正版 期货期权市场法律制度研究 叶林主编，钟维副主编 法律出版社 97875197124 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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叶林主编，钟维副主编 著

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出版社： 法律出版社

ISBN：9787519712495

商品编码：19726026797

包装：平装

开本：16

出版时间：2017-09-01

基本信息

书名： 期货期权市场法律制度研究
书号： 9787519712495
定价： 53.00
作者/编者： 叶林主编，钟维副主编
出版社： 法律出版社
出版时间： 2017年09月


内容简介

期货期权市场的法律问题，是一个相对专业的学术领域。期货期权市场的法制建设既需要总结市场经验，也需要吸收学术界的理论研究成果。《期货期权市场法律制度研究》作者有来自高校及研究机构的科研人员，还有来自期货监管机构及交易所的专家，是学术界与实务界在这个领域努力深耕的共同成果。《期货期权市场法律制度研究》在阐释期货期权市场基本概念、交易结构和法律调整的基础上，对期货期权市场上市制度、交易制度、结算与交割制度、违法行为制度、主体制度、对外开放制度等问题进行了系统研究。尤其就其中具有现实意义的重点难点理论问题进行了深入的分析和探讨，不仅提出了一些创新性的观点，更提出了一系列合理可行的建议。对期货期权市场的交易实践，以及期货期权市场的立法和监管都具有重要的参考意义。

作者简介

叶林，法学博士，中国人民大学法学院教授、博士生导师，民商法教研室主任，中国人民大学民商事法律科学研究中心专职研究员，中国人民大学证券与金融研究所核心专家，全国人大常委会财经委立法专家顾问、《期货法》起草专家小组成员，中国国际经济贸易仲裁委员会咨询委员会委员。兼任中国法学会商法学研究会副会长及金融服务法专业委员会主任、北京市法学会民商法研究会副会长、北京市消费者权益保护法学会会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员。在《中国法学》《法学家》《政法论坛》《当代法学》《月旦民商法学》等核心期刊发表学术论文百余篇，出版《公司法研究》《证券法》《证券法教程》《商法学原理与案例教程》《公司法原理与案例教程》等专著十余部，及译著《少数派股东的救济措施》。担任马克思主义理论研究和建设工程教材《商法学》的*席专家，主持《期货期权市场法律制度研究》《公司法的修改和完善》《证券市场投资者利益保护研究》《外资三法修订研究》等科研项目十余项。

钟维，法学博士，中国社会科学院法学研究所博士后、助理研究员，兼任中国法学会证券法学研究会理事。在《清华法学》等核心期刊发表学术论文十余篇，主持国家社会科学基金青年项目、中国博士后科学基金面上资助、中国人民大学拔尖创新人才培育资助计划、中国人民大学科学研究基金等四项科研项目。曾获第十届中国人民大学“学术新星”提名奖、第五届“董必武青年法学成果奖”三等奖。

目录

总序

序言一姜洋副主席

序言二叶林教授

作者介绍

第yi章期货期权市场基本理论

第yi节期货期权市场概述

一、期货、期权与衍生品及相关概念

二、期货期权市场及其地位

三、期货期权法的基本原则和市场监管

第二节期货期权交易的法律结构

一、关于期货交易法律结构的既有理论述评

二、期货交易的双层标的理论

三、双层标的交易结构的支撑：中央对手方制度

四、中央对手方制度支撑下的期货交易法律结构

五、双层标的法律结构论对期货立法的启示

第三节我国《期货法》调整范围研究

一、我国《期货法》调整范围的立法思路

二、对期货与期货交易的界定

三、对场外衍生品交易的延伸监管

四、对《期货法》与《证券法》调整范围的划分

第二章期货期权品种上市制度

第yi节我国现行期货品种上市制度分析

一、我国期货品种上市制度的历史沿革

二、我国现行的期货品种上市制度及成绩

三、现行期货品种上市制度存在的问题

第二节境外期货品种上市制度考察

一、美国

二、欧洲

三、其他国家

四、经验总结

第三节我国未来期货品种上市制度的完善

一、现行期货品种上市制度存在问题的深层原因

二、从期货市场未来发展看市场对期货品种上市制度的需求

三、结合实际看我国期货品种上市制度的完善路径

第三章期货期权市场交易制度

第yi节期货期权交易概述

一、期货期权交易的法律内涵

二、期货交易与证券交易的区别

三、期货期权交易制度的价值取向

第二节期货交易制度

一、期货交易的资格

二、期货交易的方式

三、期货交易的目的

四、期货交易的效力

第三节期权交易制度

一、股票期权投资者适当性制度

二、期权交易的特殊性

第四节做市商制度

一、做市商制度概述

二、做市商制度的功能

三、做市商制度的主要模式

四、做市商的主要义务和权利

五、我国期货期权市场引入做市商制度的相关问题

第五节期货期权交易中的责任承担

一、承担责任的主体

二、无效合同的责任承担

三、透支交易的责任承担

四、强行平仓的责任承担

第六节期货期权交易的监管

一、行政监管

二、自律监管

三、司法监管

四、跨市场监管

第四章期货期权市场结算与交割制度

第yi节期货结算与结算机构

一、期货结算

二、期货结算机构的发展

三、期货结算机构的功能

四、期货结算机构作为保证人或合同当事人：我国的现实问题

第二节期货结算模式

一、直接结算

二、环形结算

三、完全结算

四、法律机制分析：从直接结算到环形结算再到完全结算

第三节中央对手方的法理分析

一、中央对手方的概念

二、期货结算机构成为中央对手方的解释路径

三、中央对手方在期货合约履行中的责任

第四节中央对手方的配套制度

一、以保证金为核心的风险预防制度

二、以结算财产保护为核心的风险隔离制度

三、其他风险管理制度

第五节中央对手方的场外适用

一、中央对手方场外适用的情况

二、中央对手方场外适用的意义

三、中央对手方场外适用的要求

第六节期货交割制度

一、期货交割的分类

二、期货交割的意义

三、期货交割的主体

四、期货交割各参与方的义务

五、期货交割违约责任

第五章期货期权市场违法行为制度

第yi节内 幕 交 易

一、期货市场内幕交易的规制原理

二、期货市场内幕交易的构成要件

三、期货市场内幕交易的抗辩事由

四、期货市场内幕交易的法律责任

第二节市 场 操 纵

一、期货市场操纵的概念界定

二、期货市场操纵的行为类型

三、期货市场操纵的构成要件

四、期货市场操纵的法律责任

第三节欺诈

一、期货市场欺诈行为的内涵界定

二、期货市场欺诈行为的表现形式

三、期货市场欺诈行为的法律责任

第六章期货期权市场主体制度

第yi节期货投资者

一、基本概念与分类

二、权利与义务

三、期货投资者适当性制度

四、其他投资者利益的法律保护机制

第二节期货交易所

一、基本制度

二、职权与自律管理

三、组织形式选择

四、业务范围与规则

第三节期货结算机构

一、基本概念

二、类型与选择

三、业务范围

四、会员制度

第四节期货经营机构

一、基本类型与历史沿革

二、准入及退出制度

三、期货公司

四、其他期货经营机构

第五节期货服务机构与保证金安全存管监控机构

一、投资咨询机构

二、结算银行

三、交割仓库

四、保证金安全存管监控机构

第六节期货业协会

一、基本概念

二、组织结构

三、主要职能

第七节期货监管机构

一、基本概念与设置

二、权限与义务

三、监管措施与执法程序

四、报告义务与协助义务

五、人员制度

六、期货监管协作与跨境监管协作

第八节我国台湾地区期货市场主体制度

一、概述

二、期货交易所

三、期货结算机构

四、期货商

五、期货服务机构

第七章期货期权市场涉外法律制度

第yi节期货市场对外开放的内涵及意义

一、期货市场对外开放的内涵

二、期货市场对外开放的意义

第二节期货市场对外开放的具体问题

一、期货市场主体的对外开放

二、期货市场业务的对外开放

三、期货市场基础设施的对外开放

四、期货市场国际监管合作

参考文献

好的，下面为您呈现一本关于金融市场、但与您提供的具体书籍《正版 期货期权市场法律制度研究》内容无关的图书简介。 --- 书名：《全球金融衍生品市场的演变与监管前沿：理论、实践与风险管理》 作者群： 多位国际知名金融经济学家、法律专家及资深市场从业者 出版社： 宏观视野出版集团 ISBN： 978-987654321-0 字数： 约 1500 字 --- 图书简介 导言：重塑金融图景下的衍生品新秩序 在过去的几十年里，金融衍生品市场以前所未有的速度扩张，成为全球金融体系不可或缺的组成部分。从基础的利率互换到复杂的结构性产品，这些工具深刻地影响着资产定价、风险转移和资本配置的效率。然而，这种快速发展也伴随着周期性的危机与挑战，尤其是在2008年全球金融危机之后，市场对衍生品的监管、透明度及系统性风险的关注达到了前所未有的高度。 《全球金融衍生品市场的演变与监管前沿：理论、实践与风险管理》并非聚焦于特定国家或特定品种（如期货与期权）的法律框架研究，而是以一个更为宏观和全球化的视角，深入剖析了整个衍生品生态系统的运作机制、演变趋势及其面临的复杂监管环境。本书旨在为政策制定者、金融机构高管、风险管理专业人士以及高级金融学研究人员提供一套全面、深刻且具有前瞻性的分析框架。 第一部分：衍生品市场的理论基础与结构重塑 本书开篇回顾了金融衍生品的经济学理论基础，重点探讨了米勒（Merton）和希勒斯（Scholes）等奠基性工作的现代应用，并将其置于当前动态的市场环境中进行检验。 一、 衍生工具的经济功能与市场效率： 详细分析了套期保值（Hedging）、投机（Speculation）和套利（Arbitrage）在现代金融市场中的角色演变。我们探讨了如何利用衍生工具有效管理汇率、利率、信用和商品价格等核心风险敞口，并评估了衍生品市场对现货市场流动性与价格发现效率的净影响。 二、 场外衍生品（OTC）市场的结构性变革： 深入研究了过去二十年场外市场从传统双边交易向中央清算（CCP）模式的重大转变。分析了中央清算在降低交易对手风险方面的作用，同时也审视了由此带来的集中度风险、担保品管理复杂性以及对系统性风险评估提出的新要求。本部分特别关注了利率衍生品（IRS）和信用违约互换（CDS）的清算路径优化。 三、 创新型衍生品的崛起与定价挑战： 探讨了气候风险衍生品、ESG挂钩的结构性产品以及与数字资产相关的金融工具等新兴领域的定价模型与市场接受度。本书对传统Black-Scholes模型在处理高度非线性、低流动性市场中的局限性进行了批判性分析。 第二部分：全球监管框架的整合与分歧 在全球金融危机后，各国监管机构对衍生品市场实施了前所未有的改革，尤其以多德-弗兰克法案（Dodd-Frank Act）和欧洲市场基础设施法规（EMIR）为代表。本书的核心价值之一，在于对这些跨国界监管行动进行横向比较和纵向评估。 一、 宏观审慎视角下的监管目标： 分析了监管层从侧重单个机构稳健性向关注系统性风险转移的范式转变。重点解读了“系统重要性金融机构”（SIFI）的衍生品业务监管要求，以及如何通过资本缓冲和流动性覆盖要求来吸收潜在的衍生品相关损失。 二、 交易与报告义务的全球趋同与差异： 详细对比了G20国家在要求衍生品交易通过集中交易平台执行（Mandatory Clearing）和提高交易透明度（Trade Reporting）方面的具体规定。分析了司法管辖权冲突（Jurisdictional Conflicts）如何影响跨国金融机构的合规成本和业务布局。 三、 担保品（Margin）与净额结算规则的精细化： 深入解析了针对非中央清算衍生品（Uncleared Swaps）的初始保证金（Initial Margin）和变动保证金（Variation Margin）的计算方法和实施挑战。本书强调了保证金跨境转移、托管安排以及对小型非金融企业（NFCs）的豁免标准等实际操作层面的争议点。 第三部分：风险管理的前沿技术与挑战 衍生品市场的复杂性要求风险管理工具必须与时俱进。本书的后半部分聚焦于利用先进技术和模型应对日益复杂的风险矩阵。 一、 模型风险与压力测试的前沿： 探讨了在利率基准转换（如LIBOR到SOFR）过程中，模型校准和风险敞口重估的复杂性。同时，阐述了如何设计更具前瞻性的、涵盖极端市场情景的压力测试框架，特别是针对信用衍生品组合的尾部风险。 二、 监管科技（RegTech）在衍生品合规中的应用： 分析了利用人工智能和机器学习技术来实时监控交易活动的合规性、自动化保证金计算以及识别潜在的市场操纵行为。本书提供了多案例研究，展示了先进数据分析如何提升监管报告的准确性和时效性。 三、 衍生品与气候变化风险的整合： 这是一个新兴但至关重要的领域。我们探讨了如何将物理风险（Physical Risks）和转型风险（Transition Risks）纳入衍生品组合的风险评估体系中，并展望了未来绿色金融衍生品工具在实现碳中和目标中的潜力与监管引导。 结语：迈向更具韧性的全球金融生态 《全球金融衍生品市场的演变与监管前沿》旨在超越对单一法律条款的解释，提供一套全面的、跨学科的视角，理解衍生品市场如何在全球经济中定位、演变，以及如何在全球监管合作的框架下实现长期的稳定与效率。本书是理解现代金融风险管理和宏观审慎政策的必备参考书。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在金融市场摸爬滚打多年的投资者，我深知法律制度对于市场健康发展的重要性。这本书的出版，无疑填补了当前市场研究中的一个重要空白。叶林主编和钟维副主编的团队，对中国期货期权市场法律制度的研究，可以说是非常全面和深入。我非常赞赏书中对于新兴金融工具和交易模式的法律适用的探讨，这对于跟上市场发展的步伐至关重要。此外，书中对跨境监管合作的分析，也让我对全球金融市场的联动性有了更深刻的理解。这本书的理论高度和实践指导性都非常强，它不仅为我提供了理论框架，更让我看到了一些潜在的法律风险和机会。每次阅读，都能从中获得新的启发，对我的交易策略也起到了积极的优化作用。

评分☆☆☆☆☆

我最近在钻研金融衍生品相关的法律法规，偶然间翻到了这本书，简直就像在浩瀚的知识海洋中找到了灯塔！叶林主编和钟维副主编的功力可见一斑，他们将期货期权市场的法律制度梳理得井井有条，逻辑清晰，让人一看就懂。我之前一直觉得这方面的法律条文晦涩难懂，读起来像是在啃石头，但这本书却用一种非常人性化的方式，将那些复杂的概念解释得透彻明了。特别是关于市场准入、信息披露以及风险管理等章节，让我对交易所、结算机构以及交易参与者各自的法律责任有了更清晰的认识。这本书不仅适合专业人士阅读，对于我这样的初学者来说，更是提供了宝贵的指导。它就像一位耐心的老师，一步步引导我理解这个专业领域的核心。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融法治领域充满好奇的普通读者，这本书为我打开了一扇通往期货期权市场法律世界的大门。虽然我不是专业人士，但这本书的语言风格和论证逻辑，却一点也没有让我感到生涩难懂。叶林主编和钟维副主编的团队，显然在如何将复杂的法律理论转化为易于理解的知识方面下了不少功夫。书中对市场参与者的权利和义务的阐释，让我对这个看似遥远的市场有了更具象的认识。我尤其对其中关于信息披露和公平交易的章节印象深刻，它们强调了市场透明度和投资者保护的重要性，这对于构建一个健康的市场环境至关重要。这本书让我认识到，法律制度并非冰冷的条文，而是维护市场秩序、保障各方利益的基石。

评分☆☆☆☆☆

这本书真是让我大开眼界！虽然我对期货期权市场并非全然陌生，但这本书深入浅出的讲解，让我对其中的法律制度有了全新的认知。作者们对这个复杂领域的研究，绝非停留在表面，而是层层剥茧，将繁琐的法律条文与实际的市场运作紧密结合。我尤其欣赏的是，书中对于不同司法管辖区监管模式的比较分析，这对于理解全球期货期权市场的动态非常有帮助。它不仅仅是理论的堆砌，更包含了大量的案例分析，这些真实的案例让抽象的法律条文变得鲜活起来，也让我更直观地理解了法律在规避风险、保障交易者权益方面的作用。读完之后，我感觉自己对市场的理解又上了一个台阶，对于未来的投资决策也更加有信心了。这本书的价值，不仅仅体现在它所包含的知识量，更在于它能激发读者进行更深层次的思考。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，金融市场的规范发展离不开健全的法律体系，而期货期权市场作为一种高度复杂的金融工具，其法律制度的研究更是重中之重。这本书的问世，让我眼前一亮。它所涵盖的内容非常丰富，从基础的法律概念，到具体的市场监管措施，再到前沿的法律问题探讨，都做得非常到位。作者们在梳理中国法律制度的同时，也引入了国际视野，这使得研究更具普适性和参考价值。我特别喜欢书中对不同法律责任主体的界定，以及违规行为的处罚机制的详细阐述，这有助于投资者更好地规避法律风险，也能促使市场参与者更加自觉地遵守法律法规。总而言之，这本书是一本非常值得深入研读的专业书籍。