全国期货从业人员资格考试辅导用书：期货法律法规（第6次修订） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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全国期货从业人员资格考试辅导用书编写组 编

图书标签:

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• 期货交易
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• 金融市场

出版社： 中国经济出版社

ISBN：9787513631563

版次：4

商品编码：11455535

包装：平装

丛书名： 全国期货从业人员资格考试辅导用书

开本：16开

出版时间：2014-01-01

用纸：胶版纸

页数：281

正文语种：中文

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内容简介

　　期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。为配合我国期货从业人员资格考试在新大纲指导下顺利有序地开展，帮助考生更好地学习理解，并牢固掌握期货从业人员资格考试新大纲的考核要点，我们从“紧扣新大纲变化，精准诠释期货从业人员考试命题趋势”的根本理念出发，组织期货行业理论界、实务界和考务界的精英老师及相关学者与专家编写了这本《全国期货从业人员资格考试辅导用书：期货法律法规（第6次修订）》，以供全国有志于从事期货行业相关工作的广大考生参考选用。

作者简介

全国期货从业人员资格考试辅导用书编写组由期货行业理论界、实务界和考务界的精英老师及相关学者与专家组成，辅导数万名考生顺利通过考试

目录

第一部分 应试指南与最新命题预测
应试指南与最新命题预测
一、期货从业人员资格考试的性质与报考条件
二、期货法律法规科目的考试要求与考试方式
三、期货法律法规科目的试题题型及分值
四、期货法律法规考试的命题依据及考试时间和地点
五、考试报名
六、考试成绩有效期及证书
七、期货法律法规历年命题分析及最新命题预测
八、复习方法与应试技巧点拨
九、高效使用本书必读

第二部分 同步考点解读与强训
第一章 期货交易管理条例
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第二章 期货投资者保障基金管理暂行办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第三章 期货交易所管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第四章 期货公司管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第六章 期货从业人员管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第七章 期货公司首席风险官管理规定（试行）
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第八章 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第九章 期货公司风险监管指标管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第十章 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第十一章 期货从业人员执业行为准则（修订）
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第十二章 中华人民共和国刑法修正案
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第十三章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解
第十四章 新增规章制度
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
参考答案与详解

第三部分 命题预测试卷精选
全国期货从业人员资格考试期货法律法规命题预测试卷（一）
参考答案
全国期货从业人员资格考试期货法律法规命题预测试卷（二）
参考答案

附录
期货营业部管理规定（试行）
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）
期货市场客户开户管理规定
期货公司期货投资咨询业务试行办法
期货公司资产管理业务试点办法
全国期货从业人员资格考试期货法律法规考试大纲
附赠：（上机考试实战）
全国期货从业人员资格考试全真模拟考试系统光盘（含全6套最新命题预测试题）

前言/序言

全国期货从业人员资格考试辅导用书：期货法律法规（第6次修订） 本书是为帮助广大期货从业人员及有志于进入期货行业的考生，系统、深入地掌握中国期货市场核心法律法规体系而精心编写的权威辅导用书。 本辅导用书紧密围绕中国证券监督管理委员会（证监会）及相关监管机构发布的最新法律、行政法规、部门规章和规范性文件，特别是针对“期货法律法规”考试大纲的要求，进行了全面的梳理、整合与深度解读。 一、 编写特色与目标读者 权威性与时效性并重： 本书在内容上严格遵循现行有效的法律法规体系，并针对2024年及未来一段时期内可能发生的监管变动趋势进行了预判和更新。特别针对第6次修订，我们对历次监管政策更新进行了细致的梳理和吸收，确保每一条法规的表述都与最新版本保持一致。 系统性与针对性结合： 考试大纲覆盖面广，涉及基础法学原理、期货市场管理基础、期货公司监管、期货交易场所监管、投资者保护等多个核心模块。本书采用模块化结构设计，将复杂的法律条文拆解为易于理解的知识点，通过清晰的逻辑框架，帮助考生构建完整、系统的法律知识体系。 目标读者： 1. 报考中国期货业协会组织的“期货法律法规”科目考试的考生。 2. 现有期货公司、期货投资咨询机构、风险管理子公司等从业人员的在职培训材料。 3. 金融、法学、经济学等相关专业的高校师生，作为教材或参考读物。 4. 对中国期货市场监管体系感兴趣的投资者及研究人员。 二、 核心内容结构解析 本书内容深度覆盖期货法律法规的广度与深度，力求让考生不仅“知其然”，更能“知其所以然”。全书主要划分为以下几个核心部分： 第一部分：期货法律基础与监管框架确立 本部分奠定考生对中国期货市场法律体系的基本认知。 1. 法律体系概览： 详细介绍我国期货市场的法律渊源，包括上位法（如《公司法》《合同法》等对期货市场行为的间接约束）、专门性法律（如《期货和衍生品法》），以及证监会、交易所发布的各类规章和规范性文件之间的层级关系。 2. 监管主体与职责划分： 深入剖析中国证监会、期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货保证金监控中心以及行业自律组织（中国期货业协会）的法定职责、权限范围及其相互间的协调机制。 3. 市场参与者的法律地位： 界定期货公司、期货投资咨询机构、风险管理子公司、境外特殊参与者等各类主体的市场准入条件、业务范围限制及法律责任。 第二部分：期货市场核心业务活动监管 本部分是考试的重中之重，聚焦于市场日常运营中的具体法规要求。 1. 期货公司设立与治理： 涵盖期货公司的设立审批流程、注册资本要求、组织架构、内部控制的“三道防线”建设，以及公司治理的合规性要求，特别是对股东资质和高级管理人员任职资格的严格规定。 2. 客户保证金管理与结算交割： 详细阐述客户保证金的独立存管制度、使用限制、划转流程。深入讲解结算制度（中央对手方制度），以及实物交割和现金交割的法律后果与操作规范。 3. 交易活动合规： 重点解析禁止的交易行为，如内幕交易、市场操纵、利益冲突交易等，并结合最新的司法解释和行政处罚案例，解析认定标准和法律责任。 4. 信息报告与披露： 规范期货公司及交易所需要向监管机构报告的重大事项清单、报告时限和方式，确保信息透明度。 第三部分：期货交易所与清算机构监管 本部分侧重于场内交易基础设施的法律约束。 1. 交易所的组织与职能： 交易所的会员管理制度、交易规则制定权限、市场风险管理工具（如涨跌停板制度、保证金制度的动态调整）的法律依据。 2. 规则制定与公开程序： 分析交易所规则、细则的制定必须遵循的法定程序，确保市场规则的公开、公平、公正。 3. 清算机构的法律地位： 深入解析中国期货市场金融期货/期权结算机构（中金所）和商品期货结算机构（郑商所、大商所、上期所的结算业务）在风险隔离和集中清算中的法律作用。 第四部分：投资者保护与法律责任追究 本部分关注市场的软法建设与风险兜底机制。 1. 客户适当性管理： 详述金融期货、特定品种期货等高风险业务对客户的风险承受能力评估、知识测试、告知义务等全流程合规要求。 2. 投资者损害赔偿与纠纷解决： 介绍投资者保护基金的提取、使用范围，以及通过仲裁、诉讼等法定途径解决市场纠纷的法律路径。 3. 法律责任与处罚机制： 系统梳理违反期货法律法规可能承担的行政处罚（罚款、责令改正、吊销牌照）、民事赔偿责任，以及构成刑事犯罪的法律界限（如非法经营罪、泄露内幕信息罪等）。 三、 第六次修订的重点更新说明 本次修订，我们重点关注了以下几个方面的最新进展，确保考生掌握最前沿的监管动态： 1. 《期货和衍生品法》的全面对标： 鉴于该基础性法律的颁布与实施，本书对所有相关章节进行了彻底的梳理和对标，明确了法律条文的实践适用口径。 2. 跨境业务合规的强化： 针对境内机构“走出去”和境外机构“引进来”的监管新规，详细阐述了境外特殊参与者（QFII/RQFII类衍生品业务）的开户、交易、资金汇兑的最新法规要求。 3. 金融创新产品监管的跟进： 对近年来新上市的特定品种（如低硫燃料油、生猪、工业硅等）相关的交易、交割和风险管理规则进行了补充说明，这些往往是考试的热点区域。 4. 信息技术风险与数据安全： 增加了关于金融科技在期货业务中应用的合规红线，特别是对客户数据安全保护、信息系统稳定性的最新监管要求。 本书通过精准的知识点提炼、条文释义和逻辑导图，旨在帮助考生高效备考，扎实掌握期货法律法规的精髓，顺利通过考试，并将其内化为未来执业的坚实基础。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，在拿到这本书之前，我对期货法律法规的认知是非常零散和模糊的。但这本书就像一盏明灯，照亮了我学习之路上的每一个角落。作者的语言风格简洁明了，避免了不必要的专业术语堆砌，使得原本晦涩的法律条文变得易于理解。我特别欣赏书中对一些关键概念的定义和区分，例如“内幕信息”与“未公开信息”的界定，以及“操纵市场”行为的具体表现形式，这些细致的区分，帮助我避免了很多潜在的理解误区。书中在讲解一些较为抽象的法律原则时，常常会引用一些具体的司法判例，这使得抽象的原则与具体的实践联系起来，让我能够更深刻地理解法律的实际应用。我感觉，这本书对于培养我的法律敏感度和风险意识起到了非常重要的作用。但如果能在书中增加一个关于“合规风险提示”的附录，系统地总结一些在期货从业过程中常见的合规风险点，并给出相应的规避建议，那将会让这本书的实用价值更上一层楼，使我们在实际工作中能更加得心应手。

评分☆☆☆☆☆

这本书，与其说是一本考试辅导用书，不如说是一场对金融法律法规的深度探索之旅。从拿到手的那一刻起，就被其严谨的结构和丰富的细节所吸引。它不仅仅罗列了大量的法律条文，更重要的是，它将这些看似枯燥的条文置于真实的期货市场运作的背景下进行解读，让读者能够深刻理解每一项法规的出台背景、核心要义及其在实践中的具体应用。书中对一些经典案例的剖析更是点睛之笔，通过对这些案例的分析，我们能够更直观地感受到法律的温度和力量，以及它如何影响着期货市场的每一个参与者。作者在讲解过程中，并没有停留在表面，而是深入挖掘了法律条文背后的逻辑和原理，这种深度的解读，对于想要真正掌握期货法律法规精髓的考生来说，无疑是极具价值的。它教会我如何从法律的角度去审视期货市场，如何规避风险，如何保护自己的合法权益。虽然内容详实，但我总觉得，在某些方面，还可以更加细致地阐述一些较为复杂的概念，例如关于衍生品监管的某些前沿性问题，或许可以增加一些前瞻性的讨论，让读者在应对当前考试的同时，也能对未来市场发展有更清晰的预判。

评分☆☆☆☆☆

我一直觉得，学习法律法规是一件相当枯燥的事情，但这本书却用一种非常巧妙的方式，将这份枯燥转化成了引人入胜的知识盛宴。它并非简单地罗列法条，而是通过大量的图表、流程图和案例分析，将抽象的法律条文具象化，让读者能够一目了然地把握知识的脉络。我尤其喜欢书中对一些重要法规的“拆解”式讲解，将原本冗长晦涩的条款，分解成一个个易于理解的要点，并辅以生动的例子，使得学习过程变得轻松高效。例如，在讲解关于信息披露的章节时，书中不仅列出了相关的法律规定，还详细分析了不同类型的信息披露义务，以及违规披露可能带来的后果，这种细致入微的讲解，让我对这一部分的理解上升到了一个新的高度。虽然整体而言，这本书的质量非常高，但我有时会觉得，在某些章节的练习题部分，题目难度和考查的侧重点可以更加多样化一些，增加一些综合性的案例分析题，这样更能考验我们对知识的融会贯通能力。

评分☆☆☆☆☆

阅读这本书的过程，就像是在与一位经验丰富的期货法律专家进行对话。作者的笔触相当专业，但又不会让人感到高高在上，而是以一种循循善诱的方式，引导读者一步步深入了解期货法律法规的世界。书中对于一些历史渊源的阐述，让我对现有法律体系的形成有了更深刻的认识，理解了这些法规是如何在时代发展的浪潮中不断演进和完善的。我尤其欣赏作者在讲解过程中，对于不同法规之间相互联系和影响的强调，这使得我们能够跳出孤立的视角，建立起一个完整的法律知识体系。比如，在分析某个具体的风险控制措施时，作者会同时引用相关的民事法律、行政法规甚至一些行业自律规定，并分析它们是如何协同作用，共同构建起风险防线的。这种宏观与微观相结合的讲解方式，对于提升我们的法律思维能力至关重要。不过，如果书中能够增加一些关于国际期货市场法律法规的对比分析，可能会让这本书的格局更加开阔，也更能帮助我们理解全球化背景下期货市场的发展趋势。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我的感觉是，它不仅仅是一本应试指南，更是一部关于期货市场规则的“百科全书”。它详尽地涵盖了期货市场的各个方面，从市场的设立、运行，到参与者的权利义务，再到风险的防范和纠纷的解决，几乎无所不包。我特别喜欢书中关于“禁止行为”的章节，它清晰地列举了各种违规操作，并对其性质和后果进行了深入剖析，这对于我们理解合规经营的重要性，以及如何避免触碰法律红线，具有极强的警示作用。书中对于一些复杂法律术语的解释，也相当到位，并且在必要的时候，会辅以相关的法律条文原文，这使得我们在学习过程中，能够随时查阅和对照，确保理解的准确性。不过，我有时会觉得，在一些章节的案例分析中，如果能加入更多关于“疑难杂症”的案例，即一些在司法实践中存在争议或者处理起来比较复杂的情况，并对这些争议进行深入的探讨，可能会让本书的学习价值更上一层楼，也更能锻炼我们的独立思考和分析能力。

评分☆☆☆☆☆

还不错。还不错。还不错。

评分☆☆☆☆☆

发货很快

评分☆☆☆☆☆

很不错，值得拥有。。

评分☆☆☆☆☆

很好，包装，考试必备

评分☆☆☆☆☆

质量很好，不错不错。

评分☆☆☆☆☆

全是试题。。。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

好好好好好好好好好好

评分☆☆☆☆☆

送货速度很快，质量也很好。

评分☆☆☆☆☆

买重了，所以打入冷宫了！不过质量不错～～～～～