期货期权市场的法律问题，是一个相对专业的学术领域。期货期权市场的法制建设既需要总结市场经验，也需要吸收学术界的理论研究成果。《期货期权市场法律制度研究》作者有来自高校及研究机构的科研人员，还有来自期货监管机构及交易所的专家，是学术界与实务界在这个领域努力深耕的共同成果。《期货期权市场法律制度研究》在阐释期货期权市场基本概念、交易结构和法律调整的基础上，对期货期权市场上市制度、交易制度、结算与交割制度、违法行为制度、主体制度、对外开放制度等问题进行了系统研究。尤其就其中具有现实意义的重点难点理论问题进行了深入的分析和探讨，不仅提出了一些创新性的观点，更提出了一系列合理可行的建议。对期货期权市场的交易实践，以及期货期权市场的立法和监管都具有重要的参考意义。

叶林，法学博士，中国人民大学法学院教授、博士生导师，民商法教研室主任，中国人民大学民商事法律科学研究中心专职研究员，中国人民大学证券与金融研究所核心专家，全国人大常委会财经委立法专家顾问、《期货法》起草专家小组成员，中国国际经济贸易仲裁委员会咨询委员会委员。兼任中国法学会商法学研究会副会长及金融服务法专业委员会主任、北京市法学会民商法研究会副会长、北京市消费者权益保护法学会会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员。在《中国法学》《法学家》《政法论坛》《当代法学》《月旦民商法学》等核心期刊发表学术论文百余篇，出版《公司法研究》《证券法》《证券法教程》《商法学原理与案例教程》《公司法原理与案例教程》等专著十余部，及译著《少数派股东的救济措施》。担任马克思主义理论研究和建设工程教材《商法学》的*席专家，主持《期货期权市场法律制度研究》《公司法的修改和完善》《证券市场投资者利益保护研究》《外资三法修订研究》等科研项目十余项。

钟维，法学博士，中国社会科学院法学研究所博士后、助理研究员，兼任中国法学会证券法学研究会理事。在《清华法学》等核心期刊发表学术论文十余篇，主持国家社会科学基金青年项目、中国博士后科学基金面上资助、中国人民大学拔尖创新人才培育资助计划、中国人民大学科学研究基金等四项科研项目。曾获第十届中国人民大学“学术新星”提名奖、第五届“董必武青年法学成果奖”三等奖。

总序

序言一姜洋副主席

序言二叶林教授

作者介绍

第yi章期货期权市场基本理论

第yi节期货期权市场概述

一、期货、期权与衍生品及相关概念

二、期货期权市场及其地位

三、期货期权法的基本原则和市场监管

第二节期货期权交易的法律结构

一、关于期货交易法律结构的既有理论述评

二、期货交易的双层标的理论

三、双层标的交易结构的支撑：中央对手方制度

四、中央对手方制度支撑下的期货交易法律结构

五、双层标的法律结构论对期货立法的启示

第三节我国《期货法》调整范围研究

一、我国《期货法》调整范围的立法思路

二、对期货与期货交易的界定

三、对场外衍生品交易的延伸监管

四、对《期货法》与《证券法》调整范围的划分

第二章期货期权品种上市制度

第yi节我国现行期货品种上市制度分析

一、我国期货品种上市制度的历史沿革

二、我国现行的期货品种上市制度及成绩

三、现行期货品种上市制度存在的问题

第二节境外期货品种上市制度考察

一、美国

二、欧洲

三、其他国家

四、经验总结

第三节我国未来期货品种上市制度的完善

一、现行期货品种上市制度存在问题的深层原因

二、从期货市场未来发展看市场对期货品种上市制度的需求

三、结合实际看我国期货品种上市制度的完善路径

第三章期货期权市场交易制度

第yi节期货期权交易概述

一、期货期权交易的法律内涵

二、期货交易与证券交易的区别

三、期货期权交易制度的价值取向

第二节期货交易制度

一、期货交易的资格

二、期货交易的方式

三、期货交易的目的

四、期货交易的效力

第三节期权交易制度

一、股票期权投资者适当性制度

二、期权交易的特殊性

第四节做市商制度

一、做市商制度概述

二、做市商制度的功能

三、做市商制度的主要模式

四、做市商的主要义务和权利

五、我国期货期权市场引入做市商制度的相关问题

第五节期货期权交易中的责任承担

一、承担责任的主体

二、无效合同的责任承担

三、透支交易的责任承担

四、强行平仓的责任承担

第六节期货期权交易的监管

一、行政监管

二、自律监管

三、司法监管

四、跨市场监管

第四章期货期权市场结算与交割制度

第yi节期货结算与结算机构

一、期货结算

二、期货结算机构的发展

三、期货结算机构的功能

四、期货结算机构作为保证人或合同当事人：我国的现实问题

第二节期货结算模式

一、直接结算

二、环形结算

三、完全结算

四、法律机制分析：从直接结算到环形结算再到完全结算

第三节中央对手方的法理分析

一、中央对手方的概念

二、期货结算机构成为中央对手方的解释路径

三、中央对手方在期货合约履行中的责任

第四节中央对手方的配套制度

一、以保证金为核心的风险预防制度

二、以结算财产保护为核心的风险隔离制度

三、其他风险管理制度

第五节中央对手方的场外适用

一、中央对手方场外适用的情况

二、中央对手方场外适用的意义

三、中央对手方场外适用的要求

第六节期货交割制度

一、期货交割的分类

二、期货交割的意义

三、期货交割的主体

四、期货交割各参与方的义务

五、期货交割违约责任

第五章期货期权市场违法行为制度

第yi节内 幕 交 易

一、期货市场内幕交易的规制原理

二、期货市场内幕交易的构成要件

三、期货市场内幕交易的抗辩事由

四、期货市场内幕交易的法律责任

第二节市 场 操 纵

一、期货市场操纵的概念界定

二、期货市场操纵的行为类型

三、期货市场操纵的构成要件

四、期货市场操纵的法律责任

第三节欺诈

一、期货市场欺诈行为的内涵界定

二、期货市场欺诈行为的表现形式

三、期货市场欺诈行为的法律责任

第六章期货期权市场主体制度

第yi节期货投资者

一、基本概念与分类

二、权利与义务

三、期货投资者适当性制度

四、其他投资者利益的法律保护机制

第二节期货交易所

一、基本制度

二、职权与自律管理

三、组织形式选择

正版 期货期权市场法律制度研究 叶林主编，钟维副主编 法律出版社 97875197124 电子书 下载 mobi epub pdf txt