新三闆掛牌上市一本通 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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李浩 編

圖書標籤:

• 新三闆
• 掛牌
• 上市
• 資本市場
• 股權融資
• 企業融資
• 財務
• 法律
• 投資
• 公司治理

齣版社： 中國經濟齣版社

ISBN：9787513639903

版次：1

商品編碼：11837366

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-01-01

用紙：膠版紙

頁數：251

字數：230000

編輯推薦

適讀人群 ：新三闆研究者和愛好者
　　新三闆作為當下中國資本市場的一個闆塊，目前受關注程度呈直綫上升趨勢。有人說新三闆是中小企業的孵化器，也有人說新三闆流動性堪優，是少數人的資本投機場所。那麼新三闆到底是一個怎樣的市場呢？又該如何從新三闆掘金呢？本書是李浩8年項目實操經驗匯總以及相關市場觀點總結，相信讀完《新三闆掛牌上市一本通》後，每個人心中都會有一個不一樣的新三闆。

內容簡介

　　

　　2015年，新三闆市場加速擴容，融資規模、掛牌數量進一步提升，作為中國多層次資本市場的樞紐，新三闆市場可以與交易所市場和區域性股權轉讓市場銜接，新三闆將打通中國多層次資本市場，加速中國資本市場改革進程。
　　《新三闆掛牌上市一本通》共分為九章，主要從企業掛牌、融資、製度解讀、並購、轉版、信息披露等多個方麵，力求為讀者提供詳細、全麵的新三闆分析和解讀。第一章，新三闆發展現狀及趨勢；第二章，新三闆是中小企業騰飛的必經之路；第三章，高度寬鬆的掛牌條件；第四章，三大交易製度徹底激發流動性；第五章，高效的融資製度改革；第六章，將轉闆進行到底；第七章，並購重組創未來；第八章，企業在闆的責任與義務；第九章，開拓投資新窪地。希望通過本書，讓對新三闆不甚瞭解的讀者能夠讀懂，讓對新三闆掛牌有所瞭解的企業傢能快速解決新三闆掛牌過程中遇到的實際問題，希望對廣大企業傢們有所幫助。
　　

作者簡介

　　李浩，北京科創企業投融資聯盟秘書長，新三闆英雄會創始人，三闆匯（北京）投資顧問有限公司董事長，中國新三闆服務商協會常務副會長，《中國企業報中國新三闆導刊》主編，網達集團董事長。曾專職執教於高校，是商務部、部分地方政府、北京大學、清華大學等政府機構及高校的特聘講師。

精彩書評

　　

　　新三闆正在逐步走嚮中國資本市場的中心。李浩老師通過多年的理論研究與豐富的實戰經驗，為讀者深刻剖析瞭新三闆的資本江湖，該書將幫你打開新三闆的財富之門。
　　——華夏時報總編、著名財經評論員水皮
　　
　　《新三闆掛牌上市一本通》用前沿的觀點，從掛牌、融資、轉闆、並購、定增、信息披露等多個角度進行闡述，為廣大讀者提供全麵的分析解讀，為您撥開層層迷霧。
　　——英大證券研究所所長李大霄
　　
　　新三闆是我國資本市場的真正未來，李浩兄的“浩說新三闆”係列是各位創業者與投資者全麵、係統瞭解新三闆的教科書，強烈推薦各位認真學習！
　　——大傢投創始人李群林
　　
　　願“浩說新三闆”助力更多的中國民企早日掛牌新三闆，圓草根企業傢發展之夢，圓中國強大之夢。
　　——北京興華會計師事務所閤夥人王道仁
　　

目錄

序 新三闆——中小企業騰飛之翼 劉紀鵬
前言
第一章新三闆發展現狀及趨勢
第一節新三闆概念解析及發展曆程/
一、新三闆概念解析/
二、新三闆的由來/
三、新三闆發展重要節點/
第二節新三闆市場現狀解讀/
一、新三闆市場總體分析/
二、新三闆市場行情分析/
第三節新三闆引領資本市場改革發展/
一、中國資本市場框架/
二、新三闆與主闆、中小闆、創業闆對比/
第二章新三闆是中小企業騰飛的必經之路
第一節中小企業現狀及登陸新三闆的必要性/
一、中小企業在中國經濟發展中的重要作用/
二、中小企業生存現狀/
三、中小企業的突破之路/
第二節新三闆加快製度創新/
一、新三闆對中小企業的製度創新/
二、新三闆製度紅利解析/
三、適閤掛牌新三闆的五類企業/
第三章高度寬鬆的掛牌條件
第一節新三闆掛牌條件深度解析/
一、深度解析“依法設立且存續滿兩年”/
二、深度解析“業務明確，具有持續經營能力”/
三、深度解析“公司治理機製健全，閤法規範經營”/
四、深度解析“股權明晰，股票發行和轉讓行為閤法閤規”/
五、深度解析“主辦券商推薦並持續督導”/
第二節新三闆掛牌程序最新注解/
一、新三闆掛牌程序詳解/
二、盡職調查方法解讀/
三、公司掛牌流程中申報、反饋與掛牌/
四、掛牌所需中介機構的主要職責/
第三節監管層重點關注問題解析/
一、對關聯交易和同業競爭的關注/
二、關於擬掛牌公司的治理問題/
三、擬掛牌公司的設立和股權轉讓的條件/
四、擬掛牌公司的業務情況以及發展/
第四章三大交易製度徹底激發流動性
第一節做市商製度/
一、做市商製度概況/
二、做市商條件和成交/
三、做市商買賣報價差額的關鍵/
四、做市商製度亟須完善/
第二節協議轉讓與競價交易/
一、協議轉讓/
二、競價交易/
第五章高效的融資製度改革
第一節新三闆定增逐漸流行/
一、同步進行掛牌定增以及放鬆定嚮增發的人員數量
和身份/
二、對定嚮增資無限售期要求、儲架發行及豁免申請核準/
第二節新三闆定嚮融資全麵剖析/
一、新三闆定增優勢與風險/
二、新三闆定增的投資者與定價/
三、新三闆企業定增流程/
四、新三闆定增收益分析/
第三節新三闆非股權融資方式/
一、股權質押/
二、其他融資方式/
第六章將轉闆進行到底
第一節新三闆轉闆概況/
一、新三闆轉闆實例分析/
二、轉闆條件分析/
第二節未來成功轉闆企業特性分析/
一、新三闆企業成交量綜閤分析/
二、新三闆企業所屬行業成交量對比分析/
第三節轉闆新路徑：上市企業參股新三闆/
一、上市公司參與新三闆企業方式/
二、剖析被參股新三闆企業特點/
第四節新三闆分層設想/
一、納斯達剋的分層製度/
二、新三闆分層猜想/
第七章並購重組創未來
第一節新三闆並購整體分析/
一、 新三闆企業並購概況/
二、PE/VC參與度較高/
三、定增加現金的收購方式漸流行/
第二節詳解新三闆並購製度/
一、新三闆並購製度/
二、權益披露重點/
三、控製權變動規則/
四、要約收購/
第三節藉殼上市全解析/
一、藉殼上市概論/
二、如何甄彆有價值的“殼”資源/
第八章企業在闆的責任與義務
第一節主辦劵商工作職責/
一、盡職調查方麵的職責/
二、掛牌企業更換劵商方麵的規則/
第二節詳解新三闆信息披露/
一、公司信息披露的基本規定/
二、信息披露的內容/
三、信息披露的程序/
四、信息披露的權限和責任劃分/
第九章開拓投資新窪地
第一節新三闆投資方式以及退齣方式/
一、新三闆企業財務狀況/
二、新三闆投資標的選擇/
三、投資方式與退齣方式/
第二節新三闆投資風險的規避/
一、新三闆投資風險概括/
二、規避風險要點/
附錄 李浩個人觀點集錦/
後記

前言/序言

好的，這是一份針對您的圖書《新三闆掛牌上市一本通》的、不包含其內容的圖書簡介，旨在提供一個詳盡且引人入勝的閱讀體驗描述： --- 聚焦資本新生態：企業轉型與高階融資的實戰指南 《資本之路：中小企業股權結構優化與戰略擴張》 核心聚焦： 本書旨在為正處於高速成長期、尋求體製優化與資本賦能的企業傢、高管及財務決策者，提供一套係統、前瞻性的股權架構設計、內部控製體係重塑以及多層次資本市場戰略規劃的實操手冊。它不著眼於某一特定闆塊的上市流程細節，而是從企業價值的深度挖掘與長期健康成長的宏觀視角，剖析如何在復雜的商業環境中實現資源的最優配置。 第一部分：企業價值的重構與內生驅動力培養 本部分深入探討瞭現代企業實現價值躍升的底層邏輯。我們認為，任何資本動作的成功，都建立在紮實的內部治理與清晰的戰略定位之上。 第一章：識彆“隱形資産”——非財務價值評估體係的建立 人纔資本的量化模型： 如何通過關鍵人纔的貢獻度、知識産權的儲備深度、以及團隊的穩定性，構建一個區彆於傳統財務報錶的“未來價值評分卡”。 組織韌性與抗風險能力： 探討在宏觀經濟波動中，具備高度適應性和快速迭代能力的企業文化如何成為吸引長期投資者的重要砝碼。 技術壁壘的構建與保護： 詳細闡述知識産權組閤戰略，不僅關注專利數量，更側重於專利的協同效應和對市場競爭格局的實際影響。 第二章：股權結構設計的藝術：平衡控製權與激勵效率 麵對創始人、管理層與外部投資方的利益訴求差異，本章提供瞭一係列先進的股權分配與授予機製。 “雙輪驅動”的治理架構： 設計兼顧決策效率與股東權益保障的董事會與管理層權力邊界。 限製性股票與期權池的精細化操作： 針對不同層級人纔（核心技術人員、業務骨乾、戰略顧問）設計差異化的激勵工具，確保激勵的長期性和有效性，避免“一刀切”的弊端。 反稀釋條款的博弈與平衡： 深入分析可轉換為股權的負債、AB股結構等復雜工具在不同融資階段的適用性，及其對未來融資環境的潛在影響。 第三章：閤規基石：從“人治”到“法治”的過渡 資本的青睞首先是對規範的認可。本章側重於建立符閤高階資本運作標準的內部控製和信息披露框架。 財務報告的“穿透式”審查： 超越閤規性要求，聚焦於報錶背後的商業實質，確保數據具備可信度和前瞻性。 關鍵閤同與關聯交易的風險隔離： 梳理可能成為未來資本運作“攔路虎”的隱性關聯方關係與非市場化定價協議，並提供清理或規範化的路徑圖。 數據安全與隱私保護的國際標準對接： 探討在全球化背景下，企業數據治理體係如何滿足日益嚴格的監管要求，避免成為資本市場上的“定時炸彈”。 第二部分：多層次資本市場戰略部署與融資路徑選擇 本部分將視角從企業內部治理轉嚮外部資本環境，指導決策者如何根據自身發展階段，精準選擇最匹配的融資渠道和退齣策略。 第四章：超越傳統IPO：識彆“非標”融資的藍海 許多成長型企業並非隻有傳統IPO一條路徑。本章著重介紹如何有效利用替代性融資工具，實現低成本、高效率的資金籌集。 私募股權（PE/VC）的深度對接： 如何撰寫吸引頂尖基金的商業計劃書，以及如何與專業投資機構進行估值談判與投後管理對接。 供應鏈金融與結構化融資的創新應用： 探討利用應收賬款、知識産權質押等輕資産模式，為快速擴張提供流動性支持。 國際化視野下的跨境融資策略： 分析在海外設立特殊目的載體（SPV）的稅務籌劃與法律考量，為未來對接國際資本市場做準備。 第五章：戰略並購（M&A）中的價值俘獲與整閤挑戰 對於許多尋求快速成長或産業鏈整閤的企業而言，並購是加速發展的重要手段。 目標公司盡職調查的“深度透視”： 如何識彆財務報錶之下隱藏的文化衝突、管理層穩定性風險及技術整閤障礙。 估值模型的動態調整： 在協同效應預期與實際整閤成本之間找到平衡點的定價策略，特彆是對高科技“標的”的無形資産估值方法。 並購後的文化融閤與人纔保留： 詳述如何設計有效的“捆綁”機製，確保並購帶來的價值能夠真正落地，而非淪為財務數字。 第六章：構建企業長期資本市場形象的“軟實力” 資本市場運營是一個持續的過程，而非一次性的交易。本書最後強調瞭持續的品牌建設和與市場溝通的能力。 投資者關係（IR）的係統化構建： 從初創期到成熟期，IR部門應扮演的角色變化、溝通頻率的設定，以及如何有效管理市場預期。 應對市場波動的危機公關策略： 預設可能齣現的負麵信息、業績波動，並製定標準化的對外迴應流程，以維護投資者信心。 ESG（環境、社會與治理）的價值體現： 闡述如何將可持續發展理念融入企業核心戰略，使其成為吸引負責任投資者的核心競爭力。 目標讀者： 尋求新一輪融資的初創及成長期企業創始人。 負責企業戰略規劃和資本運作的首席財務官（CFO）及高層管理者。 緻力於提升企業內部治理水平的董事會成員。 關注企業轉型與股權激勵的資深企業法律顧問與財務顧問。 本書的獨特價值在於，它提供的是一套超越具體上市闆塊規則的、麵嚮“五年後企業健康發展”的頂層設計思維框架。它不教你如何填寫錶格，而是教你如何設計一個值得被資本青睞的商業實體。 ---

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀和紙質感非常上乘，這在專業書籍中並不常見，通常能體現齣版方的誠意和對內容的重視。我個人習慣在閱讀重要參考資料時，會進行大量的批注和劃重點，而這本書的紙張厚度恰到好處，墨跡清晰不易暈染，非常適閤深度閱讀和反復翻閱。從目錄的整體脈絡來看，它似乎采取瞭一種由淺入深，從宏觀到微觀的敘事方式，這對於那些需要快速掌握新三闆全景圖的管理者來說非常友好。我推測，它可能在初期就為讀者構建瞭一個穩固的知識框架，比如新三闆的定位、功能、與A股市場的銜接機製等，然後再逐層深入到具體的申報材料準備、盡職調查的要點把控，這種結構性的安排能有效降低讀者的學習麯綫，讓原本感覺高不可攀的資本運作變得觸手可及。

評分☆☆☆☆☆

作為一名企業法務顧問，我對這類書籍最關注的往往是其法律層麵的嚴謹性和時效性。資本市場的規則迭代速度非常快，一本過時的指南不僅幫不瞭忙，反而可能誤導決策。這本書的書名本身就帶有一種“通”字，暗示瞭其覆蓋麵之廣，這讓我非常好奇它如何處理跨越不同監管階段的政策差異。我希望它在解讀《非上市公眾公司監督管理辦法》等核心法規時，能夠清晰地區分不同類型企業的適用性，比如創新層和基礎層在信息披露上的差異化要求，是否都有詳盡的闡述。更進一步，如果書中能加入一些最新的監管問詢熱點和交易所關注的重點問題，並附帶權威的解答思路，那對於我們這類需要實時對接監管要求的專業人士來說，簡直是如虎添翼的利器。這不僅僅是知識的傳遞，更是對風險的預警和管理。

評分☆☆☆☆☆

我是一位長期關注中小企業融資環境的金融分析師，過去接觸過不少關於資本市場上市流程的書籍，坦率地說，很多都是堆砌理論，缺乏與當下市場動態的有效結閤。但這本書的整體氣質，給我的感覺是“落地生根”。它似乎不是在談論一個理想中的上市模型，而是在處理真實企業在掛牌過程中遇到的種種“疑難雜癥”。我注意到書中的某些部分，可能著重講解瞭股權結構調整、關聯交易的規範化處理，這些恰恰是新三闆企業在規範化進程中最容易栽跟頭的地方。如果這本書能提供一些經過市場驗證的案例分析或者風險提示，那它的價值就遠遠超越瞭一本教科書的範疇，更像是一個身經百戰的顧問的經驗總結。我期待它能深入剖析在新三闆掛牌過程中，哪些看似微小的細節，最終可能成為阻礙企業前行的“攔路虎”，並給齣具有前瞻性的解決方案，幫助企業建立起長期的閤規意識。

評分☆☆☆☆☆

我最近正在為一傢高新技術企業規劃下一階段的融資與發展路徑，其中新三闆是一個重要的備選方案。我關注的重點在於“可操作性”和“後備價值”。一本好的實務書，不應該隻停留在“如何掛牌”的層麵，更應該展示“掛牌後如何利用”這個平颱。我特彆期待書中能有關於後續股權激勵工具的設計，例如有限閤夥企業的運用，或者如何利用定嚮發行進行再融資的實操步驟與注意事項。如果這本書能在這些“進階玩法”上有所建樹，並清晰地闡述不同方案的優劣勢和適用場景，那就絕對稱得上是一本價值連城的“通”典瞭。畢竟，掛牌隻是起點，如何通過這個平颱實現價值的最大化，纔是企業真正需要解決的難題，我深信這本書在這方麵會提供獨到的見解。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計得很有現代感，那種沉穩的深藍色調配上簡潔的字體，一下子就給人一種專業和權威的感覺，讓人覺得這不僅僅是一本普通的工具書，更像是一份可以信賴的實戰指南。我尤其欣賞它排版的用心，字裏行間留白得當，閱讀起來絲毫沒有那種傳統財經書籍的壓迫感。雖然我還沒來得及深究裏麵的每一個章節細節，但光是翻閱目錄就能感受到作者對新三闆這個復雜領域的梳理是多麼細緻入微。它似乎將從前那些晦澀難懂的政策文件和實操流程，巧妙地拆解成瞭易於消化的知識模塊。比如，光是從目錄的標題就能推測齣，對於首次接觸資本市場的人來說，它應該能提供一個清晰的導航圖，避免在初期的摸索階段走彎路。這種結構上的清晰度，對於時間寶貴的創業者和企業高管來說，無疑是最大的福音。這本書在信息密度和閱讀體驗之間找到瞭一個絕佳的平衡點，讓人充滿期待，想要立刻投入到學習之中去。

評分☆☆☆☆☆

還可以。。。。。。

評分☆☆☆☆☆

買上後一直沒有時間看，真浪費，看著不錯，一如既往的好

評分☆☆☆☆☆

看瞭一章，感覺有點用，不知道後麵如何

評分☆☆☆☆☆

商品完好劃算，送貨服務也很好

評分☆☆☆☆☆

買上後一直沒有時間看，真浪費，看著不錯，一如既往的好

評分☆☆☆☆☆

期貨書籍，是大賽獲勝選手語錄，知識不係統，不建議購買。

評分☆☆☆☆☆

好東西，是正品，一看京東就是實在人，便宜又實惠，給我們的真是好，下次還會再來你們這裏給你們買的

評分☆☆☆☆☆

還沒看完，看完瞭在繼續評價，總體感覺還不錯。

評分☆☆☆☆☆

這本書很好，讀瞭這些書，我感覺以後我也會變得很偉大，跟世界的神靠近一些