻其潜在影响。 预防性控制： 这类控制措施旨在从源头上预防不合规行为的发生。例如，建立健全的审批流程、完善的授权体系、严格的保密制度、定期的背景调查等。 检测性控制： 这类控制措施用于及时发现已经发生或正在发生的不合规行为。例如，内部审计、举报机制、数据监控、绩效评估中的合规指标等。 纠正性控制： 当不合规行为发生后，需要采取纠正性措施来弥补损失、惩戒责任人、并防止类似事件再次发生。例如，内部调查、纪律处分、补救措施、流程改进等。 技术手段应用： 本指南鼓励企业利用信息技术手段，如合规管理软件、数据分析工具、自动化监控系统等，来提升合规控制的效率和效果。 5. 合规培训与沟通（Compliance Training and Communication） “人”是合规管理体系中最活跃也是最关键的因素。本指南高度重视合规培训与沟通，认为这是提升全体员工合规意识和能力，构建合规文化的基石。 培训需求分析： 根据不同岗位、不同层级员工的职责和面临的风险，进行有针对性的培训需求分析。 培训内容设计： 培训内容应涵盖合规方针、适用的法律法规、行为准则、风险警示、举报渠道等。培训形式可以多样化，包括线上课程、线下讲座、案例分析、角色扮演等。 培训效果评估： 培训后应对培训效果进行评估，以确保培训的有效性，并根据评估结果进行调整和改进。 持续沟通： 合规沟通并非一次性活动，而是一个持续的过程。企业应通过内部刊物、公告栏、内部邮件、部门会议等多种渠道，持续向员工传递合规信息，强调合规的重要性。 6. 合规监督与举报（Compliance Supervision and Reporting） 有效的监督和畅通的举报渠道是保障合规管理体系运行的重要环节。 内部监督机制： 建立独立、有效的内部监督机制，如设立合规部门、加强内部审计职能、鼓励内部监督员等。 举报机制： 建立保密、安全、无歧视的举报渠道，鼓励员工举报不合规行为。对于举报信息，应建立完善的调查和处理流程，并保护举报人的合法权益。 外部监督： 积极配合外部监管机构的监督检查，并从中学习改进。 7. 合规绩效评价与持续改进（Compliance Performance Evaluation and Continuous Improvement） 合规管理体系的生命力在于其持续改进的能力。本指南强调，企业应定期对合规管理体系的运行情况进行评价，并基于评价结果进行改进。 绩效指标设定： 设定可衡量的合规绩效指标，如合规培训覆盖率、违规事件发生率、举报处理及时率、合规风险项降低率等。 内部审核： 定期组织内部审核，检查合规管理体系是否符合本指南的要求，是否得到有效实施，并识别体系中存在的不足。 管理评审： 最高管理层应定期对合规管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，并根据评审结果作出决策，推动体系的持续改进。 纠正与预防措施： 对于审核和评审中发现的不符合项，应采取有效的纠正措施。同时，要从根本上分析原因，采取预防措施，防止问题再次发生。 三、 本指南的实践意义与应用价值 《中国国家标准GB/T 35770-2017 合规管理体系指南》的发布，标志着我国在推动企业合规经营方面迈上了新的台阶。其核心价值体现在： 提升企业治理水平： 建立合规管理体系，有助于企业从根本上规范运营，防范经营风险，优化内部控制，提升整体治理水平。 增强市场竞争力： 良好的合规记录是企业赢得客户信任、合作伙伴信赖以及社会认可的重要基础。一个成熟的合规管理体系，能够为企业在激烈的市场竞争中赢得优势。 防范法律风险与经济损失： 通过主动识别、评估和控制合规风险，企业能够有效避免因违法违规而遭受的巨额罚款、诉讼赔偿、业务中断等经济损失。 提升企业品牌形象与声誉： 积极践行合规经营，有助于树立企业负责任、诚信的企业形象，赢得社会公众的尊重和认可，从而提升品牌价值。 实现可持续发展： 合规经营是企业实现可持续发展的必然要求。一个健全的合规管理体系，能够帮助企业在不断变化的商业环境中稳健前行，长远发展。 四、 结语 《中国国家标准GB/T 35770-2017 合规管理体系指南》为企业构建和完善合规管理体系提供了清晰的蓝图和务实的指引。它不仅是应对外部监管压力的工具，更是企业提升内在管理能力、实现健康可持续发展的战略性选择。理解并有效运用本指南，将为企业的长远发展奠定坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我认为一本优秀的合规管理体系指南，应该能够提供清晰的组织架构和责任划分指导。合规管理不是某个部门的专属职责，而是需要全员参与的系统工程。我希望这本书能够详细阐述如何在企业内部建立清晰的合规管理组织架构，包括明确合规部门的职能、权限和报告路径，以及其他部门在合规管理中的角色和责任。例如，董事会和高级管理层在合规管理中扮演着至关重要的领导和监督角色，我期待书中能够详细说明他们应承担的责任。同时，我也希望能看到关于如何建立有效的合规沟通机制的指导，确保信息能够在不同层级和部门之间顺畅地流动，及时发现和解决潜在的合规问题。此外，我希望这本书能够强调问责机制的建立，明确违规行为的处罚措施，并确保这些措施能够得到公正有效的执行。一个清晰的组织架构和责任划分，是合规管理体系得以有效运行的基础，能够确保合规工作有条不紊地推进，并最大限度地降低合规风险。

评分☆☆☆☆☆

我一直对企业如何构建和运行一个有效的合规管理体系抱有浓厚的兴趣，尤其是在当前这个法规政策日益复杂、市场竞争日益激烈的时代。最近，我读到了一本名为《GB/T 35770-2017 合规管理体系 指南》的书，虽然我无法透露其具体内容，但我可以从一个读者的角度，分享一下我对于一本关于合规管理体系指南类书籍所能带来的价值和我的期待。 首先，我对这类书籍的理论深度和实践指导性有着极高的要求。一本优秀的合规管理体系指南，绝不应该仅仅是堆砌一堆条条框框的法规条文，而是应该能够深入浅出地剖析合规管理的本质，解释其背后的逻辑和重要性。我期待它能够帮助我理解，为什么合规管理对于一个企业来说至关重要，它不仅仅是为了规避风险，更是为了建立一个可持续发展的、有良好声誉的企业形象。我希望书中能够提供清晰的框架，指导我如何一步步地建立起一个适合自身企业特点的合规管理体系，从识别风险、制定政策、流程设计，到人员培训、内部审计和持续改进，每一个环节都应该有详实的指导。同时，我也希望能看到一些真实案例的分析，这些案例能够生动地展示合规管理在实际运营中遇到的挑战和解决方案，让我能够从中汲取经验，避免走弯路。例如，书中或许会分析一个在某个行业内因为疏忽合规而遭受巨额罚款的企业，并详细解读其失败的原因，以及一个成功实施合规管理的优秀企业是如何应对类似挑战的。这种理论与实践相结合的方式，才能真正帮助读者理解和掌握合规管理的核心要义，并将所学知识转化为实际行动，为企业的长远发展保驾护航。

评分☆☆☆☆☆

我非常关注一本关于合规管理体系指南的前瞻性和适应性。在当今快速变化的全球化环境中，法律法规和市场需求都在不断更新。我希望这本书能够不仅仅是指导企业如何应对当前的合规挑战，更能帮助企业建立一个具有前瞻性的合规管理体系，能够预见并适应未来的变化。例如，书中应该能够引导读者关注新兴的合规领域，如数据安全、人工智能伦理、气候变化相关的合规要求等，并提供相应的应对策略。我期待它能够指导企业如何构建一个灵活且可扩展的合规管理框架，使其能够快速响应新的法规变化和市场趋势。此外，我希望这本书能够强调建立合规文化的长期性和持续性。合规文化不是一蹴而就的，而是需要企业通过长期的投入和努力来培养。书中应该提供关于如何通过培训、激励、绩效考核等多种手段，将合规理念根植于每一位员工心中，使其成为企业文化的重要组成部分。只有拥有前瞻性和适应性的合规管理体系，企业才能在不断变化的商业环境中，保持长期的竞争优势和可持续发展。

评分☆☆☆☆☆

我希望一本关于合规管理体系的指南，能够提供深度和广度兼备的专业知识。它不应该仅仅停留在表面，而是能够深入剖析合规管理体系的各个层面，为读者提供全面的视角。我期待书中能够详细解释合规管理体系的各项原则，例如透明度、问责制、预防为主等，并阐述这些原则在企业运营中的具体体现。在广度上，我希望它能够覆盖企业运营的各个环节，从高层的战略决策到基层员工的操作执行，都能够有相应的合规要求和指引。例如，在企业文化建设方面，我希望看到如何将合规意识融入到企业的价值观和行为准则中。在供应链管理方面，我希望了解如何对供应商进行合规审查，以及如何确保供应链的合规性。在市场营销方面，我希望能指导我如何避免虚假宣传和不正当竞争。更重要的是，我希望这本书能够强调信息披露和透明度在合规管理中的作用，以及如何建立有效的沟通机制，确保合规信息能够顺畅地在企业内外传递。一本优秀的指南，应该能够帮助读者建立起一个全方位、立体化的合规管理框架，让企业在复杂的商业环境中，能够以最高的诚信标准，赢得客户和社会的信赖。

评分☆☆☆☆☆

从一个读者的角度，我非常期待一本关于合规管理体系的指南，能够提供关于如何有效进行合规培训和宣传的实操建议。我深知，再完善的合规制度，如果不能被员工理解和执行，也形同虚设。因此，我希望这本书能够详细指导如何设计和实施针对不同层级、不同岗位员工的合规培训计划。例如，如何根据员工的日常工作内容，制定有针对性的合规培训内容，使其更具实用性和可操作性。同时，我期待书中能够提供关于如何利用多种培训形式，例如在线课程、线下研讨会、案例分析、角色扮演等，来提高培训的趣味性和有效性。除了培训，持续的合规宣传也至关重要。我希望看到关于如何通过内部刊物、宣传海报、企业内网等多种渠道，向员工传递合规理念，营造积极的合规文化。此外，我希望书中能够强调建立鼓励举报的机制，为员工提供一个安全、保密的渠道来报告潜在的合规问题，从而能够及时发现并解决问题，防患于未然。

评分☆☆☆☆☆

在我看来，一本关于合规管理体系的指南，最核心的价值在于其指导企业识别、评估和应对风险的能力。我希望这本书能够提供一套系统化的方法，帮助企业识别潜在的合规风险，这些风险可能来自于法律法规的变更、行业监管的要求、市场竞争的压力，甚至是企业自身的经营模式。例如，书中应该详细指导如何进行合规风险的评估，包括风险发生的可能性、风险发生的后果以及风险的严重程度。我期待书中能够提供一些实用的工具，例如风险登记表、风险评估矩阵等，帮助企业量化和优先排序合规风险。更重要的是，我希望这本书能够指导企业如何根据风险评估的结果，制定有效的风险应对策略，包括风险的规避、降低、转移和接受。这需要企业建立相应的内部控制措施、制定详细的操作规程、加强员工培训，并建立有效的监督和审计机制。一本真正优秀的合规管理指南，应该能够帮助企业从被动应对合规风险，转变为主动管理和控制合规风险，从而为企业的可持续发展奠定坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我期待一本关于合规管理体系的指南，能够提供对企业内部控制和风险管理之间关系的深刻洞察。我理解合规管理体系是风险管理体系的重要组成部分，但同时又具有其独特性。我希望这本书能够详细阐述如何将合规要求融入到企业现有的风险管理框架中，并指导如何设计和实施有效的内部控制措施来防范和化解合规风险。例如，在财务审计方面，我希望能看到如何设计内部控制流程，以确保财务报表的真实性和准确性，从而避免财务造假等合规风险。在采购环节，我希望了解如何建立供应商管理体系，以确保采购过程的合规性和公平性。此外，我期望书中能够强调持续监控和审计的重要性。合规管理体系的有效性需要通过定期的内部审计和外部评估来验证，并根据审计结果进行持续改进。我希望这本书能够提供关于如何进行合规审计的详细指导，包括审计计划的制定、审计程序的执行、审计报告的编写以及审计发现的整改跟踪等。通过有效的内部控制和持续的监控，企业才能真正建立起一个 robust 的合规管理体系，并在复杂的商业环境中保持竞争力。

评分☆☆☆☆☆

我非常看重一本合规管理体系指南的指导性和方法论。我期待这本书能够提供一套清晰、系统化的方法论，让我能够理解合规管理体系的构成要素，并知道如何有效地去构建和实施。这本书应该不仅仅是告诉“是什么”，更重要的是告诉“怎么做”。例如，在建立合规政策方面，我希望能看到详细的指导，包括如何进行政策的起草、评审、发布、修订以及培训等全流程。在内部控制方面，我期望书中能够提供具体的内部控制点和检查方法，帮助我识别潜在的合规漏洞。此外，对于合规风险的识别和评估，我也希望书中能够提供一些实用的工具和技术，例如风险矩阵、SWOT分析等，帮助我更全面、更准确地评估企业的合规风险。同时，我也认为一本优秀的合规管理指南，应该能够强调持续改进的重要性。合规管理不是一次性的任务，而是一个动态的、持续的过程。因此，我希望书中能够提供关于如何进行合规审计、如何处理合规事件、如何进行合规培训以及如何不断优化合规管理体系的详细指导。只有通过持续的改进，才能确保合规管理体系始终保持有效性和适应性，应对不断变化的法律法规和市场环境。

评分☆☆☆☆☆

在我看来，一本真正有价值的合规管理体系指南，应该具备高度的可操作性和前瞻性。我希望它能够为我提供一系列切实可行的步骤和工具，帮助我将抽象的合规概念转化为具体的管理实践。例如，书中应该详细阐述如何进行全面的合规风险评估，包括风险识别、风险分析、风险评价等各个环节，并提供相应的评估工具和模板。同时，我也期待它能够指导我如何根据企业的规模、行业特点和经营范围，量身定制合规政策和程序，确保这些政策和程序能够有效地覆盖企业运营的各个方面，从采购、销售、研发到人力资源、财务等。更重要的是，我希望这本书能够帮助我理解如何将合规文化融入企业DNA，让每一位员工都意识到合规的重要性，并自觉地遵守合规要求。这不仅仅是靠强制性的规定，更需要通过持续的宣传教育、榜样示范和激励机制。此外，一本具有前瞻性的指南，还应该能够引导读者关注新兴的合规风险，例如数据隐私保护、网络安全、环境保护等，并提供相应的应对策略。在当今快速变化的商业环境中，只有紧跟时代步伐，不断更新和完善合规管理体系，才能确保企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。

评分☆☆☆☆☆

在我看来，一本真正能够帮助企业提升合规管理水平的指南，应该能够提供关于如何利用技术和数据驱动合规管理的思路。在数字化时代，技术和数据在合规管理中发挥着越来越重要的作用。我希望这本书能够指导企业如何利用信息技术，例如合规管理软件、数据分析工具等，来提升合规管理的效率和准确性。例如，如何利用技术工具来自动化合规流程，降低人为错误，并实现对合规风险的实时监控。同时，我期待书中能够强调数据分析在合规管理中的应用，例如如何通过分析大量的业务数据，来识别潜在的合规风险，预测违规行为的发生，并评估合规管理的有效性。此外，我希望这本书能够指导企业如何建立合规数据的收集、存储和分析体系，确保数据的准确性、完整性和安全性。通过技术和数据的驱动，企业可以更有效地识别、评估和管理合规风险，从而构建一个更加现代化、更加智能化的合规管理体系，为企业的可持续发展提供坚实的技术支撑。