企业合规管理操作指南 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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王志乐 著，否 编

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• 内部控制
• 操作指南
• 合规体系
• 公司治理
• 合规风险
• 合规培训

店铺： 哈尔滨市学府书店图书专营店

出版社： 中国法制出版社

ISBN：9787509388501

商品编码：24814461099

包装：平装-胶订

开本：16

出版时间：2017-12-01

页数：50

字数：50000

内容介绍
　　本书结合当代企业管理发展的新趋势，系统讲述什么是合规、什么是合规风险，并聚焦企业所面临的严峻合规风险，从而在观念上实现从“要我合规”到“我要合规”的战略性转变。书中系统讲述了先进企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，从而为企业尽快建立合规管理体系指明方向。

关联推荐

　　合规管理是现代企业管理的核心内容之一，是企业提升竞争软实力、实现可持续发展的B修内功，受到国家和企业的高度重视。

　　本书为“企业合规管理培训用书”精品书系之一，书中既有理论又有操作方法，并结合实例加以分析讲解，既可以作为相关从业人员的实务操作用书，也可以用于合规管理培训和研究使用。

 
目录
　　DY章 合规管理理论与发展新趋势1 　　DY节 合规管理概述/1 　　一、合规的内涵/1 　　二、合规风险的内涵/3 　　三、合规管理的内涵/5 　　第二节 企业合规管理动因的理论分析/11 　　一、基于内部影响因素的理论分析/12 　　二、基于外部变量因素的理论分析/13 　　三、相关结论/15 　　第三节 全球企业合规管理发展趋势分析/16 　　一、合规是现代企业持续发展的基石/16 　　二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势/20 　　三、全球共同推进合规反腐进入新阶段/23 　　第四节 全球推进企业合规管理的新举措/25

　　DY章 合规管理理论与发展新趋势1

　　DY节 合规管理概述/1

　　一、合规的内涵/1

　　二、合规风险的内涵/3

　　三、合规管理的内涵/5

　　第二节 企业合规管理动因的理论分析/11

　　一、基于内部影响因素的理论分析/12

　　二、基于外部变量因素的理论分析/13

　　三、相关结论/15

　　第三节 全球企业合规管理发展趋势分析/16

　　一、合规是现代企业持续发展的基石/16

　　二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势/20

　　三、全球共同推进合规反腐进入新阶段/23

　　第四节 全球推进企业合规管理的新举措/25

　　一、国际组织推动合规管理的新举措/25

　　二、发达国家推动合规管理的新举措/28

　　第五节 中国推进企业合规管理的新形势/30

　　一、推进企业合规管理存在问题及原因分析/30

　　二、中国加大力度推进企业合规经营/34

　　三、中国企业合规管理进入新的阶段/38

　　第六节 强化合规管理对中国企业发展具有重要意义/40

　　一、企业强化合规管理才能适应监管部门的新要求/40

　　二、强化合规管理是中国企业持续发展的B然要求/41

　　三、强化合规管理是中国企业转型升级的重要抓手/42

　　四、分类施策积极推动各类企业强化合规管理/43

　　第二章 合规风险识别与评估49

　　DY节 合规义务与维护/49

　　一、合规义务识别/49

　　二、合规义务的维护/51

　　第二节 合规风险识别与评估/53

　　一、合规风险识别分析评估流程/53

　　二、合规风险识别分析评估工具/57

　　第三节 商业合作伙伴合规风险识别评估/59

　　一、商业合作伙伴合规风险特征/59

　　二、商业合作伙伴合规风险识别/59

　　三、商业合作伙伴合规风险评估/64

　　四、商业合作伙伴合规风险持续管理/64

　　第四节 所在国合规风险识别和评估/64

　　一、风险评估主体/64

　　二、持续风险监控/65

　　三、合规风险识别/65

　　四、合规风险评估/66

　　第五节 合规风险评估报告/66

　　第六节 合规风险识别评估示范/67

　　一、生产经营合规风险识别评估示范/67

　　二、项目合规风险识别评估示范/72

　　三、供应商合规尽职风险识别评估示范/73

　　四、代理商合规尽职风险识别评估示范/82

　　五、商业赞助合规风险识别评估示范/83

　　第三章 合规管理制度107

　　DY节 合规管理制度概述/107

　　一、合规管理制度的概念/107

　　二、建立合规管理制度的重要意义/108

　　第二节 合规管理制度的原则和框架/109

　　一、建立合规管理制度需要考虑的因素/109

　　二、建立合规管理制度的基本原则/110

　　三、建立合规管理制度的框架/112

　　第三节 合规管理制度的内容设计/118

　　一、合规行为准则/118

　　二、合规管理办法/120

　　第四章 合规管理组织架构136

　　DY节 合规管理职责概述/136

　　一、强化合规管理职责的目的和意义/136

　　二、合规管理职责的总体要求/138

　　第二节 合规管理部门角色及职能/139

　　一、组织原则/140

　　二、董事会合规管理角色与职能/140

　　三、监事会合规管理角色与职能/141

　　四、Z高管理层合规管理角色与职能/141

　　第三节 合规管理组织机构/142

　　一、合规管理机构的设立原则/142

　　二、合规管理机构的层级/143

　　三、合规委员会的角色与职责/143

　　四、合规负责人的职责/143

　　五、合规部门的职责/144

　　六、合规专员/145

　　第四节 合规管理部门协调/145

　　一、合规部门与公司员工的沟通/145

　　二、合规部门与业务部门的分工协作/146

　　三、合规部门与监督部门的分工协作/147

　　四、公司与外部监管机构的沟通协调/148

　　五、公司与商业合作伙伴的沟通协调/149

　　第五节 企业领导力的作用/149

　　一、领导者是核心力量/149

　　二、领导者的角色和责任/151

　　第五章 合规管理实施机制159

　　DY节 合规管理实施机制概述/159

　　一、合规管理实施机制的基本内容/159

　　二、保障合规管理实施机制有效的基本条件/160

　　第二节 合规培训与沟通/161

　　一、合规培训与沟通的原则/161

　　二、合规培训的目标、内容和形式/161

　　三、合规沟通的目标、内容和形式/164

　　第三节 合规考核机制/168

　　一、合规考核的重要意义/168

　　二、合规考核的内容和形式/168

　　第四节 合规举报机制/169

　　一、合规举报的信息收集与处理/170

　　二、完善的合规举报机制需要满足的条件/170

　　三、合规举报的基本要求/171

　　第五节 合规调查机制/173

　　一、合规调查方案的制定/173

　　二、合规调查的基本程序/174

　　三、合规调查报告的撰写/175

　　第六节 合规处理和改进机制/176

　　一、合规处理机制/177

　　二、合规改进机制/178

　　第七节 合规信息管理机制/179

　　一、合规信息管理的目标和范围/179

　　二、合规信息管理的基本流程和机制/181

　　附 录183

　　一、《联合国全球契约十项原则》/183

　　二、《世界银行集团诚信合规指南》摘要/186

　　三、《经济合作与发展组织跨国企业准则》节选/190

　　四、世界经济论坛《反贪腐伙伴倡议─反贿赂守则》/198

　　五、美国司法部关于《反海外腐败法》的解读(节录)/203

　　六、英国《反贿赂法指引》摘要/206

　　七、亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素/209

　　八、国际反贪污贿赂法律文件概览/213

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好的，以下是一份不涉及《企业合规管理操作指南》内容的图书简介： --- 《智铸未来：新时代企业数字化转型与业务重塑》 内容概要 在当前全球化与技术爆炸的交汇点，企业面临着前所未有的机遇与挑战。技术迭代速度已远超传统管理模式的适应周期，数字鸿沟正成为衡量企业核心竞争力的重要标尺。《智铸未来：新时代企业数字化转型与业务重塑》并非一本聚焦于合规、法律或风险控制的教科书，而是一部深刻探讨如何利用先进信息技术驱动企业进行战略性、系统性变革的实战手册。本书旨在为决策者、中高层管理者以及渴望引领变革的技术人员提供一套清晰、可操作的框架，以应对颠覆性的市场力量，实现从“数字化”到“数智化”的跃迁。 本书的基石在于理解：数字化转型不再是 IT 部门的工程，而是涉及组织结构、运营流程、客户体验乃至商业模式的全面重塑。我们深入剖析了在数据驱动时代，企业如何通过整合云计算、大数据分析、人工智能（AI）、物联网（IoT）和区块链等前沿技术，构建起敏捷、高效和以客户为中心的运营体系。 核心章节与重点阐述 第一部分：认清形势——数字化时代的战略重构 本部分首先剥离了关于数字化转型的常见误解，强调了转型并非简单的工具替换，而是思维模式的根本转变。 1. 颠覆性技术图景与企业定位： 详细分析了 AI、云计算、边缘计算等核心技术的发展现状及其对不同行业（如金融、制造、零售和服务业）的冲击与赋能潜力。重点讨论了“技术成熟度曲线”与“行业生命周期”的交叉点，帮助企业识别自身所处的战略位置。 2. 价值链的数字化重塑： 探讨了如何利用数字化工具对企业价值链的各个环节进行解构与优化。这包括从研发（PLM 系统的智能化升级）、采购（智能供应链与需求预测）、生产（工业互联网与柔性制造）到市场营销（超个性化客户旅程设计）的全景式革新路径。 3. 组织敏捷性与文化驱动： 强调了技术引入的先决条件是组织必须具备接受变革的文化。本书详细介绍了如何构建跨职能的敏捷团队（Agile Teams）、推行 DevOps 理念，以及如何通过“内部创业”（Intrapreneurship）机制激发员工创新潜力，将组织惰性转化为创新动能。 第二部分：技术赋能——构建数智化核心能力 本部分是本书的技术核心，聚焦于如何将抽象的技术概念转化为具体的业务优势。 4. 大数据驱动的决策中枢： 深入剖析了数据治理（Data Governance）的实践框架，超越了基础的数据清洗，侧重于如何建立统一的数据湖/数据中台架构，以确保数据的质量、一致性与实时性。重点讲解了如何利用描述性、预测性和规范性分析，为高风险决策提供科学支撑。 5. 人工智能的落地应用与伦理考量： 本章回避了 AI 理论的复杂性，转而关注具体的业务场景落地。涵盖了自然语言处理（NLP）在客户服务中的应用、机器学习模型在风险预警和欺诈检测中的集成，以及计算机视觉在质量检测中的部署。同时，本书也严肃讨论了算法偏见、数据隐私保护等新兴的伦理挑战及其应对策略，确保技术使用的负责任性。 6. 流程自动化（RPA）与超自动化战略： 详细介绍了机器人流程自动化（RPA）如何释放人力资源，使其专注于高价值任务。更进一步，本书提出了“超自动化”的概念，即结合 AI、流程挖掘（Process Mining）和自动化工具，实现端到端业务流程的智能流转，而非仅仅是孤立任务的自动化。 第三部分：业务重塑——创新商业模式与客户体验 数字化转型的终极目标是实现商业模式的迭代和客户价值的最大化。 7. 平台化战略与生态系统构建： 分析了平台型企业的成功要素，并指导传统企业如何逐步剥离核心能力，向“赋能者”转型。重点介绍了构建数字化生态系统所需的关键要素，包括 API 经济、合作伙伴激励机制以及数据共享协议的制定。 8. 极致的客户旅程设计（CXM）： 强调了客户体验管理（CXM）在重塑客户关系中的核心地位。通过案例分析，展示了如何利用全渠道数据整合、实时反馈机制和个性化推荐引擎，打造无缝、一致且令人难忘的客户接触点。 9. 业务敏捷性与持续交付： 探讨了如何通过持续集成/持续交付（CI/CD）管道，将新功能、新服务以前所未有的速度推向市场。这要求企业在IT架构上采用微服务（Microservices）和云原生（Cloud-Native）设计，确保系统的高可用性和弹性扩展能力。 本书的独特价值 《智铸未来》的价值在于其战略高度与实操深度的完美结合。本书避开了晦涩难懂的学术理论，专注于为企业管理者提供一套清晰的“技术-组织-业务”三位一体的转型路线图。它不仅告诉您“为什么需要转型”，更重要的是，详细阐述了在面对技术海啸时，“如何行动”才能确保企业不仅能生存，更能赢得下一轮的商业竞争。本书是所有致力于在数字时代实现可持续增长与创新领导力的企业高管和专业人士的必备参考书。 ---

评分☆☆☆☆☆

不得不说，这本书的内容实在太丰富了，感觉作者是把多年在企业合规领域的实践经验都倾囊相授了。我之前接触过一些合规相关的资料，但很多都比较零散，不成体系。而这本书则从宏观到微观，事无巨细地将企业合规管理的方方面面都涵盖进去了。从最基础的合规体系建设，到具体的风险控制措施，再到后期的合规审计和持续改进，环环相扣，逻辑清晰。我特别欣赏它在“合规风险矩阵”和“合规内控流程”部分的讲解，用了很多图表和流程图，直观易懂，让我在短时间内就掌握了核心要点。而且，书中还列举了大量的法律法规和监管要求，并对它们进行了简要的解读，这对于我们日常工作中需要对照的业务人员来说，简直是太方便了！我不需要再大海捞针似地去查找各种法律条文，这本书就提供了一个很好的参考框架。阅读过程中，我时常会停下来思考，这本书中的内容如何能够应用到我目前负责的业务中，并且已经开始着手尝试一些书中提到的方法。我相信，这本书不仅能帮助我提升个人专业能力，更能为我所在的团队和公司带来实实在在的价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书的视角非常独特，它并没有仅仅停留在“做什么”的层面，而是深入探讨了“为什么”以及“如何做得更好”。我一直觉得合规管理听起来像是件很枯燥、很机械的事情，但读了这本书我才意识到，它其实是一项充满智慧和策略的工作。作者在书中花了大量篇幅去分析不同行业、不同规模的企业在合规管理上遇到的挑战，并且给出了非常具有前瞻性的解决方案。我尤其喜欢其中关于“构建合规文化”的章节，它强调了合规不仅仅是某个部门的责任，而是需要融入到企业每一个员工的思想和行为中。书中提出的“从高层垂范到基层践行”的理念，让我深刻理解到，只有当合规成为一种习惯，才能真正发挥其价值。另外，这本书对于新兴的合规领域，例如数据隐私保护、反腐败等，也进行了深入的解读，并提供了相应的应对策略。这对于我这种时刻关注行业发展动态的人来说，非常有价值。总而言之，这是一本能够引发深度思考的书，它让我对合规管理有了全新的认识，不再是简单的“被动合规”，而是主动地、有策略地去构建一个安全、健康的企业运营环境。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，刚拿到这本书时，我并没有抱太高的期望，毕竟市面上关于合规管理的书籍并不少见，很多都大同小异。然而，当我翻开这本书，我立刻被它所吸引住了。它的内容结构非常别致，并非按照传统的章节划分，而是以“场景化”的方式来呈现。书中列举了各种各样的企业运营场景，然后详细阐述了在这些场景下可能遇到的合规风险以及相应的应对措施。比如，在“产品发布”场景下，它会详细分析可能涉及到的知识产权、广告宣传、消费者权益保护等方面的合规要点；在“对外合作”场景下，则会聚焦于合同审查、反商业贿赂、信息安全等内容。这种“从实践出发”的编写方式，让我感觉非常实用，也更容易将书中的知识与我日常的工作联系起来。而且，书中还穿插了很多“合规小贴士”和“常见误区警示”，这些细节的设计，让阅读过程充满了惊喜，也让我避免了很多潜在的坑。这本书给我带来的，不仅仅是知识的获取，更是一种“问题导向”的思维方式，让我能够更主动地去发现和解决合规问题。

评分☆☆☆☆☆

这本书的语言风格让我感觉非常亲切，就像是和一位经验丰富的导师在进行一场深入的交流。没有那种高高在上的说教感，而是充满了鼓励和支持。作者在书中分享了很多自己在实践中遇到的困境以及如何一步步克服的经验，读起来非常有代入感。特别是关于“如何处理合规与业务发展的平衡”的章节，简直说出了我的心声。很多时候，我们都会面临合规要求可能对业务增长造成一定阻碍的局面，而这本书则提供了一些巧妙的解决方案，如何在确保合规的前提下，依然能够推动业务的创新和发展。此外，书中还强调了“沟通与协作”在合规管理中的重要性，提醒我们合规工作不是孤军奋战，需要与各个部门紧密合作。这对于我这个经常需要跨部门协调工作的人来说，是很有启发的。它让我意识到，很多合规问题，并非技术上的难题，而是沟通和理解上的障碍。总而言之，这本书不仅是一本操作指南，更是一本心灵的慰藉，它让我看到了合规工作的美好前景，也给了我克服困难的勇气和力量。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是我的“救命稻草”！最近公司正在大力推行合规管理，我作为部门新人，对这方面简直是一窍不通，整个人都快被各种规章制度压垮了。每天上班都像在打仗，生怕一不小心就触碰了雷区，给公司带来麻烦。看到这本书的封面，我当时眼睛都亮了，觉得终于有救了！拿到书后，我迫不及待地翻阅起来。它的语言风格非常平实易懂，没有那些晦涩难懂的法律术语，而是用非常接地气的方式解释了合规管理到底是什么，为什么重要，以及在实际工作中我们应该怎么做。特别是书中关于“合规风险识别与评估”的部分，用了很多生动的案例，让我一下子就明白了原来那些看似不起眼的小细节，都可能隐藏着巨大的风险。而且，它还给出了很多实用的操作步骤和工具，比如如何制作合规清单，如何进行合规培训等等，感觉就像是手把手教我一样。读这本书的过程，就像是在参加一场非常有条理的实操培训，让我从一头雾水变得清晰明了。我现在对接下来的合规工作充满了信心，相信这本书一定会成为我未来工作中不可或缺的助手。