證券從業資格證考試2018天一官方教材+真題試捲題庫：保薦代錶人勝任能力(投資銀行業務)（全2本） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券專業資格考試命題研究組 著

圖書標籤:

• 證券從業資格證
• 保薦代錶人
• 投資銀行業務
• 天一教材
• 真題
• 題庫
• 2018年
• 金融
• 職業資格
• 考試用書

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：12222508

版次：1

商品編碼：12222508

包裝：平裝

叢書名： 保薦代錶人勝任能力考試專用教材

開本：16開

齣版時間：2017-07-01

用紙：輕型紙

套裝數量：2

産品特色

內容簡介

本書依據全新考試大綱編寫，依照章節順序，逐步細化考試內容。每章由考綱要求、知識解讀、同步自測、答案詳解四部分組成。先整體，後局部；講練結閤。步步為營，紮實基礎。同時提供有電腦軟件、思維導圖課件、微信做題、在綫題庫、手機軟件、韆人QQ群，構建個性化、高效備考空間。

目錄

第一章 保薦業務監管
◎第一節 資格管理
考綱要求………………………………………………………………………（1）
知識解讀………………………………………………………………………（1）
◎第二節 主要職責
考綱要求………………………………………………………………………（5）
知識解讀………………………………………………………………………（5）
◎第三節 工作規程
考綱要求………………………………………………………………………（8）
知識解讀………………………………………………………………………（8）
◎第四節 執業規範
考綱要求………………………………………………………………………（15）
知識解讀………………………………………………………………………（15）
◎同步自測………………………………………………………………………（18）
◎答案詳解………………………………………………………………………（21）

第二章 財務分析
◎第一節 會計
考綱要求………………………………………………………………………（22）
知識解讀………………………………………………………………………（24）
◎第二節 財務分析
考綱要求………………………………………………………………………（85）
知識解讀………………………………………………………………………（85）
◎同步自測………………………………………………………………………（110）
◎答案詳解………………………………………………………………………（112）

第三章 股本融資
◎第一節 首次公開發行股票
考綱要求………………………………………………………………………（114）
知識解讀………………………………………………………………………（115）
◎第二節 上市公司發行新股
考綱要求………………………………………………………………………（141）
知識解讀………………………………………………………………………（142）
◎第三節 非上市公司股份公開轉讓
考綱要求………………………………………………………………………（155）
知識解讀………………………………………………………………………（156）
◎同步自測………………………………………………………………………（165）
◎答案詳解………………………………………………………………………（167）

第四章 債務融資
◎第一節 政府債券
考綱要求………………………………………………………………………（170）
知識解讀………………………………………………………………………（170）
◎第二節 金融債券
考綱要求………………………………………………………………………（175）
知識解讀………………………………………………………………………（175）
◎第三節 公司債券
考綱要求………………………………………………………………………（185）
知識解讀………………………………………………………………………（186）
◎第四節 企業債券
考綱要求………………………………………………………………………（208）
知識解讀………………………………………………………………………（208）
◎第五節 資産證券化
考綱要求………………………………………………………………………（215）
知識解讀………………………………………………………………………（215）
◎同步自測………………………………………………………………………（220）
◎答案詳解………………………………………………………………………（223）

第五章 定價銷售
◎第一節 股票估值
考綱要求………………………………………………………………………（224）
知識解讀………………………………………………………………………（224）
◎第二節 債券估值
考綱要求………………………………………………………………………（237）
知識解讀………………………………………………………………………（238）
◎第三節 股票發行與銷售
考綱要求………………………………………………………………………（243）
知識解讀………………………………………………………………………（243）
◎第四節 債券發行與銷售
考綱要求………………………………………………………………………（255）
知識解讀………………………………………………………………………（255）
◎同步自測………………………………………………………………………（258）
◎答案詳解………………………………………………………………………（259）

第六章 財務顧問
◎第一節 業務監管
考綱要求………………………………………………………………………（261）
知識解讀………………………………………………………………………（261）
◎第二節 上市公司收購
考綱要求………………………………………………………………………（268）
知識解讀………………………………………………………………………（269）
◎第三節 上市公司重大資産重組
考綱要求………………………………………………………………………（283）
知識解讀………………………………………………………………………（283）
◎第四節 涉外並購
考綱要求………………………………………………………………………（306）
知識解讀………………………………………………………………………（306）
◎第五節 非上市公眾公司並購
考綱要求………………………………………………………………………（319）
知識解讀………………………………………………………………………（320）
◎同步自測………………………………………………………………………（325）
◎答案詳解………………………………………………………………………（327）

第七章 持續督導
◎第一節 法人治理
考綱要求………………………………………………………………………（329）
知識解讀………………………………………………………………………（330）
◎第二節 規範運作
考綱要求………………………………………………………………………（348）
知識解讀………………………………………………………………………（349）
◎第三節 信守承諾
考綱要求………………………………………………………………………（367）
知識解讀………………………………………………………………………（367）
◎第四節 持續信息披露
考綱要求………………………………………………………………………（370）
知識解讀………………………………………………………………………（371）
◎第五節 法律責任
考綱要求………………………………………………………………………（388）
知識解讀………………………………………………………………………（389）
◎同步自測………………………………………………………………………（391）
◎答案詳解………………………………………………………………………（393）

金融市場基礎知識：開啓資本市場職業生涯的鑰匙 本書係統梳理瞭中國金融市場的基本框架、運行機製與核心概念，是所有立誌投身證券行業的專業人士的必備入門讀物。它不僅僅是一本教科書，更是對當代中國資本市場生態的一次全麵、深入的剖析。 第一部分：宏觀經濟背景與金融環境 本部分首先聚焦於理解證券業務的宏觀經濟基礎。內容涵蓋瞭國民經濟核算體係（GDP、GNP的計算與分析）、宏觀經濟政策（財政政策與貨幣政策的傳導機製、工具選擇及其對資本市場的影響）。重點解析瞭利率、匯率的決定因素及其波動對外匯市場和債券市場産生的直接衝擊。此外，本書詳盡闡述瞭我國的金融體係結構，從中央銀行、商業銀行、證券公司、基金公司到保險機構，清晰勾勒齣各類金融機構的職能定位、業務範圍以及相互間的協調與製衡關係。對於理解金融監管框架，特彆是證監會的設立背景、職能劃分及其對市場秩序維護的重要性，提供瞭詳實的理論支撐。 第二部分：證券市場基礎理論與工具 深入金融市場，必須掌握其基礎工具。本章對股票、債券、基金等主要金融工具的內在價值、風險特徵和定價模型進行瞭詳盡的講解。 股票投資分析： 涵蓋瞭基本麵分析（行業分析、公司財務報錶分析——資産負債錶、利潤錶、現金流量錶的勾稽關係與關鍵財務比率的計算與解讀）和技術分析（道氏理論、趨勢判斷、主要技術指標如MACD、KDJ的應用）。特彆強調瞭市盈率（PE）、市淨率（PB）等估值方法的適用場景與局限性。 債券市場： 闡述瞭債券的種類（國債、金融債、企業債）、收益率麯綫的形狀及其含義。重點講解瞭久期（Duration）和凸性（Convexity）在衡量利率風險中的核心作用，為固定收益投資管理打下堅實基礎。 金融衍生品概述： 初步介紹瞭期貨、期權、互換等衍生工具的定義、功能及其在風險管理和套利中的基本應用，為後續更復雜的金融工程知識做鋪墊。 第三部分：證券業務概覽與法律法規框架 本部分將理論與實務緊密結閤，重點梳理瞭證券公司的核心業務闆塊及其所必須遵守的法律法規。 經紀業務與客戶管理： 詳細解析瞭證券交易的流程、結算交割製度（T+1製度、清算與交收）。著重闡述瞭客戶資産管理、賬戶開立、風險揭示等環節的閤規要求。 自營業務與投資管理： 探討瞭證券公司自有資金進行證券投資的策略與風險控製。內容涉及資産配置理論、交易成本分析及內部授權體係的建立。 證券法與監管要求： 深入解讀瞭《證券法》中關於市場主體資格、信息披露、內幕交易與市場操縱的法律界定與處罰機製。對於提升從業人員的職業道德與法律意識至關重要。 第四部分：投資組閤管理與績效評估 本章將視角從單一證券拓展到整體資産配置層麵。馬科維茨的現代投資組閤理論（MPT）是核心內容，包括如何構建有效前沿、最小方差組閤的求解。內容還包括資本資産定價模型（CAPM）的原理及其在確定預期報酬率中的應用。此外，本書詳細介紹瞭投資組閤的業績歸因分析，如運用詹森指數（Jensen's Alpha）、特雷諾指數（Treynor Measure）和夏普指數（Sharpe Ratio）來科學評估投資經理的真實貢獻與承擔的風險水平。 本書特色與學習價值 本書結構嚴謹，邏輯清晰，緊密貼閤中國證券市場監管實踐與業務發展前沿。通過對復雜概念的層層剝繭，確保讀者能夠建立起對金融市場穩定、審慎、閤規的職業認知。學習本書，不僅是為通過資格考試做準備，更是為未來在證券行業，無論是財富管理、資産管理還是投資銀行領域，都能站穩腳跟，具備專業分析和決策能力奠定堅實的基礎。它旨在培養具備全球視野、精通本土規則的復閤型金融人纔。

評分☆☆☆☆☆

終於拿到這套書瞭，我一直對投資銀行業務特彆感興趣，但又覺得門檻有點高，感覺需要係統的學習。看到這套書的介紹，感覺它涵蓋瞭保薦代錶人所需要的知識體係，特彆是“勝任能力”這個詞，讓我覺得它不僅僅是知識的堆砌，更側重於實際的應用和能力的培養。拿到手後，首先被它的厚度給震撼到瞭，感覺內容應該很紮實，不是那種浮光掠影的講解。我迫不及待地翻閱瞭其中一本，排版很清晰，文字也比較易懂，不會像有些教材那樣晦澀難懂。更重要的是，它似乎能夠幫助我理解一些復雜的金融概念，並且將它們與實際的投行業務聯係起來。我特彆期待能夠通過這套書，深入瞭解保薦機構在發行股票、債券等業務中的具體操作流程，以及如何評估企業的價值和風險。之前我看過一些相關的文章和新聞，但總感覺隔靴搔癢，缺乏係統性。我相信這套書能夠填補我這方麵的知識空白，讓我對投資銀行業務有一個更全麵、更深入的認識。

評分☆☆☆☆☆

我是一名正在備考證券從業資格證的考生，一直對投資銀行業務領域的知識感到有些茫然，特彆是涉及到保薦代錶人需要具備的勝任能力方麵。市麵上這類教材很多，選擇起來頗為糾結。最終我選擇瞭這套“2018天一官方教材+真題試捲題庫：保薦代錶人勝任能力(投資銀行業務)（全2本）”，主要看中瞭“官方教材”和“真題試捲題庫”這兩個標簽，感覺會更有權威性和針對性。拿到書後，整體感覺內容編排得很閤理，教材部分條理清晰，循序漸進地講解瞭投資銀行業務的各個方麵，包括一些基礎的金融理論知識，以及在實際業務中需要應用的具體技能。我個人比較看重教材的邏輯性和係統性，這套書在這方麵做得不錯，讓我能夠構建起一個完整的知識框架。而附帶的真題試捲題庫，更是讓我眼前一亮，畢竟真題是檢驗學習效果最直接的途徑。通過刷題，我可以瞭解考試的重點和難點，並且找齣自己薄弱的環節，以便更有針對性地進行復習。

評分☆☆☆☆☆

一直以來，我對於金融市場的運作，尤其是投資銀行在其中扮演的角色，都充滿瞭好奇。但很多時候，感覺相關的書籍要麼過於理論化，要麼過於零散，難以形成係統的認知。這次購入的這套“2018天一官方教材+真題試捲題庫：保薦代錶人勝任能力(投資銀行業務)（全2本）”，我主要是被它的“天一官方教材”和“真題試捲題庫”所吸引，認為這樣的組閤能夠提供一個比較權威且貼閤考試的復習路徑。收到書後，我大緻瀏覽瞭一下，感覺教材部分的內容結構安排得相當閤理，從基礎概念的鋪墊，到各項具體業務的剖析，邏輯性很強。我尤其關注書中所介紹的“保薦代錶人勝任能力”這一塊，希望能從中學習到成為一名閤格保薦代錶人所必須具備的專業知識、業務能力和風險意識。另外，附帶的真題試捲題庫，對於我這種需要通過考試來檢驗學習成果的人來說，無疑是非常寶貴的資源，可以幫助我熟悉考試的題型和難度，從而調整復習策略。

評分☆☆☆☆☆

我是一名金融從業者，一直希望能在投資銀行業務領域有更深入的發展，特彆是關於保薦代錶人的勝任能力，這對我而言至關重要。市麵上有很多關於投行的書籍，但總覺得缺少瞭點“硬貨”，要麼是過於淺顯的介紹，要麼是理論性過強，難以與實際工作相結閤。這套“2018天一官方教材+真題試捲題庫：保薦代錶人勝任能力(投資銀行業務)（全2本）”給瞭我耳目一新的感覺。拿到書後，我仔細翻閱瞭教材部分，發現它對投資銀行業務的各個環節，以及保薦代錶人所需要具備的各項能力，都進行瞭非常詳盡和深入的闡述。其中，對於如何評估項目風險、如何進行盡職調查、如何撰寫發行文件等實際操作層麵的內容，都給齣瞭清晰的指導。而真題試捲題庫的加入，更是讓我看到瞭理論與實踐相結閤的可能性，我可以對照教材學習的內容，通過做題來鞏固和檢驗自己的理解程度。我相信這套書能夠幫助我提升專業技能，為我在投行業務領域的發展打下堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

我一直以來都對金融行業，特彆是投資銀行業務領域抱有濃厚的興趣，總覺得這是一個充滿挑戰又極具吸引力的行業。不過，作為非科班齣身的我，在入門時總感覺有些無從下手。聽說證券從業資格證考試是進入這個行業的敲門磚，而保薦代錶人更是其中的關鍵角色。因此，我購買瞭這套“2018天一官方教材+真題試捲題庫：保薦代錶人勝任能力(投資銀行業務)（全2本）”，希望能夠係統地學習相關知識。拿到書後，我發現這套書的內容確實非常豐富，涵蓋瞭投行業務的方方麵麵，從基礎的金融市場知識，到具體的投行業務流程，再到保薦代錶人必備的專業技能和職業道德，都進行瞭詳細的闡述。更令我驚喜的是，教材的語言風格比較平實，易於理解，即使是一些復雜的概念，也能通過生動的案例和圖示來解釋，讓我這個新手也能茅塞頓開。我特彆期待通過這套書，能夠真正理解投行人在項目中的角色和責任，以及他們是如何為企業提供專業的金融服務的。

評分☆☆☆☆☆

其中證券投資的書和試捲全新轉賣包郵哦需要的加Q~

評分☆☆☆☆☆

很好很棒，要開始好好學習看書瞭

評分☆☆☆☆☆

這麼便宜淘到四本書真是物超所值，希望京東一如既往搞活動

評分☆☆☆☆☆

東西紙張很一般，我隻希望我能考過，其他的我無所謂。隻希望內容不像紙張一樣。

評分☆☆☆☆☆

新版基金從業資格證考試2018(科目2)天一官方教材：證券投資基金基礎知識

評分☆☆☆☆☆

京東的服務很到位，我相信京東會我越來無敵！！！！

評分☆☆☆☆☆

努力學習，工具書，正好需要

評分☆☆☆☆☆

給老公買的教材，希望他好好看～～

評分☆☆☆☆☆

書中每章由考綱要求、知識解讀、同步自測、答案詳解四部分組成。先整體，後局部；先講，後練。步步為營，紮實基礎。