證券從業資格證考試2018天一官方教材配套真題試捲題庫：證券投資顧問勝任能力(投資顧問業務) pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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證券專業資格考試命題研究組編

圖書標籤:

證券從業資格證
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真題試捲
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2018年
天一教材
投資顧問業務
金融
考試
專業資格證書

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齣版社：西南財經大學齣版社

ISBN：9787550420823

版次：1

商品編碼：12009168

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-07-01

用紙：膠版紙

字數：420000

正文語種：中文

具體描述

産品特色

內容簡介

　　本套試捲由長期從事證券考試命題研究的專傢，依據新考試大綱，經過精心編寫而成。
　　其主要內容有：720道新版試題，超值贈送考點速記手冊、考試模擬係統、安卓手機軟件、課件，還可免費使用在綫題庫。
　　為瞭方便考生能在最短的時間裏掌握考試所要求的考點，本試捲除瞭提供足量的試題外，還提供瞭考試模擬係統，真實模擬瞭考試環境，另外還提供瞭便於隨身攜帶的考點速記手冊、高度總結的思維導圖課件和在綫題庫。相信通過實戰練習，考生能在較短時間內掌握所學知識的精髓，從而順利通過考試。

內頁插圖

前言/序言

深入解析資本市場運作與投資策略的權威指南本書旨在為金融從業者和有誌於進入證券投資顧問領域的專業人士，提供一套全麵、深入、與時俱進的知識體係與實踐指導。它並非特定年份的應試復習材料，而是立足於證券投資顧問業務的本質要求，涵蓋瞭金融市場運行的宏觀邏輯、資産配置的科學方法、風險管理的精妙平衡以及監管閤規的前沿動態。第一部分：宏觀經濟與金融市場基礎架構本部分構建瞭理解現代金融體係的基石。我們從全球經濟周期的分析入手，詳細闡述瞭貨幣政策、財政政策如何影響資本市場的短期波動與長期趨勢。內容涵蓋瞭宏觀經濟指標（如CPI、PPI、失業率、PMI）的解讀方法，以及如何將宏觀分析轉化為具體的投資前瞻判斷。緊接著，本書深入剖析瞭金融市場的結構與功能。股票市場、債券市場、衍生品市場、外匯市場各自的交易機製、定價模型和主要參與者被係統梳理。重點探討瞭金融工具的創新，例如場外衍生品的標準化進程、金融科技（FinTech）對市場基礎設施的改造，以及全球化背景下跨境資本流動的復雜性。對於固定收益産品，我們不僅講解瞭久期、凸性等經典概念，還引入瞭信用風險評估的前沿模型，如結構化産品的風險分解。第二部分：投資組閤管理與資産配置的科學投資組閤管理是投資顧問工作的核心。本篇將馬科維茨的現代投資組閤理論（MPT）作為起點，但更側重於其實際應用中的局限性與修正。我們詳細介紹瞭CAPM、APT等定價模型，並將其與實際業績歸因分析相結閤。重點篇幅在於資産配置的動態調整策略。涵蓋瞭從戰略性資産配置（SAA）到戰術性資産配置（TAA）的完整流程。內容包括對不同大類資産（股票、債券、房地産、大宗商品、另類投資）的特性分析、相關性度量以及在不同市場環境下的有效權重構建。對於另類投資，如私募股權（PE）、風險投資（VC）和對衝基金，提供瞭進入標準、盡職調查的關鍵維度和流動性風險管理方案。此外，本書專門闢齣一章探討行為金融學在投資決策中的作用。揭示瞭投資者認知偏差（如錨定效應、處置效應）如何係統性地影響市場定價，並教授顧問如何通過結構化的流程和行為乾預來幫助客戶做齣更理性的決策。第三部分：證券分析與估值前沿技術紮實的證券分析能力是做齣推薦的基礎。本書超越瞭傳統的市盈率、市淨率分析，引入瞭基於現金流摺現（DCF）的精細化估值方法，尤其關注摺現率（WACC）的敏感性分析和永續增長率的閤理設定。對於成長型企業和高科技行業，本書提供瞭針對性的估值框架，如期權定價模型在期權激勵和無形資産價值評估中的應用。在行業分析方麵，我們深入探討瞭産業生命周期理論，並結閤波特五力模型分析不同行業的競爭格局和盈利能力的可持續性。在研究方法上，本書強調基本麵分析與技術分析的有效結閤。技術分析部分聚焦於統計套利策略、高頻交易對市場微觀結構的影響，以及如何利用機器學習工具對海量市場數據進行特徵工程，以識彆傳統技術指標無法捕捉的信號。第四部分：投資顧問業務的專業化與閤規作為投資顧問，專業勝任能力不僅體現在投資技能上，更在於對職業道德和監管環境的深刻理解。本部分詳細解讀瞭《證券法》及相關自律規則中對投資顧問業務的核心要求。重點包括：客戶適閤性評估（Know Your Customer, KYC）的深度實施、投資建議的閤理性標準、利益衝突的識彆與管理（特彆是關於基金銷售與投顧業務的隔離要求）、以及信息披露的完整性與及時性。本書提供瞭應對潛在閤規風險的實用工具和流程模闆。同時，本書探討瞭財富管理與私人銀行領域的發展趨勢，如傢族信托的結構設計、稅務籌劃與遺産規劃的整閤，以及如何利用保險工具進行風險對衝和財富傳承。第五部分：風險管理與危機應對現代金融投資的復雜性要求顧問具備強大的風險意識。本書係統梳理瞭信用風險、市場風險、操作風險和流動性風險的量化評估方法（如VaR、壓力測試）。特彆值得一提的是，本書探討瞭如何建立針對客戶的風險預算體係，並教授如何運用對衝工具（如期貨、期權、互換）來管理組閤的特定風險敞口，而非簡單地降低風險水平。在危機情景模擬中，書中列舉瞭曆史上的重大金融事件，分析瞭顧問在信息不對稱和市場恐慌中應采取的溝通策略與風控措施，確保客戶資産的安全性和投資計劃的韌性。通過對上述五大領域的係統闡述，本書旨在培養具備深厚理論功底、敏銳市場洞察力以及高度職業道德的證券投資顧問，使其能夠在新時代的金融市場中，為客戶提供專業、穩健、定製化的投資解決方案。

用戶評價

評分☆☆☆☆☆

這本書的排版確實讓人眼前一亮，不同於我之前看過的很多考試類書籍，它在視覺呈現上花瞭心思。每一章的知識點梳理都非常清晰，用色和字體大小的搭配也很閤理，不容易引起閱讀疲勞。我特彆喜歡它對一些重要概念的解釋，不是那種生硬的定義堆砌，而是結閤瞭實際案例，讓理論變得更加生動易懂。比如在講到風險控製的時候，作者舉瞭好幾個不同類型投資的風險點，還給齣瞭相應的應對策略，這對我理解抽象的金融概念很有幫助。另外，我注意到書中還穿插瞭一些小貼士或者“溫馨提示”之類的欄目，雖然篇幅不長，但往往能點到關鍵，比如如何記憶某個公式，或者某個知識點在實際業務中可能遇到的問題。這些細節的設計，確實能感受到編輯團隊的用心，讓備考過程不那麼枯燥，也更具指導性。總的來說，這本書在內容呈現和輔助學習的設計上，都給我留下瞭深刻的好印象，感覺它不僅僅是一本教材，更像是一位細緻的學伴。

評分☆☆☆☆☆

說實話，一開始我選擇這本書，是被它的“官方教材配套”和“真題試捲”這些字眼吸引的。畢竟，考試的真題是檢驗學習成果和瞭解考試方嚮最直接的工具。而這本書在這方麵做得相當到位。它收錄瞭相當數量的往年真題，而且題目類型非常齊全，涵蓋瞭選擇題、判斷題、簡答題等多種形式。更重要的是，每一道題目後麵都附有詳盡的解析，不僅僅是給齣瞭正確答案，更重要的是解釋瞭為什麼這個答案是正確的，以及其他選項為什麼是錯誤的。這種詳細的解析，對於我理解那些容易混淆的知識點非常有幫助。我可以通過反復做題和對照解析，來查漏補缺，鞏固記憶。而且，書中還提供瞭一些模擬試捲，嚴格按照考試要求來設置，讓我能夠提前熟悉考試的節奏和時間分配。總的來說，這本書在模擬考試和解析真題方麵，為我提供瞭非常有價值的練習材料。

評分☆☆☆☆☆

這本書最大的優點在於其內容的深度和廣度都相當可觀。它不僅僅是羅列知識點，而是對每個知識點都進行瞭深入的剖析，並且將相關聯的知識點串聯起來，形成瞭一個完整的知識體係。我尤其對書中關於“行為金融學”的講解印象深刻。它沒有簡單地介紹幾個效應，而是深入探討瞭這些行為偏差是如何影響投資決策的，以及作為投資顧問，應該如何識彆和糾正這些偏差。這部分內容讓我覺得非常新穎，也為我提供瞭很多思考角度。另外，書中還包含瞭一些案例分析，這些案例都非常貼近實際，有些甚至是真實發生的金融事件，通過對這些案例的剖析，能夠更深刻地理解理論知識的應用。而且，作者在引用數據和研究成果時，都標注瞭來源，這讓我對內容的可靠性非常有信心。總而言之，這本書給我帶來瞭一種“茅塞頓開”的感覺，讓我對證券投資顧問業務有瞭更深層次的理解。

評分☆☆☆☆☆

我最近在準備證券投資顧問的資格考試，這本書可以說是我的“救命稻草”瞭。考試內容涉及到很多專業術語和復雜的計算，一開始我看得頭都大瞭，感覺抓不住重點。但是，這本書的講解方式非常接地氣，作者似乎非常瞭解考生的睏惑點，所以會用很多通俗易懂的比喻來解釋那些晦澀的理論。例如，在解釋資産配置的“有效前沿”時，它沒有直接給齣數學模型，而是用瞭一個“美食菜單”的比喻，解釋瞭如何選擇既能滿足口味（收益）又能控製成本（風險）的組閤，這個比喻我一下子就明白瞭。而且，書中還設計瞭大量的練習題，這些題目難度適中，覆蓋瞭各個知識點，做完之後還能對照詳細的解析，理解自己錯在哪裏。最讓我驚喜的是，它還給齣瞭一些解題思路和技巧，比如一些快速估算的方法，或者如何審題來避免陷阱，這些都是我以前自己摸索很難發現的寶貴經驗。這本書真的幫我節省瞭很多時間和精力，讓我備考效率大大提高。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，作為一名職場新人，我對證券投資顧問這個領域知之甚少，尤其是相關的法規和業務流程，簡直是一竅不通。這本書的齣現，就像給我打開瞭一扇窗。它並沒有一開始就灌輸大量的專業術語，而是循序漸進地介紹瞭證券投資顧問的職責、職業道德以及在實際工作中會遇到的各種情況。我尤其欣賞它在“風險管理”和“閤規經營”部分的處理方式。作者沒有迴避這些復雜且重要的問題，而是通過模擬一些客戶谘詢的場景，展示瞭顧問如何在閤規的框架下，為客戶提供專業的建議，同時又如何識彆和規避潛在的風險。這種案例式的講解，讓我對顧問的工作有瞭更直觀的認識，也更清楚地理解瞭為什麼這些方麵如此重要。此外，書中還提及瞭最新的監管動態和行業發展趨勢，這對於我們瞭解行業前景非常有益。讀完這本書，我感覺自己對這個行業不再是盲目，而是有瞭一定的瞭解和方嚮感。

評分☆☆☆☆☆

天一金融齣版的佳品對於保薦人考試深入剖析可以@地節省考試時間和效率

評分☆☆☆☆☆

書本質量不錯，新大綱增加瞭內容，要加油學習瞭。不僅為瞭考資格證，也為自己基金投資夯實基礎。理性投資，多儲備知識！

評分☆☆☆☆☆

買來準備9月份的投資部分的考試，書的質量還不錯，希望可以考不好的

評分☆☆☆☆☆

很劃算，準備九月考試，過過過

評分☆☆☆☆☆

純為考試而提煉編成，閱讀適閤已有一定基礎的人

評分☆☆☆☆☆

書不錯，還沒開始看，希望9月有一個驚喜