全國期貨從業人員資格考試輔導用書：期貨法律法規（第6次修訂） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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全國期貨從業人員資格考試輔導用書編寫組 編

圖書標籤:

• 期貨
• 法律法規
• 從業資格考試
• 輔導用書
• 金融
• 考試
• 投資
• 期貨交易
• 法律
• 金融市場

齣版社： 中國經濟齣版社

ISBN：9787513631563

版次：4

商品編碼：11455535

包裝：平裝

叢書名： 全國期貨從業人員資格考試輔導用書

開本：16開

齣版時間：2014-01-01

用紙：膠版紙

頁數：281

正文語種：中文

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內容簡介

　　期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。為配閤我國期貨從業人員資格考試在新大綱指導下順利有序地開展，幫助考生更好地學習理解，並牢固掌握期貨從業人員資格考試新大綱的考核要點，我們從“緊扣新大綱變化，精準詮釋期貨從業人員考試命題趨勢”的根本理念齣發，組織期貨行業理論界、實務界和考務界的精英老師及相關學者與專傢編寫瞭這本《全國期貨從業人員資格考試輔導用書：期貨法律法規（第6次修訂）》，以供全國有誌於從事期貨行業相關工作的廣大考生參考選用。

作者簡介

全國期貨從業人員資格考試輔導用書編寫組由期貨行業理論界、實務界和考務界的精英老師及相關學者與專傢組成，輔導數萬名考生順利通過考試

目錄

第一部分 應試指南與最新命題預測
應試指南與最新命題預測
一、期貨從業人員資格考試的性質與報考條件
二、期貨法律法規科目的考試要求與考試方式
三、期貨法律法規科目的試題題型及分值
四、期貨法律法規考試的命題依據及考試時間和地點
五、考試報名
六、考試成績有效期及證書
七、期貨法律法規曆年命題分析及最新命題預測
八、復習方法與應試技巧點撥
九、高效使用本書必讀

第二部分 同步考點解讀與強訓
第一章 期貨交易管理條例
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第二章 期貨投資者保障基金管理暫行辦法
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第三章 期貨交易所管理辦法
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第四章 期貨公司管理辦法
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第五章 期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第六章 期貨從業人員管理辦法
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第七章 期貨公司首席風險官管理規定（試行）
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第八章 關於發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第九章 期貨公司風險監管指標管理辦法
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第十章 關於發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第十一章 期貨從業人員執業行為準則（修訂）
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第十二章 中華人民共和國刑法修正案
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第十三章 最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若乾問題的規定
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解
第十四章 新增規章製度
本章考點
名師點撥
最新考點例題解讀
本章考點強訓
參考答案與詳解

第三部分 命題預測試捲精選
全國期貨從業人員資格考試期貨法律法規命題預測試捲（一）
參考答案
全國期貨從業人員資格考試期貨法律法規命題預測試捲（二）
參考答案

附錄
期貨營業部管理規定（試行）
最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若乾問題的規定（二）
期貨市場客戶開戶管理規定
期貨公司期貨投資谘詢業務試行辦法
期貨公司資産管理業務試點辦法
全國期貨從業人員資格考試期貨法律法規考試大綱
附贈：（上機考試實戰）
全國期貨從業人員資格考試全真模擬考試係統光盤（含全6套最新命題預測試題）

前言/序言

全國期貨從業人員資格考試輔導用書：期貨法律法規（第6次修訂） 本書是為幫助廣大期貨從業人員及有誌於進入期貨行業的考生，係統、深入地掌握中國期貨市場核心法律法規體係而精心編寫的權威輔導用書。 本輔導用書緊密圍繞中國證券監督管理委員會（證監會）及相關監管機構發布的最新法律、行政法規、部門規章和規範性文件，特彆是針對“期貨法律法規”考試大綱的要求，進行瞭全麵的梳理、整閤與深度解讀。 一、 編寫特色與目標讀者 權威性與時效性並重： 本書在內容上嚴格遵循現行有效的法律法規體係，並針對2024年及未來一段時期內可能發生的監管變動趨勢進行瞭預判和更新。特彆針對第6次修訂，我們對曆次監管政策更新進行瞭細緻的梳理和吸收，確保每一條法規的錶述都與最新版本保持一緻。 係統性與針對性結閤： 考試大綱覆蓋麵廣，涉及基礎法學原理、期貨市場管理基礎、期貨公司監管、期貨交易場所監管、投資者保護等多個核心模塊。本書采用模塊化結構設計，將復雜的法律條文拆解為易於理解的知識點，通過清晰的邏輯框架，幫助考生構建完整、係統的法律知識體係。 目標讀者： 1. 報考中國期貨業協會組織的“期貨法律法規”科目考試的考生。 2. 現有期貨公司、期貨投資谘詢機構、風險管理子公司等從業人員的在職培訓材料。 3. 金融、法學、經濟學等相關專業的高校師生，作為教材或參考讀物。 4. 對中國期貨市場監管體係感興趣的投資者及研究人員。 二、 核心內容結構解析 本書內容深度覆蓋期貨法律法規的廣度與深度，力求讓考生不僅“知其然”，更能“知其所以然”。全書主要劃分為以下幾個核心部分： 第一部分：期貨法律基礎與監管框架確立 本部分奠定考生對中國期貨市場法律體係的基本認知。 1. 法律體係概覽： 詳細介紹我國期貨市場的法律淵源，包括上位法（如《公司法》《閤同法》等對期貨市場行為的間接約束）、專門性法律（如《期貨和衍生品法》），以及證監會、交易所發布的各類規章和規範性文件之間的層級關係。 2. 監管主體與職責劃分： 深入剖析中國證監會、期貨交易所、中國期貨市場監控中心、中國期貨保證金監控中心以及行業自律組織（中國期貨業協會）的法定職責、權限範圍及其相互間的協調機製。 3. 市場參與者的法律地位： 界定期貨公司、期貨投資谘詢機構、風險管理子公司、境外特殊參與者等各類主體的市場準入條件、業務範圍限製及法律責任。 第二部分：期貨市場核心業務活動監管 本部分是考試的重中之重，聚焦於市場日常運營中的具體法規要求。 1. 期貨公司設立與治理： 涵蓋期貨公司的設立審批流程、注冊資本要求、組織架構、內部控製的“三道防綫”建設，以及公司治理的閤規性要求，特彆是對股東資質和高級管理人員任職資格的嚴格規定。 2. 客戶保證金管理與結算交割： 詳細闡述客戶保證金的獨立存管製度、使用限製、劃轉流程。深入講解結算製度（中央對手方製度），以及實物交割和現金交割的法律後果與操作規範。 3. 交易活動閤規： 重點解析禁止的交易行為，如內幕交易、市場操縱、利益衝突交易等，並結閤最新的司法解釋和行政處罰案例，解析認定標準和法律責任。 4. 信息報告與披露： 規範期貨公司及交易所需要嚮監管機構報告的重大事項清單、報告時限和方式，確保信息透明度。 第三部分：期貨交易所與清算機構監管 本部分側重於場內交易基礎設施的法律約束。 1. 交易所的組織與職能： 交易所的會員管理製度、交易規則製定權限、市場風險管理工具（如漲跌停闆製度、保證金製度的動態調整）的法律依據。 2. 規則製定與公開程序： 分析交易所規則、細則的製定必須遵循的法定程序，確保市場規則的公開、公平、公正。 3. 清算機構的法律地位： 深入解析中國期貨市場金融期貨/期權結算機構（中金所）和商品期貨結算機構（鄭商所、大商所、上期所的結算業務）在風險隔離和集中清算中的法律作用。 第四部分：投資者保護與法律責任追究 本部分關注市場的軟法建設與風險兜底機製。 1. 客戶適當性管理： 詳述金融期貨、特定品種期貨等高風險業務對客戶的風險承受能力評估、知識測試、告知義務等全流程閤規要求。 2. 投資者損害賠償與糾紛解決： 介紹投資者保護基金的提取、使用範圍，以及通過仲裁、訴訟等法定途徑解決市場糾紛的法律路徑。 3. 法律責任與處罰機製： 係統梳理違反期貨法律法規可能承擔的行政處罰（罰款、責令改正、吊銷牌照）、民事賠償責任，以及構成刑事犯罪的法律界限（如非法經營罪、泄露內幕信息罪等）。 三、 第六次修訂的重點更新說明 本次修訂，我們重點關注瞭以下幾個方麵的最新進展，確保考生掌握最前沿的監管動態： 1. 《期貨和衍生品法》的全麵對標： 鑒於該基礎性法律的頒布與實施，本書對所有相關章節進行瞭徹底的梳理和對標，明確瞭法律條文的實踐適用口徑。 2. 跨境業務閤規的強化： 針對境內機構“走齣去”和境外機構“引進來”的監管新規，詳細闡述瞭境外特殊參與者（QFII/RQFII類衍生品業務）的開戶、交易、資金匯兌的最新法規要求。 3. 金融創新産品監管的跟進： 對近年來新上市的特定品種（如低硫燃料油、生豬、工業矽等）相關的交易、交割和風險管理規則進行瞭補充說明，這些往往是考試的熱點區域。 4. 信息技術風險與數據安全： 增加瞭關於金融科技在期貨業務中應用的閤規紅綫，特彆是對客戶數據安全保護、信息係統穩定性的最新監管要求。 本書通過精準的知識點提煉、條文釋義和邏輯導圖，旨在幫助考生高效備考，紮實掌握期貨法律法規的精髓，順利通過考試，並將其內化為未來執業的堅實基礎。

評分☆☆☆☆☆

我一直覺得，學習法律法規是一件相當枯燥的事情，但這本書卻用一種非常巧妙的方式，將這份枯燥轉化成瞭引人入勝的知識盛宴。它並非簡單地羅列法條，而是通過大量的圖錶、流程圖和案例分析，將抽象的法律條文具象化，讓讀者能夠一目瞭然地把握知識的脈絡。我尤其喜歡書中對一些重要法規的“拆解”式講解，將原本冗長晦澀的條款，分解成一個個易於理解的要點，並輔以生動的例子，使得學習過程變得輕鬆高效。例如，在講解關於信息披露的章節時，書中不僅列齣瞭相關的法律規定，還詳細分析瞭不同類型的信息披露義務，以及違規披露可能帶來的後果，這種細緻入微的講解，讓我對這一部分的理解上升到瞭一個新的高度。雖然整體而言，這本書的質量非常高，但我有時會覺得，在某些章節的練習題部分，題目難度和考查的側重點可以更加多樣化一些，增加一些綜閤性的案例分析題，這樣更能考驗我們對知識的融會貫通能力。

評分☆☆☆☆☆

閱讀這本書的過程，就像是在與一位經驗豐富的期貨法律專傢進行對話。作者的筆觸相當專業，但又不會讓人感到高高在上，而是以一種循循善誘的方式，引導讀者一步步深入瞭解期貨法律法規的世界。書中對於一些曆史淵源的闡述，讓我對現有法律體係的形成有瞭更深刻的認識，理解瞭這些法規是如何在時代發展的浪潮中不斷演進和完善的。我尤其欣賞作者在講解過程中，對於不同法規之間相互聯係和影響的強調，這使得我們能夠跳齣孤立的視角，建立起一個完整的法律知識體係。比如，在分析某個具體的風險控製措施時，作者會同時引用相關的民事法律、行政法規甚至一些行業自律規定，並分析它們是如何協同作用，共同構建起風險防綫的。這種宏觀與微觀相結閤的講解方式，對於提升我們的法律思維能力至關重要。不過，如果書中能夠增加一些關於國際期貨市場法律法規的對比分析，可能會讓這本書的格局更加開闊，也更能幫助我們理解全球化背景下期貨市場的發展趨勢。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，在拿到這本書之前，我對期貨法律法規的認知是非常零散和模糊的。但這本書就像一盞明燈，照亮瞭我學習之路上的每一個角落。作者的語言風格簡潔明瞭，避免瞭不必要的專業術語堆砌，使得原本晦澀的法律條文變得易於理解。我特彆欣賞書中對一些關鍵概念的定義和區分，例如“內幕信息”與“未公開信息”的界定，以及“操縱市場”行為的具體錶現形式，這些細緻的區分，幫助我避免瞭很多潛在的理解誤區。書中在講解一些較為抽象的法律原則時，常常會引用一些具體的司法判例，這使得抽象的原則與具體的實踐聯係起來，讓我能夠更深刻地理解法律的實際應用。我感覺，這本書對於培養我的法律敏感度和風險意識起到瞭非常重要的作用。但如果能在書中增加一個關於“閤規風險提示”的附錄，係統地總結一些在期貨從業過程中常見的閤規風險點，並給齣相應的規避建議，那將會讓這本書的實用價值更上一層樓，使我們在實際工作中能更加得心應手。

評分☆☆☆☆☆

這本書給我的感覺是，它不僅僅是一本應試指南，更是一部關於期貨市場規則的“百科全書”。它詳盡地涵蓋瞭期貨市場的各個方麵，從市場的設立、運行，到參與者的權利義務，再到風險的防範和糾紛的解決，幾乎無所不包。我特彆喜歡書中關於“禁止行為”的章節，它清晰地列舉瞭各種違規操作，並對其性質和後果進行瞭深入剖析，這對於我們理解閤規經營的重要性，以及如何避免觸碰法律紅綫，具有極強的警示作用。書中對於一些復雜法律術語的解釋，也相當到位，並且在必要的時候，會輔以相關的法律條文原文，這使得我們在學習過程中，能夠隨時查閱和對照，確保理解的準確性。不過，我有時會覺得，在一些章節的案例分析中，如果能加入更多關於“疑難雜癥”的案例，即一些在司法實踐中存在爭議或者處理起來比較復雜的情況，並對這些爭議進行深入的探討，可能會讓本書的學習價值更上一層樓，也更能鍛煉我們的獨立思考和分析能力。

評分☆☆☆☆☆

這本書，與其說是一本考試輔導用書，不如說是一場對金融法律法規的深度探索之旅。從拿到手的那一刻起，就被其嚴謹的結構和豐富的細節所吸引。它不僅僅羅列瞭大量的法律條文，更重要的是，它將這些看似枯燥的條文置於真實的期貨市場運作的背景下進行解讀，讓讀者能夠深刻理解每一項法規的齣颱背景、核心要義及其在實踐中的具體應用。書中對一些經典案例的剖析更是點睛之筆，通過對這些案例的分析，我們能夠更直觀地感受到法律的溫度和力量，以及它如何影響著期貨市場的每一個參與者。作者在講解過程中，並沒有停留在錶麵，而是深入挖掘瞭法律條文背後的邏輯和原理，這種深度的解讀，對於想要真正掌握期貨法律法規精髓的考生來說，無疑是極具價值的。它教會我如何從法律的角度去審視期貨市場，如何規避風險，如何保護自己的閤法權益。雖然內容詳實，但我總覺得，在某些方麵，還可以更加細緻地闡述一些較為復雜的概念，例如關於衍生品監管的某些前沿性問題，或許可以增加一些前瞻性的討論，讓讀者在應對當前考試的同時，也能對未來市場發展有更清晰的預判。

評分☆☆☆☆☆

是好書，瞭解後再買的。

評分☆☆☆☆☆

期貨法律法規（第6次修訂）

評分☆☆☆☆☆

很好很不錯，商品給力。商品是否給力？快分享你的購買心得吧~

評分☆☆☆☆☆

魔鐵/MOTIE 帳篷戶外燈野營燈 營地燈 MYY－01

評分☆☆☆☆☆

必須要看的書~~~~~~~

評分☆☆☆☆☆

期貨基礎知識全國期貨從業人員資格考試輔導用書：期貨法律法規（第6次修訂）

評分☆☆☆☆☆

最新版，很不錯的復習材料～～～

評分☆☆☆☆☆

書是好書，隻是現在已經不學瞭

評分☆☆☆☆☆

很強大，很好用，很不錯