具體描述
基本信息
書名： 期貨期權市場法律製度研究
書號： 9787519712495
定價： 53.00
作者/編者： 葉林主編，鍾維副主編
齣版社： 法律齣版社
齣版時間： 2017年09月
內容簡介
期貨期權市場的法律問題，是一個相對專業的學術領域。期貨期權市場的法製建設既需要總結市場經驗，也需要吸收學術界的理論研究成果。《期貨期權市場法律製度研究》作者有來自高校及研究機構的科研人員，還有來自期貨監管機構及交易所的專傢，是學術界與實務界在這個領域努力深耕的共同成果。《期貨期權市場法律製度研究》在闡釋期貨期權市場基本概念、交易結構和法律調整的基礎上，對期貨期權市場上市製度、交易製度、結算與交割製度、違法行為製度、主體製度、對外開放製度等問題進行瞭係統研究。尤其就其中具有現實意義的重點難點理論問題進行瞭深入的分析和探討，不僅提齣瞭一些創新性的觀點，更提齣瞭一係列閤理可行的建議。對期貨期權市場的交易實踐，以及期貨期權市場的立法和監管都具有重要的參考意義。
作者簡介
葉林，法學博士，中國人民大學法學院教授、博士生導師，民商法教研室主任，中國人民大學民商事法律科學研究中心專職研究員，中國人民大學證券與金融研究所核心專傢，全國人大常委會財經委立法專傢顧問、《期貨法》起草專傢小組成員，中國國際經濟貿易仲裁委員會谘詢委員會委員。兼任中國法學會商法學研究會副會長及金融服務法專業委員會主任、北京市法學會民商法研究會副會長、北京市消費者權益保護法學會會長、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、北京仲裁委員會仲裁員。在《中國法學》《法學傢》《政法論壇》《當代法學》《月旦民商法學》等核心期刊發錶學術論文百餘篇，齣版《公司法研究》《證券法》《證券法教程》《商法學原理與案例教程》《公司法原理與案例教程》等專著十餘部，及譯著《少數派股東的救濟措施》。擔任馬剋思主義理論研究和建設工程教材《商法學》的*席專傢，主持《期貨期權市場法律製度研究》《公司法的修改和完善》《證券市場投資者利益保護研究》《外資三法修訂研究》等科研項目十餘項。
鍾維，法學博士，中國社會科學院法學研究所博士後、助理研究員，兼任中國法學會證券法學研究會理事。在《清華法學》等核心期刊發錶學術論文十餘篇，主持國傢社會科學基金青年項目、中國博士後科學基金麵上資助、中國人民大學拔尖創新人纔培育資助計劃、中國人民大學科學研究基金等四項科研項目。曾獲第十屆中國人民大學“學術新星”提名奬、第五屆“董必武青年法學成果奬”三等奬。
目錄
總序
序言一薑洋副主席
序言二葉林教授
作者介紹
第yi章期貨期權市場基本理論
第yi節期貨期權市場概述
一、期貨、期權與衍生品及相關概念
二、期貨期權市場及其地位
三、期貨期權法的基本原則和市場監管
第二節期貨期權交易的法律結構
一、關於期貨交易法律結構的既有理論述評
二、期貨交易的雙層標的理論
三、雙層標的交易結構的支撐：中央對手方製度
四、中央對手方製度支撐下的期貨交易法律結構
五、雙層標的法律結構論對期貨立法的啓示
第三節我國《期貨法》調整範圍研究
一、我國《期貨法》調整範圍的立法思路
二、對期貨與期貨交易的界定
三、對場外衍生品交易的延伸監管
四、對《期貨法》與《證券法》調整範圍的劃分
第二章期貨期權品種上市製度
第yi節我國現行期貨品種上市製度分析
一、我國期貨品種上市製度的曆史沿革
二、我國現行的期貨品種上市製度及成績
三、現行期貨品種上市製度存在的問題
第二節境外期貨品種上市製度考察
一、美國
二、歐洲
三、其他國傢
四、經驗總結
第三節我國未來期貨品種上市製度的完善
一、現行期貨品種上市製度存在問題的深層原因
二、從期貨市場未來發展看市場對期貨品種上市製度的需求
三、結閤實際看我國期貨品種上市製度的完善路徑
第三章期貨期權市場交易製度
第yi節期貨期權交易概述
一、期貨期權交易的法律內涵
二、期貨交易與證券交易的區彆
三、期貨期權交易製度的價值取嚮
第二節期貨交易製度
一、期貨交易的資格
二、期貨交易的方式
三、期貨交易的目的
四、期貨交易的效力
第三節期權交易製度
一、股票期權投資者適當性製度
二、期權交易的特殊性
第四節做市商製度
一、做市商製度概述
二、做市商製度的功能
三、做市商製度的主要模式
四、做市商的主要義務和權利
五、我國期貨期權市場引入做市商製度的相關問題
第五節期貨期權交易中的責任承擔
一、承擔責任的主體
二、無效閤同的責任承擔
三、透支交易的責任承擔
四、強行平倉的責任承擔
第六節期貨期權交易的監管
一、行政監管
二、自律監管
三、司法監管
四、跨市場監管
第四章期貨期權市場結算與交割製度
第yi節期貨結算與結算機構
一、期貨結算
二、期貨結算機構的發展
三、期貨結算機構的功能
四、期貨結算機構作為保證人或閤同當事人：我國的現實問題
第二節期貨結算模式
一、直接結算
二、環形結算
三、完全結算
四、法律機製分析：從直接結算到環形結算再到完全結算
第三節中央對手方的法理分析
一、中央對手方的概念
二、期貨結算機構成為中央對手方的解釋路徑
三、中央對手方在期貨閤約履行中的責任
第四節中央對手方的配套製度
一、以保證金為核心的風險預防製度
二、以結算財産保護為核心的風險隔離製度
三、其他風險管理製度
第五節中央對手方的場外適用
一、中央對手方場外適用的情況
二、中央對手方場外適用的意義
三、中央對手方場外適用的要求
第六節期貨交割製度
一、期貨交割的分類
二、期貨交割的意義
三、期貨交割的主體
四、期貨交割各參與方的義務
五、期貨交割違約責任
第五章期貨期權市場違法行為製度
第yi節內 幕 交 易
一、期貨市場內幕交易的規製原理
二、期貨市場內幕交易的構成要件
三、期貨市場內幕交易的抗辯事由
四、期貨市場內幕交易的法律責任
第二節市 場 操 縱
一、期貨市場操縱的概念界定
二、期貨市場操縱的行為類型
三、期貨市場操縱的構成要件
四、期貨市場操縱的法律責任
第三節欺詐
一、期貨市場欺詐行為的內涵界定
二、期貨市場欺詐行為的錶現形式
三、期貨市場欺詐行為的法律責任
第六章期貨期權市場主體製度
第yi節期貨投資者
一、基本概念與分類
二、權利與義務
三、期貨投資者適當性製度
四、其他投資者利益的法律保護機製
第二節期貨交易所
一、基本製度
二、職權與自律管理
三、組織形式選擇
四、業務範圍與規則
第三節期貨結算機構
一、基本概念
二、類型與選擇
三、業務範圍
四、會員製度
第四節期貨經營機構
一、基本類型與曆史沿革
二、準入及退齣製度
三、期貨公司
四、其他期貨經營機構
第五節期貨服務機構與保證金安全存管監控機構
一、投資谘詢機構
二、結算銀行
三、交割倉庫
四、保證金安全存管監控機構
第六節期貨業協會
一、基本概念
二、組織結構
三、主要職能
第七節期貨監管機構
一、基本概念與設置
二、權限與義務
三、監管措施與執法程序
四、報告義務與協助義務
五、人員製度
六、期貨監管協作與跨境監管協作
第八節我國颱灣地區期貨市場主體製度
一、概述
二、期貨交易所
三、期貨結算機構
四、期貨商
五、期貨服務機構
第七章期貨期權市場涉外法律製度
第yi節期貨市場對外開放的內涵及意義
一、期貨市場對外開放的內涵
二、期貨市場對外開放的意義
第二節期貨市場對外開放的具體問題
一、期貨市場主體的對外開放
二、期貨市場業務的對外開放
三、期貨市場基礎設施的對外開放
四、期貨市場國際監管閤作
參考文獻
用戶評價
我最近在鑽研金融衍生品相關的法律法規，偶然間翻到瞭這本書，簡直就像在浩瀚的知識海洋中找到瞭燈塔！葉林主編和鍾維副主編的功力可見一斑，他們將期貨期權市場的法律製度梳理得井井有條，邏輯清晰，讓人一看就懂。我之前一直覺得這方麵的法律條文晦澀難懂，讀起來像是在啃石頭，但這本書卻用一種非常人性化的方式，將那些復雜的概念解釋得透徹明瞭。特彆是關於市場準入、信息披露以及風險管理等章節，讓我對交易所、結算機構以及交易參與者各自的法律責任有瞭更清晰的認識。這本書不僅適閤專業人士閱讀，對於我這樣的初學者來說，更是提供瞭寶貴的指導。它就像一位耐心的老師，一步步引導我理解這個專業領域的核心。
評分作為一名在金融市場摸爬滾打多年的投資者，我深知法律製度對於市場健康發展的重要性。這本書的齣版，無疑填補瞭當前市場研究中的一個重要空白。葉林主編和鍾維副主編的團隊，對中國期貨期權市場法律製度的研究，可以說是非常全麵和深入。我非常贊賞書中對於新興金融工具和交易模式的法律適用的探討，這對於跟上市場發展的步伐至關重要。此外，書中對跨境監管閤作的分析，也讓我對全球金融市場的聯動性有瞭更深刻的理解。這本書的理論高度和實踐指導性都非常強，它不僅為我提供瞭理論框架，更讓我看到瞭一些潛在的法律風險和機會。每次閱讀，都能從中獲得新的啓發，對我的交易策略也起到瞭積極的優化作用。
評分作為一名對金融法治領域充滿好奇的普通讀者，這本書為我打開瞭一扇通往期貨期權市場法律世界的大門。雖然我不是專業人士，但這本書的語言風格和論證邏輯，卻一點也沒有讓我感到生澀難懂。葉林主編和鍾維副主編的團隊，顯然在如何將復雜的法律理論轉化為易於理解的知識方麵下瞭不少功夫。書中對市場參與者的權利和義務的闡釋，讓我對這個看似遙遠的市場有瞭更具象的認識。我尤其對其中關於信息披露和公平交易的章節印象深刻，它們強調瞭市場透明度和投資者保護的重要性，這對於構建一個健康的市場環境至關重要。這本書讓我認識到，法律製度並非冰冷的條文，而是維護市場秩序、保障各方利益的基石。
評分這本書真是讓我大開眼界！雖然我對期貨期權市場並非全然陌生，但這本書深入淺齣的講解，讓我對其中的法律製度有瞭全新的認知。作者們對這個復雜領域的研究，絕非停留在錶麵，而是層層剝繭，將繁瑣的法律條文與實際的市場運作緊密結閤。我尤其欣賞的是，書中對於不同司法管轄區監管模式的比較分析，這對於理解全球期貨期權市場的動態非常有幫助。它不僅僅是理論的堆砌，更包含瞭大量的案例分析，這些真實的案例讓抽象的法律條文變得鮮活起來，也讓我更直觀地理解瞭法律在規避風險、保障交易者權益方麵的作用。讀完之後，我感覺自己對市場的理解又上瞭一個颱階，對於未來的投資決策也更加有信心瞭。這本書的價值，不僅僅體現在它所包含的知識量，更在於它能激發讀者進行更深層次的思考。
評分我一直認為，金融市場的規範發展離不開健全的法律體係，而期貨期權市場作為一種高度復雜的金融工具，其法律製度的研究更是重中之重。這本書的問世，讓我眼前一亮。它所涵蓋的內容非常豐富，從基礎的法律概念，到具體的市場監管措施，再到前沿的法律問題探討，都做得非常到位。作者們在梳理中國法律製度的同時，也引入瞭國際視野，這使得研究更具普適性和參考價值。我特彆喜歡書中對不同法律責任主體的界定，以及違規行為的處罰機製的詳細闡述，這有助於投資者更好地規避法律風險，也能促使市場參與者更加自覺地遵守法律法規。總而言之，這本書是一本非常值得深入研讀的專業書籍。
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