证券从业资格考试2018教材冲刺模拟试卷与机考题库 证券市场基本法律法规 金融市场基础知识（套装共4册） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券从业资格考试命题研究组，证券考试命题研究组 编

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• 金融市场基础知识
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出版社： 立信会计出版社 ，

ISBN：12268534

版次：1

商品编码：12268534

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-04-01

用纸：胶版纸

页数：234

套装数量：4

字数：375000

正文语种：中文

产品特色

编辑推荐

☆章节概述
☆知识架构
☆双色印刷
☆重点标记
☆真题精选
☆8套冲刺模拟
☆8套真题汇编
☆答案精析
☆分册装订

内容简介

　　本套教材在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了新考试大纲，全面涵盖了新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，我们也及时参阅了新的证券市场法律法规。
　　特别提醒的是，考生在复习时，可根据每节正文前面的“考纲要求”清晰、准确地把握本节具体的知识考点，以做到有的放矢、事半功倍，利用*有效的时间掌握*多的知识。
　　本书正文中出现的“★”是根据考试大纲的要求所加，了解内容为“★”，熟悉内容为“★★”，掌握内容为“★★★”。“★”主要是起到醒目的标注作用，读者不可只看标注“★”的内容，还应认真学习教材中所提到的所有知识内容。

内页插图

目录

《证券市场基本法律法规》教材
第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系ot;（3）
第二节公司法
第三节证券法）
第四节基金法（47）
第五节期货交易管理条例（53）
第六节证券公司监督管理条例（67）
第二章证券从业人员管理（80）
第一节从业资格（82）
第二节执业行为《证券市场基本法律法规》教材
第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系ot;（3）
第二节公司法
第三节证券法）
第四节基金法（47）
第五节期货交易管理条例（53）
第六节证券公司监督管理条例（67）
第二章证券从业人员管理（80）
第一节从业资格（82）
第二节执业行为（100）
第三章证券公司业务规范（131）
第一节证券经纪（133）
第二节证券投资咨询（145）
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（157）
《金融市场基础知识》教材
第一章金融市场体系（1）
第一节全球金融体系（3）
第二节中国的金融体系（10）
第三节中国多层次资本市场（24）
第二章证券市场主体（33）
第一节证券发行人（35）
第二节证券投资者（41）
第三节中介机构·
《证券市场基本法律法规》试卷
冲刺模拟试卷与机考题库（一）--（二）（1）
参考答案及精析（33）
冲刺模拟试卷与机考题库（三）--（四）（1）
参考答案及精析（33）
真题汇编（一）--（二）（1）
参考答案及精析（33）
真题汇编（三）--（四）（1）
参考答案及精析（33）
《金融市场基础知识》试卷
冲刺模拟试卷与机考题库（一）--（二）（1）
参考答案及精析（25）
冲刺模拟试卷与机考题库（三）--（四）（1）
参考答案及精析（27）
真题汇编（一）--（二）（1）
参考答案及精析（27）
真题汇编（三）--（四）（1）
参考答案及精析（27）
（100）
第三章证券公司业务规范（131）
第一节证券经纪（133）
第二节证券投资咨询（145）
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（157）
《金融市场基础知识》教材
第一章金融市场体系（1）
第一节全球金融体系（3）
第二节中国的金融体系（10）
第三节中国多层次资本市场（24）
第二章证券市场主体（33）
第一节证券发行人（35）
第二节证券投资者（41）
第三节中介机构·
《证券市场基本法律法规》试卷
冲刺模拟试卷与机考题库（一）--（二）（1）
参考答案及精析（33）
冲刺模拟试卷与机考题库（三）--（四）（1）
参考答案及精析（33）
真题汇编（一）--（二）（1）
参考答案及精析（33）
真题汇编（三）--（四）（1）
参考答案及精析（33）
《金融市场基础知识》试卷
冲刺模拟试卷与机考题库（一）--（二）（1）
参考答案及精析（25）
冲刺模拟试卷与机考题库（三）--（四）（1）
参考答案及精析（27）
真题汇编（一）--（二）（1）
参考答案及精析（27）
真题汇编（三）--（四）（1）
参考答案及精析（27）

前言/序言

　　2014年11月，中国证券业协会发布了最新《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》。考试大纲涉及《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个考试科目，考生须一次性通过全部科目考试。目前，证券从业资格考试考试科目和内容均严格执行最新考试大纲的规定。
　　为适应这一重大考试变革，更好地满足广大考生的需求，我们特别组织了一批业内专家学者，深入分析最新考试大纲，并以此为基本依据，精心编撰了《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本考试教材。
　　本套教材在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了最新考试大纲，全面涵盖了最新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，我们也及时参阅了最新的证券市场法律法规。
　　特别提醒的是，考生在复习时，可根据每节正文前面的“考纲要求”清晰、准确地把握本节具体的知识考点，以做到有的放矢、事半功倍，利用最有效的时间掌握最多的知识。
　　本书正文中出现的“★”是根据考试大纲的要求所加，了解内容为“★”，熟悉内容为“★★”，掌握内容为“★★★”。“★”主要是起到醒目的标注作用，读者不可只看标注“★”的内容，还应认真学习教材中所提到的所有知识内容。
　　由于编撰工作量大加之时间紧迫，本套教材在内容上难免有疏漏、不足之处，恳请广大读者批评指正。联系邮箱：1027679517@qq.com。

2024 年 证券从业资格考试官方指定用书精讲与全真模拟 适读人群： 计划参加 2024 年度中国证券业协会组织的证券从业资格基础知识、法律法规两科考试的考生。 本书特色与内容结构： 本套丛书是针对最新修订的 2024 年证券从业资格考试大纲，紧密结合监管环境和市场发展趋势精心编写的辅导材料。我们摒弃了对基础概念的冗长罗列，专注于提炼历年高频考点和易错点，旨在帮助考生在有限的复习时间内实现效率最大化和高分通过。本系列共包含四册，覆盖考试所需全部知识模块。 --- 第一册：金融市场基础知识精讲与核心公式详解 核心定位： 建立扎实的金融市场宏观认知与微观操作能力。 内容详述： 第一部分：金融基础理论重构 本部分彻底梳理了货币银行学、宏观经济学与金融基础理论之间的内在联系。我们不再停留在定义层面，而是深入剖析各类金融工具（如存款、贷款、债券、股票、衍生品）的定价机制与风险收益特征。 经济指标的深度解读： 详细讲解国内生产总值（GDP）、居民消费价格指数（CPI）、货币供应量（M0、M1、M2）的计算方法、变动趋势及其对证券市场的影响。特别设置了“政策传导路径分析”，解析央行加息、降准等操作如何通过不同渠道影响股市、债市的资金流向和估值水平。 利率理论与实践： 全面覆盖即期利率、远期利率、期限结构理论（如纯预期理论、流动偏好理论、市场分割理论）。通过大量市场案例，演示如何利用不同期限的国债收益率曲线判断经济周期和市场情绪。 第二部分：证券市场微观结构与工具 精准聚焦于中国证券市场的具体运行规则和主要品种的结构特征。 股票市场： 深入剖析 A 股市场的交易制度（T+1、涨跌幅限制、做市商制度的理论基础）、发行制度的最新变化（如注册制改革的深层影响）。详细解析各类股票指数（沪深 300、中证 500 等）的编制方法、样本选择与权重计算，确保考生能够准确理解指数点位的意义。 债券市场： 区别于简单的债券概念介绍，本册侧重于债券的风险分析与收益计算。精讲到期收益率（YTM）、净到期收益率、久期（Duration）和凸性（Convexity）的实际应用。对不同类型债券（国债、地方政府债、企业债、可转债）的信用评级体系和风险识别进行专项训练。 金融衍生品概述： 仅针对基础知识要求的期货、期权的基本概念、交易机制和套期保值的基础原理进行介绍，避免陷入复杂的数学推导，强调其在风险管理中的作用。 第三部分：投资组合与资产管理基础 本章是考试的重点和难点所在，我们采用模块化教学法： 风险与收益计量： 重点讲解收益率的计算（几何平均、算术平均）、标准差、方差、贝塔系数（$eta$ 值）的含义及计算步骤。 现代投资组合理论（MPT）精要： 详细阐述有效边界的构建逻辑，如何识别和构建最优风险资产组合。对于资本资产定价模型（CAPM），不仅要求考生记住公式，更要理解其假设前提和局限性。 基金基础： 详细区分不同类型的基金（开放式、封闭式、 ETF、LOF）的申购赎回机制、费率结构、风险等级划分，以及如何阅读和理解基金的招募说明书中的关键信息。 --- 第二册：证券市场基本法律法规精要解析与案例研习 核心定位： 掌握证券监管体系、从业人员执业规范及核心法律法规的最新条款。 内容详述： 本册完全围绕《证券法》、《证券业从业人员职业操守》、《证券投资顾问业务暂行规定》等核心法规展开，所有内容均以 2024 年最新颁布或修订的版本为准。 第一部分：监管体系与法律框架 监管主体职能划分： 明确中国证监会、证券业协会、证券交易所、中国证券登记结算公司的组织架构、核心职能与相互关系。重点梳理各类市场参与主体的设立条件与业务范围的边界。 证券法的核心原则与制度： 深入剖析《证券法》中关于信息披露、投资者适当性管理、证券发行核准、内幕交易与市场操纵的法律责任条款。对注册制下，发行人、保荐人、会计师事务所的责任划分进行详细对比分析。 第二部分：从业人员执业规范与合规管理 本部分是考试中对细节要求最高的模块，我们采取“条款对比记忆法”。 职业道德与操守： 详细列举从业人员在执业过程中必须遵守的“三公”原则（公开、公平、公正）的具体表现。重点分析禁止的七类行为（如私下交易、利益冲突、利益输送、利用未公开信息交易等），并结合典型违规案例进行解析。 投资者适当性管理（KYC）： 详细解读投资者分类标准、风险承受能力评估流程、产品风险等级与投资者匹配原则。强调在销售不同金融产品时，从业人员必须履行的核查义务和留痕要求。 信息隔离与保密制度： 讲解券商内部信息隔离墙的设置要求，以及从业人员在接受外部调研、参加论坛、使用社交媒体时对未公开信息的处理边界。 第三部分：自律规则与稽查处罚 证券业协会自律规则： 梳理《会员管理规则》、《信息隔离墙制度指引》等自律性文件的核心要求。 法律责任与处罚机制： 明确行政处罚、民事赔偿和刑事责任的适用条件。重点关注对违法行为（如内幕交易、操纵市场）的认定标准、量罚幅度，以及如何界定“情节严重”或“情节特别严重”的界限。 --- 第三册：金融市场基础知识——高频考点透析与思维导图 核心定位： 针对第一册的知识点，进行高效的梳理、归纳和串联，侧重于概念辨析和公式推导的简化。 内容详述： 本册不引入新的知识点，而是作为第一册的提炼和辅助工具。 1. “一页纸”概念速查表： 将第一册中所有重要概念（如久期、夏普比率、有效需求、套利定价理论）的核心定义、计算公式和适用条件，压缩成精炼的表格，方便考前最后冲刺记忆。 2. 知识点交叉对比模块： 设立专门章节，对比易混淆的概念，例如： 系统风险与非系统风险的对冲方法。 债券的票面利率、到期收益率与市场利率的关系。 基金的 A 类份额与 C 类份额的费率差异。 3. 投资组合构建流程图： 以流程图的形式展示如何从选择资产开始，通过计算期望收益率、风险度量，最终确定最优组合的完整逻辑链条，强化结构化思维。 4. 宏观经济指标联动分析： 绘制宏观经济指标（如 CPI、M2 增速、工业增加值）与证券市场指数（如上证综指、国债指数）的联动关系图谱，指导考生预测市场方向。 --- 第四册：2024 最新模拟试卷与机考环境适应训练（三套全真） 核心定位： 模拟实战压力，检验知识掌握程度，适应机考系统操作。 内容详述： 本册包含三套完整模拟试卷，严格按照 2024 年考试大纲的知识点分布比例、题型结构（单选、判断、计算分析、综合题）进行设计，每套试卷总题量与正式考试保持一致。 特点： 1. 紧跟时政的案例设计： 试卷中的案例背景和数据均参考 2023 年底至 2024 年初的市场热点事件，确保试题的实战性和新颖性。 2. 详细的步骤解析： 对于所有计算题和复杂的法律法规应用题，提供“标准答案”和“详细解题步骤”。步骤解析中不仅给出正确选项的推导过程，还特别标注了常见错误思路（即“陷阱解析”），帮助考生规避失分点。 3. 法律法规的条款溯源： 对于法律法规题，答案解析中会明确指出对应条款的序号或核心内容，方便考生回溯查阅原文，加深对法条的理解和记忆。 4. 机考系统适应性说明： 附赠电子版（或二维码链接）的模拟测试文件，考生可下载后在电脑上进行全真计时模拟，提前适应无纸化考试的界面布局、答题标记和时间控制体验。 目标： 通过完成这三套试卷的严格训练，考生将能够准确评估自身薄弱环节，将理论知识转化为实际的解题能力，以最佳状态迎接正式考试。 --- 整体总结： 本套丛书的设计理念是“精、准、实”。它并非简单地复述教材内容，而是聚焦于考试的“能力要求”，将繁杂的金融理论与严格的法律条文进行结构化重组，确保考生在高效学习的同时，能够完全适应当前证券从业资格考试的高难度、高细节要求。我们相信，通过对本系列教材的系统学习和模拟训练，考生将能全面掌握金融市场运行规律与合规执业要求，顺利通过考试。

评分☆☆☆☆☆

这套冲刺模拟试卷的质量，说实话，是超乎我预期的。我本来抱着试试看的心态，想通过模拟题检验一下自己学习成果，结果发现这些题目非常有代表性。特别是一些综合性题目，将法律法规和基础知识融会贯通，非常考验对知识点的理解深度和运用能力。我花了不少时间去分析错题，并且反复回顾相关的教材内容。这些模拟题的难度梯度设计也比较合理，从基础巩固到拔高提升，层层递进，让我能够逐步适应考试的节奏。其中，机考题库部分更是让我眼前一亮，它模拟了真实的考试界面和答题流程，大大缓解了我对机考的陌生感和紧张感。通过反复练习，我不仅熟悉了鼠标操作、时间控制等技巧，更重要的是，我掌握了更多解题思路和答题策略，对于如何快速定位信息、高效作答有了更清晰的认识。

评分☆☆☆☆☆

这套书的整体装帧和排版也值得一提。纸张的质量很好，触感舒适，印刷清晰，字体大小适中，长时间阅读也不会感到疲劳。更重要的是，教材的结构设计非常人性化。每个章节都配有学习目标、重点难点提示、以及章节小结，使得学习过程更有条理，目标更明确。在《证券市场基本法律法规》中，对于一些重要的法律条文，会特别用加粗或者高亮的方式标出，方便读者快速抓住核心内容。而《金融市场基础知识》则大量运用了图表和流程图，将复杂的概念和原理可视化，极大地提升了学习效率。此外，书中穿插的“名师点拨”、“考前提醒”等栏目，也为我提供了不少实用的学习建议和应试技巧，让我感到非常贴心。总的来说，这套书从内容到形式，都充分考虑了读者的需求，是一套值得信赖的学习资料。

评分☆☆☆☆☆

《证券市场基本法律法规》这本读物，我感觉它更像是一本指导手册，为我打开了证券市场的“游戏规则”之门。在金融领域，合规性是重中之重，而这本书恰恰提供了这样一种全面的视野。书中对《证券法》、《公司法》等核心法规进行了系统的梳理，条文的解释清晰明了，而且还辅以了大量的案例分析，让我能够深刻理解法律条文在实际操作中的应用。我尤其喜欢它对内幕交易、操纵市场等违法行为的界定和处罚措施的讲解，这不仅让我明白了哪些行为是绝对不能触碰的红线，也增强了我对市场公平性的认知。此外，书中对于信息披露、投资者保护等方面的阐述也让我受益匪浅，让我意识到作为一个潜在的投资者，如何才能更好地维护自身权益。这本书的价值在于其权威性和实用性，它帮助我建立起了一套规范的市场认知框架，为我未来的学习和实践奠定了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

让我印象深刻的是《金融市场基础知识》中关于宏观经济与金融市场联动关系的部分。书中详细阐述了利率、通货膨胀、财政政策、货币政策等宏观经济变量如何影响证券市场的走势。作者通过大量历史数据和图表，直观地展示了经济周期与股市、债市之间的复杂互动。例如，在讲解货币政策时，书中不仅解释了加息和降息对不同类型资产的影响，还结合了具体的历史事件，如某次央行的加息决策如何引发了股市的下跌，或者某次降息如何刺激了债市的回暖。这种宏观层面的分析，让我认识到投资并不仅仅是孤立地分析个股或行业，更需要将其置于整个经济大背景下进行考量。书中提供的分析框架和方法论，对于提升我的宏观判断能力非常有帮助，让我不再是被动接受信息，而是能够主动思考和分析。

评分☆☆☆☆☆

收到这套书后，我怀着激动的心情迫不及待地翻阅起来，尤其是《金融市场基础知识》这一册，里面对于各类金融工具的讲解细致入微，从股票、债券到基金、衍生品，都进行了深入的剖析。作者并没有停留在概念的罗列，而是结合了大量的实际案例，让我对这些概念有了更直观的理解。例如，在讲解股票估值时，书中不仅列出了市盈率、市净率等常用指标，还通过分析不同公司的财务报表，示范了如何运用这些指标进行初步判断。对于期权和期货的介绍也相当到位，不仅解释了其基本原理和交易机制，还探讨了它们在风险管理和套利中的应用。特别是对于一些复杂的金融衍生品的解释，作者运用了清晰的比喻和图示，使得枯燥的理论变得生动易懂，对于我这个初学者来说，简直是福音。这本书的优点在于其系统性和实践性，它不仅仅是知识的传递，更是一种思维方式的启蒙，让我开始学会从宏观和微观两个层面去审视金融市场。

评分☆☆☆☆☆

还不错，基本符合预期。点个赞。

评分☆☆☆☆☆

点错了，买了两本。从基础知识学起。

评分☆☆☆☆☆

物流很快，到了一看和照片上的一模一样，书中画了重点，还有专项练习题，挺好的，希望能过。

评分☆☆☆☆☆

这书要慢慢看，确实不知道怎么评价，只能说发货还挺快。

评分☆☆☆☆☆

还不错吧勾勾画画很多重点，多的都不想看了，希望对考试有所帮助！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！

评分☆☆☆☆☆

今天上午拍的，下午就到了物流很快，晚上看了一下挺适合我的

评分☆☆☆☆☆

不错不错不错不错不错不错不错

评分☆☆☆☆☆

书到了，感觉质量不错，准备开始看了

评分☆☆☆☆☆

不错不错不错不错不错不错不错