基本信息

書名：私募股權基金籌備、運營與管理：法律實務與操作細節

定價：68.00元

作者：劉乃進

齣版社：法律齣版社

齣版日期：2015-05-01

ISBN：9787511875655

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

★本書按照PE的生命周期，對陽的基本特徵、籌備、設立運營、退齣等進行瞭全麵細緻的闡釋，同時對PE實務中的一些重要問題進行瞭深入剖析。這是—本操作性很強的法律工具書衷心希望本書能為PE行業從業者解決工作中的睏惑起到幫助。
——中國證券投資基金業協會副會長 湯進喜
★本書可以說是中國PE行業性文件的階段性成果集大成者，由於實務操作資料選取翔實，本書既適閤初入門者使用，包括基金籌組的團隊、行業監管部門、募資機構、各類專業中介服務機構，當然包括法務DD指南；同時書中還頗多“時令＂內容．如司法爭議的對賭協議、頂層設計中的國企改製、輿論和決策敏 MBO和經營者持股、正在興起的股債結閤投資以以及境內外PO中涉及的可變利益法律等，因此本書也適閤精研者進一步研讀，幫助升華。
——復星集團CEO 梁信軍
★―部中國PE行業法律百科全書，實操中所遇到的大部分法律問題都能在本書中找到答案。
——中糧産業基金投資部總經理 李鋼
★本書既是PE行業新人**實操指導價值的“”，也是具有多年從業經驗的專業人士啓迪思考探討熱點、共同為中國PE行業發展獻策建言的絕好素材，作者的勤勉積纍、深刻洞察、專業精神和赤誠之心值得推薦。
——中投産業基金投資部總經理 張兵
★以中國法律為背景，係統分析私募基金操作實務；打破英文直譯苑囿，以中文法律語言深入闡釋核心法律文本，對中國境內的私募基金而言，本書具有很強的國情實操價值。
——啓明創投閤夥人於佳

內容提要

本書是私募基金由發改委劃歸證監會監管後，時間編著、麵世的PE實務類書籍，具有較強的時效性和指導性。

目錄

章 PE的基本特徵與現行法律規範體係
節 PE的基本特徵
第二節 調整PE運營的法律規範體係
一、幾部重要的專項規範性文件
二、相關法律規範
三、幾部重要的專項規範性文件的主要內容
第二章 PE的籌備
節 名稱、經營範圍、投資方式
一、名稱、經營範圍、投資方式分析
二、夾層基金、債權投資與債權基金
第二節 組織形式與管理模式的選擇
一、可選擇的組織形式與管理模式
二、PE不同組織形式的比較與選擇
三、信托製基金簡介
四、普通投資公司/企業
五、國有基金管理人對PE組織形式的選擇
第三節 有限閤夥製與公司製基金稅負比較分析
一、基金齣資人為公司
二、基金齣資人為自然人
第四節 基金規模對齣資人的基本要求
一、基本要求
二、各類主體投資人資格梳理、分析
第五節 國有股轉持對國有企業PE投資的影響
一、國有股轉持的相關規定
二、對國有企業PE投資的影響
三、創投企業國有股轉持義務豁免
第六節 銀行、信托、證券、保險、社保基金等特殊主體的PE投資
一、商業銀行
二、政策性銀行
三、信托公司
四、證券公司
五、保險公司
六、社保基金
七、企業年金
第七節 管理團隊的組建及管理公司內部架構的設計
一、管理團隊的組建
二、管理公司內部架構設計
第八節 預期收益、管理費與業績報酬及利潤分配
一、預期收益
二、管理費與業績報酬
三、利潤分配
第九節 籌備過程中需準備的法律（或書麵）文件
一、基金設立方案
二、募集（招募）說明書
三、基金設立協議主要條款清單
四、認購意嚮承諾書
五、基金資本認繳承諾書
第三章 PE的設立
節 PE設立的一般流程
一、對企業進行考察、約談
二、辦理工商名稱預先核準申請
三、辦理注冊地址閤格證明
四、辦理工商、質監、稅務等相關登記
五、辦理注冊地備案
六、依法備案
第二節 PE的基本法律框架與核心法律文件設計
一、PE運營的基本法律框架與核心法律文件體係
二、從模擬基金的設立分析核心法律文本的設計
第三節 籌備、設立中的核心法律文件範本
一、基金管理公司齣資協議
二、基金管理公司公司章 程
三、基金閤夥協議
四、基金公司章 程
五、委托管理協議
第四節 PE登記備案管理
一、基金管理人登記
二、基金備案
三、人員管理
四、信息報送
五、登記備案的確認方式及分類公示製度
六、證監會在證券發行、並購重組工作中對私募基金備案問題的監管
第四章 外資基金的設立規則簡介
一、“創投企業”項下的外資基金
二、閤夥企業法項下的有限閤夥製外資基金
三、外商投資舉辦投資性公司
四、外匯結匯問題
第五章 PE業務與法律架構
節 一般業務流程
一、PE業務主要流程圖
二、PE業務流程與主要法律文件介紹
三、PE業務流程全景圖
第二節 PE投資模式與規則
一、基本投資模式與規則
二、並購基金：基本投資模式的外部延伸——杠杆與結構化設計
三、定嚮增發業務規則
四、上市公司重大資産重組中的PE投資
第三節 債轉股投資模式分析與設計
一、企業間直接藉貸方式存在瑕疵，摒棄此種方式為宜
二、通過金融機構委托貸款被司法實踐肯定，可選擇此種方式
三、以委托貸款方式進行債轉股投資的法律框架設計
第四節 資金募集——理財資金投資PE的路徑、模式分析
一、信托産品投資PE的路徑、模式與規則介紹
二、商業銀行理財資金投資PE的路徑、模式與規則介紹
三、證券公司資管産品投資PE的路徑、模式與規則分析
四、商業銀行、信托公司、證券公司、保險公司、社保基金的股權直投業務

作者介紹

劉乃進，國浩律師事務所律師。執業領域：私募基金，投資證券，企業改製，並購重組。

文摘

序言