新三板挂牌上市一本通 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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李浩 编

图书标签:

• 新三板
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• 上市
• 资本市场
• 股权融资
• 企业融资
• 财务
• 法律
• 投资
• 公司治理

出版社： 中国经济出版社

ISBN：9787513639903

版次：1

商品编码：11837366

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-01-01

用纸：胶版纸

页数：251

字数：230000

编辑推荐

适读人群 ：新三板研究者和爱好者
　　新三板作为当下中国资本市场的一个板块，目前受关注程度呈直线上升趋势。有人说新三板是中小企业的孵化器，也有人说新三板流动性堪优，是少数人的资本投机场所。那么新三板到底是一个怎样的市场呢？又该如何从新三板掘金呢？本书是李浩8年项目实操经验汇总以及相关市场观点总结，相信读完《新三板挂牌上市一本通》后，每个人心中都会有一个不一样的新三板。

内容简介

　　

　　2015年，新三板市场加速扩容，融资规模、挂牌数量进一步提升，作为中国多层次资本市场的枢纽，新三板市场可以与交易所市场和区域性股权转让市场衔接，新三板将打通中国多层次资本市场，加速中国资本市场改革进程。
　　《新三板挂牌上市一本通》共分为九章，主要从企业挂牌、融资、制度解读、并购、转版、信息披露等多个方面，力求为读者提供详细、全面的新三板分析和解读。第一章，新三板发展现状及趋势；第二章，新三板是中小企业腾飞的必经之路；第三章，高度宽松的挂牌条件；第四章，三大交易制度彻底激发流动性；第五章，高效的融资制度改革；第六章，将转板进行到底；第七章，并购重组创未来；第八章，企业在板的责任与义务；第九章，开拓投资新洼地。希望通过本书，让对新三板不甚了解的读者能够读懂，让对新三板挂牌有所了解的企业家能快速解决新三板挂牌过程中遇到的实际问题，希望对广大企业家们有所帮助。
　　

作者简介

　　李浩，北京科创企业投融资联盟秘书长，新三板英雄会创始人，三板汇（北京）投资顾问有限公司董事长，中国新三板服务商协会常务副会长，《中国企业报中国新三板导刊》主编，网达集团董事长。曾专职执教于高校，是商务部、部分地方政府、北京大学、清华大学等政府机构及高校的特聘讲师。

精彩书评

　　

　　新三板正在逐步走向中国资本市场的中心。李浩老师通过多年的理论研究与丰富的实战经验，为读者深刻剖析了新三板的资本江湖，该书将帮你打开新三板的财富之门。
　　——华夏时报总编、著名财经评论员水皮
　　
　　《新三板挂牌上市一本通》用前沿的观点，从挂牌、融资、转板、并购、定增、信息披露等多个角度进行阐述，为广大读者提供全面的分析解读，为您拨开层层迷雾。
　　——英大证券研究所所长李大霄
　　
　　新三板是我国资本市场的真正未来，李浩兄的“浩说新三板”系列是各位创业者与投资者全面、系统了解新三板的教科书，强烈推荐各位认真学习！
　　——大家投创始人李群林
　　
　　愿“浩说新三板”助力更多的中国民企早日挂牌新三板，圆草根企业家发展之梦，圆中国强大之梦。
　　——北京兴华会计师事务所合伙人王道仁
　　

目录

序 新三板——中小企业腾飞之翼 刘纪鹏
前言
第一章新三板发展现状及趋势
第一节新三板概念解析及发展历程/
一、新三板概念解析/
二、新三板的由来/
三、新三板发展重要节点/
第二节新三板市场现状解读/
一、新三板市场总体分析/
二、新三板市场行情分析/
第三节新三板引领资本市场改革发展/
一、中国资本市场框架/
二、新三板与主板、中小板、创业板对比/
第二章新三板是中小企业腾飞的必经之路
第一节中小企业现状及登陆新三板的必要性/
一、中小企业在中国经济发展中的重要作用/
二、中小企业生存现状/
三、中小企业的突破之路/
第二节新三板加快制度创新/
一、新三板对中小企业的制度创新/
二、新三板制度红利解析/
三、适合挂牌新三板的五类企业/
第三章高度宽松的挂牌条件
第一节新三板挂牌条件深度解析/
一、深度解析“依法设立且存续满两年”/
二、深度解析“业务明确，具有持续经营能力”/
三、深度解析“公司治理机制健全，合法规范经营”/
四、深度解析“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”/
五、深度解析“主办券商推荐并持续督导”/
第二节新三板挂牌程序最新注解/
一、新三板挂牌程序详解/
二、尽职调查方法解读/
三、公司挂牌流程中申报、反馈与挂牌/
四、挂牌所需中介机构的主要职责/
第三节监管层重点关注问题解析/
一、对关联交易和同业竞争的关注/
二、关于拟挂牌公司的治理问题/
三、拟挂牌公司的设立和股权转让的条件/
四、拟挂牌公司的业务情况以及发展/
第四章三大交易制度彻底激发流动性
第一节做市商制度/
一、做市商制度概况/
二、做市商条件和成交/
三、做市商买卖报价差额的关键/
四、做市商制度亟须完善/
第二节协议转让与竞价交易/
一、协议转让/
二、竞价交易/
第五章高效的融资制度改革
第一节新三板定增逐渐流行/
一、同步进行挂牌定增以及放松定向增发的人员数量
和身份/
二、对定向增资无限售期要求、储架发行及豁免申请核准/
第二节新三板定向融资全面剖析/
一、新三板定增优势与风险/
二、新三板定增的投资者与定价/
三、新三板企业定增流程/
四、新三板定增收益分析/
第三节新三板非股权融资方式/
一、股权质押/
二、其他融资方式/
第六章将转板进行到底
第一节新三板转板概况/
一、新三板转板实例分析/
二、转板条件分析/
第二节未来成功转板企业特性分析/
一、新三板企业成交量综合分析/
二、新三板企业所属行业成交量对比分析/
第三节转板新路径：上市企业参股新三板/
一、上市公司参与新三板企业方式/
二、剖析被参股新三板企业特点/
第四节新三板分层设想/
一、纳斯达克的分层制度/
二、新三板分层猜想/
第七章并购重组创未来
第一节新三板并购整体分析/
一、 新三板企业并购概况/
二、PE/VC参与度较高/
三、定增加现金的收购方式渐流行/
第二节详解新三板并购制度/
一、新三板并购制度/
二、权益披露重点/
三、控制权变动规则/
四、要约收购/
第三节借壳上市全解析/
一、借壳上市概论/
二、如何甄别有价值的“壳”资源/
第八章企业在板的责任与义务
第一节主办劵商工作职责/
一、尽职调查方面的职责/
二、挂牌企业更换劵商方面的规则/
第二节详解新三板信息披露/
一、公司信息披露的基本规定/
二、信息披露的内容/
三、信息披露的程序/
四、信息披露的权限和责任划分/
第九章开拓投资新洼地
第一节新三板投资方式以及退出方式/
一、新三板企业财务状况/
二、新三板投资标的选择/
三、投资方式与退出方式/
第二节新三板投资风险的规避/
一、新三板投资风险概括/
二、规避风险要点/
附录 李浩个人观点集锦/
后记

前言/序言

好的，这是一份针对您的图书《新三板挂牌上市一本通》的、不包含其内容的图书简介，旨在提供一个详尽且引人入胜的阅读体验描述： --- 聚焦资本新生态：企业转型与高阶融资的实战指南 《资本之路：中小企业股权结构优化与战略扩张》 核心聚焦： 本书旨在为正处于高速成长期、寻求体制优化与资本赋能的企业家、高管及财务决策者，提供一套系统、前瞻性的股权架构设计、内部控制体系重塑以及多层次资本市场战略规划的实操手册。它不着眼于某一特定板块的上市流程细节，而是从企业价值的深度挖掘与长期健康成长的宏观视角，剖析如何在复杂的商业环境中实现资源的最优配置。 第一部分：企业价值的重构与内生驱动力培养 本部分深入探讨了现代企业实现价值跃升的底层逻辑。我们认为，任何资本动作的成功，都建立在扎实的内部治理与清晰的战略定位之上。 第一章：识别“隐形资产”——非财务价值评估体系的建立 人才资本的量化模型： 如何通过关键人才的贡献度、知识产权的储备深度、以及团队的稳定性，构建一个区别于传统财务报表的“未来价值评分卡”。 组织韧性与抗风险能力： 探讨在宏观经济波动中，具备高度适应性和快速迭代能力的企业文化如何成为吸引长期投资者的重要砝码。 技术壁垒的构建与保护： 详细阐述知识产权组合战略，不仅关注专利数量，更侧重于专利的协同效应和对市场竞争格局的实际影响。 第二章：股权结构设计的艺术：平衡控制权与激励效率 面对创始人、管理层与外部投资方的利益诉求差异，本章提供了一系列先进的股权分配与授予机制。 “双轮驱动”的治理架构： 设计兼顾决策效率与股东权益保障的董事会与管理层权力边界。 限制性股票与期权池的精细化操作： 针对不同层级人才（核心技术人员、业务骨干、战略顾问）设计差异化的激励工具，确保激励的长期性和有效性，避免“一刀切”的弊端。 反稀释条款的博弈与平衡： 深入分析可转换为股权的负债、AB股结构等复杂工具在不同融资阶段的适用性，及其对未来融资环境的潜在影响。 第三章：合规基石：从“人治”到“法治”的过渡 资本的青睐首先是对规范的认可。本章侧重于建立符合高阶资本运作标准的内部控制和信息披露框架。 财务报告的“穿透式”审查： 超越合规性要求，聚焦于报表背后的商业实质，确保数据具备可信度和前瞻性。 关键合同与关联交易的风险隔离： 梳理可能成为未来资本运作“拦路虎”的隐性关联方关系与非市场化定价协议，并提供清理或规范化的路径图。 数据安全与隐私保护的国际标准对接： 探讨在全球化背景下，企业数据治理体系如何满足日益严格的监管要求，避免成为资本市场上的“定时炸弹”。 第二部分：多层次资本市场战略部署与融资路径选择 本部分将视角从企业内部治理转向外部资本环境，指导决策者如何根据自身发展阶段，精准选择最匹配的融资渠道和退出策略。 第四章：超越传统IPO：识别“非标”融资的蓝海 许多成长型企业并非只有传统IPO一条路径。本章着重介绍如何有效利用替代性融资工具，实现低成本、高效率的资金筹集。 私募股权（PE/VC）的深度对接： 如何撰写吸引顶尖基金的商业计划书，以及如何与专业投资机构进行估值谈判与投后管理对接。 供应链金融与结构化融资的创新应用： 探讨利用应收账款、知识产权质押等轻资产模式，为快速扩张提供流动性支持。 国际化视野下的跨境融资策略： 分析在海外设立特殊目的载体（SPV）的税务筹划与法律考量，为未来对接国际资本市场做准备。 第五章：战略并购（M&A）中的价值俘获与整合挑战 对于许多寻求快速成长或产业链整合的企业而言，并购是加速发展的重要手段。 目标公司尽职调查的“深度透视”： 如何识别财务报表之下隐藏的文化冲突、管理层稳定性风险及技术整合障碍。 估值模型的动态调整： 在协同效应预期与实际整合成本之间找到平衡点的定价策略，特别是对高科技“标的”的无形资产估值方法。 并购后的文化融合与人才保留： 详述如何设计有效的“捆绑”机制，确保并购带来的价值能够真正落地，而非沦为财务数字。 第六章：构建企业长期资本市场形象的“软实力” 资本市场运营是一个持续的过程，而非一次性的交易。本书最后强调了持续的品牌建设和与市场沟通的能力。 投资者关系（IR）的系统化构建： 从初创期到成熟期，IR部门应扮演的角色变化、沟通频率的设定，以及如何有效管理市场预期。 应对市场波动的危机公关策略： 预设可能出现的负面信息、业绩波动，并制定标准化的对外回应流程，以维护投资者信心。 ESG（环境、社会与治理）的价值体现： 阐述如何将可持续发展理念融入企业核心战略，使其成为吸引负责任投资者的核心竞争力。 目标读者： 寻求新一轮融资的初创及成长期企业创始人。 负责企业战略规划和资本运作的首席财务官（CFO）及高层管理者。 致力于提升企业内部治理水平的董事会成员。 关注企业转型与股权激励的资深企业法律顾问与财务顾问。 本书的独特价值在于，它提供的是一套超越具体上市板块规则的、面向“五年后企业健康发展”的顶层设计思维框架。它不教你如何填写表格，而是教你如何设计一个值得被资本青睐的商业实体。 ---

评分☆☆☆☆☆

我是一位长期关注中小企业融资环境的金融分析师，过去接触过不少关于资本市场上市流程的书籍，坦率地说，很多都是堆砌理论，缺乏与当下市场动态的有效结合。但这本书的整体气质，给我的感觉是“落地生根”。它似乎不是在谈论一个理想中的上市模型，而是在处理真实企业在挂牌过程中遇到的种种“疑难杂症”。我注意到书中的某些部分，可能着重讲解了股权结构调整、关联交易的规范化处理，这些恰恰是新三板企业在规范化进程中最容易栽跟头的地方。如果这本书能提供一些经过市场验证的案例分析或者风险提示，那它的价值就远远超越了一本教科书的范畴，更像是一个身经百战的顾问的经验总结。我期待它能深入剖析在新三板挂牌过程中，哪些看似微小的细节，最终可能成为阻碍企业前行的“拦路虎”，并给出具有前瞻性的解决方案，帮助企业建立起长期的合规意识。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计得很有现代感，那种沉稳的深蓝色调配上简洁的字体，一下子就给人一种专业和权威的感觉，让人觉得这不仅仅是一本普通的工具书，更像是一份可以信赖的实战指南。我尤其欣赏它排版的用心，字里行间留白得当，阅读起来丝毫没有那种传统财经书籍的压迫感。虽然我还没来得及深究里面的每一个章节细节，但光是翻阅目录就能感受到作者对新三板这个复杂领域的梳理是多么细致入微。它似乎将从前那些晦涩难懂的政策文件和实操流程，巧妙地拆解成了易于消化的知识模块。比如，光是从目录的标题就能推测出，对于首次接触资本市场的人来说，它应该能提供一个清晰的导航图，避免在初期的摸索阶段走弯路。这种结构上的清晰度，对于时间宝贵的创业者和企业高管来说，无疑是最大的福音。这本书在信息密度和阅读体验之间找到了一个绝佳的平衡点，让人充满期待，想要立刻投入到学习之中去。

评分☆☆☆☆☆

我最近正在为一家高新技术企业规划下一阶段的融资与发展路径，其中新三板是一个重要的备选方案。我关注的重点在于“可操作性”和“后备价值”。一本好的实务书，不应该只停留在“如何挂牌”的层面，更应该展示“挂牌后如何利用”这个平台。我特别期待书中能有关于后续股权激励工具的设计，例如有限合伙企业的运用，或者如何利用定向发行进行再融资的实操步骤与注意事项。如果这本书能在这些“进阶玩法”上有所建树，并清晰地阐述不同方案的优劣势和适用场景，那就绝对称得上是一本价值连城的“通”典了。毕竟，挂牌只是起点，如何通过这个平台实现价值的最大化，才是企业真正需要解决的难题，我深信这本书在这方面会提供独到的见解。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧和纸质感非常上乘，这在专业书籍中并不常见，通常能体现出版方的诚意和对内容的重视。我个人习惯在阅读重要参考资料时，会进行大量的批注和划重点，而这本书的纸张厚度恰到好处，墨迹清晰不易晕染，非常适合深度阅读和反复翻阅。从目录的整体脉络来看，它似乎采取了一种由浅入深，从宏观到微观的叙事方式，这对于那些需要快速掌握新三板全景图的管理者来说非常友好。我推测，它可能在初期就为读者构建了一个稳固的知识框架，比如新三板的定位、功能、与A股市场的衔接机制等，然后再逐层深入到具体的申报材料准备、尽职调查的要点把控，这种结构性的安排能有效降低读者的学习曲线，让原本感觉高不可攀的资本运作变得触手可及。

评分☆☆☆☆☆

作为一名企业法务顾问，我对这类书籍最关注的往往是其法律层面的严谨性和时效性。资本市场的规则迭代速度非常快，一本过时的指南不仅帮不了忙，反而可能误导决策。这本书的书名本身就带有一种“通”字，暗示了其覆盖面之广，这让我非常好奇它如何处理跨越不同监管阶段的政策差异。我希望它在解读《非上市公众公司监督管理办法》等核心法规时，能够清晰地区分不同类型企业的适用性，比如创新层和基础层在信息披露上的差异化要求，是否都有详尽的阐述。更进一步，如果书中能加入一些最新的监管问询热点和交易所关注的重点问题，并附带权威的解答思路，那对于我们这类需要实时对接监管要求的专业人士来说，简直是如虎添翼的利器。这不仅仅是知识的传递，更是对风险的预警和管理。

评分☆☆☆☆☆

路演看看有好处

评分☆☆☆☆☆

好，，，，，，，，，，，，，好，，，，，，，，好！！！'''好！！！！'

评分☆☆☆☆☆

这本书很好，读了这些书，我感觉以后我也会变得很伟大，跟世界的神靠近一些

评分☆☆☆☆☆

新三板入行人员必读书籍

评分☆☆☆☆☆

内容还是很详细的，需要静心来学习

评分☆☆☆☆☆

我非常满这次的购买活动。贵公司的的各个环节都非一般的好。对此我给予满分评价 希望今后一如即往。

评分☆☆☆☆☆

希望能有帮助，还会继续关注的！

评分☆☆☆☆☆

书本包装完好，内容深刻，期待头脑风暴

评分☆☆☆☆☆

作为入门的书还是值得一看的