证券从业资格证考试2018天一官方教材+真题试卷题库：保荐代表人胜任能力(投资银行业务)（全2本） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券专业资格考试命题研究组 著

图书标签:

• 证券从业资格证
• 保荐代表人
• 投资银行业务
• 天一教材
• 真题
• 题库
• 2018年
• 金融
• 职业资格
• 考试用书

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：12222508

版次：1

商品编码：12222508

包装：平装

丛书名： 保荐代表人胜任能力考试专用教材

开本：16开

出版时间：2017-07-01

用纸：轻型纸

套装数量：2

产品特色

内容简介

本书依据全新考试大纲编写，依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；讲练结合。步步为营，扎实基础。同时提供有电脑软件、思维导图课件、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

目录

第一章 保荐业务监管
◎第一节 资格管理
考纲要求………………………………………………………………………（1）
知识解读………………………………………………………………………（1）
◎第二节 主要职责
考纲要求………………………………………………………………………（5）
知识解读………………………………………………………………………（5）
◎第三节 工作规程
考纲要求………………………………………………………………………（8）
知识解读………………………………………………………………………（8）
◎第四节 执业规范
考纲要求………………………………………………………………………（15）
知识解读………………………………………………………………………（15）
◎同步自测………………………………………………………………………（18）
◎答案详解………………………………………………………………………（21）

第二章 财务分析
◎第一节 会计
考纲要求………………………………………………………………………（22）
知识解读………………………………………………………………………（24）
◎第二节 财务分析
考纲要求………………………………………………………………………（85）
知识解读………………………………………………………………………（85）
◎同步自测………………………………………………………………………（110）
◎答案详解………………………………………………………………………（112）

第三章 股本融资
◎第一节 首次公开发行股票
考纲要求………………………………………………………………………（114）
知识解读………………………………………………………………………（115）
◎第二节 上市公司发行新股
考纲要求………………………………………………………………………（141）
知识解读………………………………………………………………………（142）
◎第三节 非上市公司股份公开转让
考纲要求………………………………………………………………………（155）
知识解读………………………………………………………………………（156）
◎同步自测………………………………………………………………………（165）
◎答案详解………………………………………………………………………（167）

第四章 债务融资
◎第一节 政府债券
考纲要求………………………………………………………………………（170）
知识解读………………………………………………………………………（170）
◎第二节 金融债券
考纲要求………………………………………………………………………（175）
知识解读………………………………………………………………………（175）
◎第三节 公司债券
考纲要求………………………………………………………………………（185）
知识解读………………………………………………………………………（186）
◎第四节 企业债券
考纲要求………………………………………………………………………（208）
知识解读………………………………………………………………………（208）
◎第五节 资产证券化
考纲要求………………………………………………………………………（215）
知识解读………………………………………………………………………（215）
◎同步自测………………………………………………………………………（220）
◎答案详解………………………………………………………………………（223）

第五章 定价销售
◎第一节 股票估值
考纲要求………………………………………………………………………（224）
知识解读………………………………………………………………………（224）
◎第二节 债券估值
考纲要求………………………………………………………………………（237）
知识解读………………………………………………………………………（238）
◎第三节 股票发行与销售
考纲要求………………………………………………………………………（243）
知识解读………………………………………………………………………（243）
◎第四节 债券发行与销售
考纲要求………………………………………………………………………（255）
知识解读………………………………………………………………………（255）
◎同步自测………………………………………………………………………（258）
◎答案详解………………………………………………………………………（259）

第六章 财务顾问
◎第一节 业务监管
考纲要求………………………………………………………………………（261）
知识解读………………………………………………………………………（261）
◎第二节 上市公司收购
考纲要求………………………………………………………………………（268）
知识解读………………………………………………………………………（269）
◎第三节 上市公司重大资产重组
考纲要求………………………………………………………………………（283）
知识解读………………………………………………………………………（283）
◎第四节 涉外并购
考纲要求………………………………………………………………………（306）
知识解读………………………………………………………………………（306）
◎第五节 非上市公众公司并购
考纲要求………………………………………………………………………（319）
知识解读………………………………………………………………………（320）
◎同步自测………………………………………………………………………（325）
◎答案详解………………………………………………………………………（327）

第七章 持续督导
◎第一节 法人治理
考纲要求………………………………………………………………………（329）
知识解读………………………………………………………………………（330）
◎第二节 规范运作
考纲要求………………………………………………………………………（348）
知识解读………………………………………………………………………（349）
◎第三节 信守承诺
考纲要求………………………………………………………………………（367）
知识解读………………………………………………………………………（367）
◎第四节 持续信息披露
考纲要求………………………………………………………………………（370）
知识解读………………………………………………………………………（371）
◎第五节 法律责任
考纲要求………………………………………………………………………（388）
知识解读………………………………………………………………………（389）
◎同步自测………………………………………………………………………（391）
◎答案详解………………………………………………………………………（393）

金融市场基础知识：开启资本市场职业生涯的钥匙 本书系统梳理了中国金融市场的基本框架、运行机制与核心概念，是所有立志投身证券行业的专业人士的必备入门读物。它不仅仅是一本教科书，更是对当代中国资本市场生态的一次全面、深入的剖析。 第一部分：宏观经济背景与金融环境 本部分首先聚焦于理解证券业务的宏观经济基础。内容涵盖了国民经济核算体系（GDP、GNP的计算与分析）、宏观经济政策（财政政策与货币政策的传导机制、工具选择及其对资本市场的影响）。重点解析了利率、汇率的决定因素及其波动对外汇市场和债券市场产生的直接冲击。此外，本书详尽阐述了我国的金融体系结构，从中央银行、商业银行、证券公司、基金公司到保险机构，清晰勾勒出各类金融机构的职能定位、业务范围以及相互间的协调与制衡关系。对于理解金融监管框架，特别是证监会的设立背景、职能划分及其对市场秩序维护的重要性，提供了详实的理论支撑。 第二部分：证券市场基础理论与工具 深入金融市场，必须掌握其基础工具。本章对股票、债券、基金等主要金融工具的内在价值、风险特征和定价模型进行了详尽的讲解。 股票投资分析： 涵盖了基本面分析（行业分析、公司财务报表分析——资产负债表、利润表、现金流量表的勾稽关系与关键财务比率的计算与解读）和技术分析（道氏理论、趋势判断、主要技术指标如MACD、KDJ的应用）。特别强调了市盈率（PE）、市净率（PB）等估值方法的适用场景与局限性。 债券市场： 阐述了债券的种类（国债、金融债、企业债）、收益率曲线的形状及其含义。重点讲解了久期（Duration）和凸性（Convexity）在衡量利率风险中的核心作用，为固定收益投资管理打下坚实基础。 金融衍生品概述： 初步介绍了期货、期权、互换等衍生工具的定义、功能及其在风险管理和套利中的基本应用，为后续更复杂的金融工程知识做铺垫。 第三部分：证券业务概览与法律法规框架 本部分将理论与实务紧密结合，重点梳理了证券公司的核心业务板块及其所必须遵守的法律法规。 经纪业务与客户管理： 详细解析了证券交易的流程、结算交割制度（T+1制度、清算与交收）。着重阐述了客户资产管理、账户开立、风险揭示等环节的合规要求。 自营业务与投资管理： 探讨了证券公司自有资金进行证券投资的策略与风险控制。内容涉及资产配置理论、交易成本分析及内部授权体系的建立。 证券法与监管要求： 深入解读了《证券法》中关于市场主体资格、信息披露、内幕交易与市场操纵的法律界定与处罚机制。对于提升从业人员的职业道德与法律意识至关重要。 第四部分：投资组合管理与绩效评估 本章将视角从单一证券拓展到整体资产配置层面。马科维茨的现代投资组合理论（MPT）是核心内容，包括如何构建有效前沿、最小方差组合的求解。内容还包括资本资产定价模型（CAPM）的原理及其在确定预期报酬率中的应用。此外，本书详细介绍了投资组合的业绩归因分析，如运用詹森指数（Jensen's Alpha）、特雷诺指数（Treynor Measure）和夏普指数（Sharpe Ratio）来科学评估投资经理的真实贡献与承担的风险水平。 本书特色与学习价值 本书结构严谨，逻辑清晰，紧密贴合中国证券市场监管实践与业务发展前沿。通过对复杂概念的层层剥茧，确保读者能够建立起对金融市场稳定、审慎、合规的职业认知。学习本书，不仅是为通过资格考试做准备，更是为未来在证券行业，无论是财富管理、资产管理还是投资银行领域，都能站稳脚跟，具备专业分析和决策能力奠定坚实的基础。它旨在培养具备全球视野、精通本土规则的复合型金融人才。

评分☆☆☆☆☆

我一直以来都对金融行业，特别是投资银行业务领域抱有浓厚的兴趣，总觉得这是一个充满挑战又极具吸引力的行业。不过，作为非科班出身的我，在入门时总感觉有些无从下手。听说证券从业资格证考试是进入这个行业的敲门砖，而保荐代表人更是其中的关键角色。因此，我购买了这套“2018天一官方教材+真题试卷题库：保荐代表人胜任能力(投资银行业务)（全2本）”，希望能够系统地学习相关知识。拿到书后，我发现这套书的内容确实非常丰富，涵盖了投行业务的方方面面，从基础的金融市场知识，到具体的投行业务流程，再到保荐代表人必备的专业技能和职业道德，都进行了详细的阐述。更令我惊喜的是，教材的语言风格比较平实，易于理解，即使是一些复杂的概念，也能通过生动的案例和图示来解释，让我这个新手也能茅塞顿开。我特别期待通过这套书，能够真正理解投行人在项目中的角色和责任，以及他们是如何为企业提供专业的金融服务的。

评分☆☆☆☆☆

我是一名金融从业者，一直希望能在投资银行业务领域有更深入的发展，特别是关于保荐代表人的胜任能力，这对我而言至关重要。市面上有很多关于投行的书籍，但总觉得缺少了点“硬货”，要么是过于浅显的介绍，要么是理论性过强，难以与实际工作相结合。这套“2018天一官方教材+真题试卷题库：保荐代表人胜任能力(投资银行业务)（全2本）”给了我耳目一新的感觉。拿到书后，我仔细翻阅了教材部分，发现它对投资银行业务的各个环节，以及保荐代表人所需要具备的各项能力，都进行了非常详尽和深入的阐述。其中，对于如何评估项目风险、如何进行尽职调查、如何撰写发行文件等实际操作层面的内容，都给出了清晰的指导。而真题试卷题库的加入，更是让我看到了理论与实践相结合的可能性，我可以对照教材学习的内容，通过做题来巩固和检验自己的理解程度。我相信这套书能够帮助我提升专业技能，为我在投行业务领域的发展打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我是一名正在备考证券从业资格证的考生，一直对投资银行业务领域的知识感到有些茫然，特别是涉及到保荐代表人需要具备的胜任能力方面。市面上这类教材很多，选择起来颇为纠结。最终我选择了这套“2018天一官方教材+真题试卷题库：保荐代表人胜任能力(投资银行业务)（全2本）”，主要看中了“官方教材”和“真题试卷题库”这两个标签，感觉会更有权威性和针对性。拿到书后，整体感觉内容编排得很合理，教材部分条理清晰，循序渐进地讲解了投资银行业务的各个方面，包括一些基础的金融理论知识，以及在实际业务中需要应用的具体技能。我个人比较看重教材的逻辑性和系统性，这套书在这方面做得不错，让我能够构建起一个完整的知识框架。而附带的真题试卷题库，更是让我眼前一亮，毕竟真题是检验学习效果最直接的途径。通过刷题，我可以了解考试的重点和难点，并且找出自己薄弱的环节，以便更有针对性地进行复习。

评分☆☆☆☆☆

一直以来，我对于金融市场的运作，尤其是投资银行在其中扮演的角色，都充满了好奇。但很多时候，感觉相关的书籍要么过于理论化，要么过于零散，难以形成系统的认知。这次购入的这套“2018天一官方教材+真题试卷题库：保荐代表人胜任能力(投资银行业务)（全2本）”，我主要是被它的“天一官方教材”和“真题试卷题库”所吸引，认为这样的组合能够提供一个比较权威且贴合考试的复习路径。收到书后，我大致浏览了一下，感觉教材部分的内容结构安排得相当合理，从基础概念的铺垫，到各项具体业务的剖析，逻辑性很强。我尤其关注书中所介绍的“保荐代表人胜任能力”这一块，希望能从中学习到成为一名合格保荐代表人所必须具备的专业知识、业务能力和风险意识。另外，附带的真题试卷题库，对于我这种需要通过考试来检验学习成果的人来说，无疑是非常宝贵的资源，可以帮助我熟悉考试的题型和难度，从而调整复习策略。

评分☆☆☆☆☆

终于拿到这套书了，我一直对投资银行业务特别感兴趣，但又觉得门槛有点高，感觉需要系统的学习。看到这套书的介绍，感觉它涵盖了保荐代表人所需要的知识体系，特别是“胜任能力”这个词，让我觉得它不仅仅是知识的堆砌，更侧重于实际的应用和能力的培养。拿到手后，首先被它的厚度给震撼到了，感觉内容应该很扎实，不是那种浮光掠影的讲解。我迫不及待地翻阅了其中一本，排版很清晰，文字也比较易懂，不会像有些教材那样晦涩难懂。更重要的是，它似乎能够帮助我理解一些复杂的金融概念，并且将它们与实际的投行业务联系起来。我特别期待能够通过这套书，深入了解保荐机构在发行股票、债券等业务中的具体操作流程，以及如何评估企业的价值和风险。之前我看过一些相关的文章和新闻，但总感觉隔靴搔痒，缺乏系统性。我相信这套书能够填补我这方面的知识空白，让我对投资银行业务有一个更全面、更深入的认识。

评分☆☆☆☆☆

买了很久了，到现在还没开始看。。。。

评分☆☆☆☆☆

物流很快，非常好，好评！

评分☆☆☆☆☆

很好，速度很快，以后会经常购买的。

评分☆☆☆☆☆

帮朋友买的，不得不说非常棒：1，快递棒，早晨下单，下午下班前就收到了。2，书比较好，正版，指定教材3本加三3本要点精析。上次帮朋友买错了，不是一家出版社，内容不全，这次重新买的，发个照片，让想买的人别买错了。

评分☆☆☆☆☆

送货速度非常快，希望能一次通过6月份的基金从业资格考试科目二。

评分☆☆☆☆☆

书还没有用，看起来不错，就是有胶粘在上面，有点不满意。

评分☆☆☆☆☆

京东的服务很到位，我相信京东会我越来无敌！！！！

评分☆☆☆☆☆

加油！

评分☆☆☆☆☆

不错的，做一下加深印象。增长见识。