证券从业资格证考试2018天一官方教材配套真题试卷题库：证券投资顾问胜任能力(投资顾问业务) pdf epub mobi txt 电子书下载 2025

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证券专业资格考试命题研究组编

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证券从业资格证
证券投资顾问
真题试卷
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2018年
天一教材
投资顾问业务
金融
考试
专业资格证书

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出版社：西南财经大学出版社

ISBN：9787550420823

版次：1

商品编码：12009168

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-07-01

用纸：胶版纸

字数：420000

正文语种：中文

具体描述

产品特色

内容简介

　　本套试卷由长期从事证券考试命题研究的专家，依据新考试大纲，经过精心编写而成。
　　其主要内容有：720道新版试题，超值赠送考点速记手册、考试模拟系统、安卓手机软件、课件，还可免费使用在线题库。
　　为了方便考生能在最短的时间里掌握考试所要求的考点，本试卷除了提供足量的试题外，还提供了考试模拟系统，真实模拟了考试环境，另外还提供了便于随身携带的考点速记手册、高度总结的思维导图课件和在线题库。相信通过实战练习，考生能在较短时间内掌握所学知识的精髓，从而顺利通过考试。

内页插图

前言/序言

深入解析资本市场运作与投资策略的权威指南本书旨在为金融从业者和有志于进入证券投资顾问领域的专业人士，提供一套全面、深入、与时俱进的知识体系与实践指导。它并非特定年份的应试复习材料，而是立足于证券投资顾问业务的本质要求，涵盖了金融市场运行的宏观逻辑、资产配置的科学方法、风险管理的精妙平衡以及监管合规的前沿动态。第一部分：宏观经济与金融市场基础架构本部分构建了理解现代金融体系的基石。我们从全球经济周期的分析入手，详细阐述了货币政策、财政政策如何影响资本市场的短期波动与长期趋势。内容涵盖了宏观经济指标（如CPI、PPI、失业率、PMI）的解读方法，以及如何将宏观分析转化为具体的投资前瞻判断。紧接着，本书深入剖析了金融市场的结构与功能。股票市场、债券市场、衍生品市场、外汇市场各自的交易机制、定价模型和主要参与者被系统梳理。重点探讨了金融工具的创新，例如场外衍生品的标准化进程、金融科技（FinTech）对市场基础设施的改造，以及全球化背景下跨境资本流动的复杂性。对于固定收益产品，我们不仅讲解了久期、凸性等经典概念，还引入了信用风险评估的前沿模型，如结构化产品的风险分解。第二部分：投资组合管理与资产配置的科学投资组合管理是投资顾问工作的核心。本篇将马科维茨的现代投资组合理论（MPT）作为起点，但更侧重于其实际应用中的局限性与修正。我们详细介绍了CAPM、APT等定价模型，并将其与实际业绩归因分析相结合。重点篇幅在于资产配置的动态调整策略。涵盖了从战略性资产配置（SAA）到战术性资产配置（TAA）的完整流程。内容包括对不同大类资产（股票、债券、房地产、大宗商品、另类投资）的特性分析、相关性度量以及在不同市场环境下的有效权重构建。对于另类投资，如私募股权（PE）、风险投资（VC）和对冲基金，提供了进入标准、尽职调查的关键维度和流动性风险管理方案。此外，本书专门辟出一章探讨行为金融学在投资决策中的作用。揭示了投资者认知偏差（如锚定效应、处置效应）如何系统性地影响市场定价，并教授顾问如何通过结构化的流程和行为干预来帮助客户做出更理性的决策。第三部分：证券分析与估值前沿技术扎实的证券分析能力是做出推荐的基础。本书超越了传统的市盈率、市净率分析，引入了基于现金流折现（DCF）的精细化估值方法，尤其关注折现率（WACC）的敏感性分析和永续增长率的合理设定。对于成长型企业和高科技行业，本书提供了针对性的估值框架，如期权定价模型在期权激励和无形资产价值评估中的应用。在行业分析方面，我们深入探讨了产业生命周期理论，并结合波特五力模型分析不同行业的竞争格局和盈利能力的可持续性。在研究方法上，本书强调基本面分析与技术分析的有效结合。技术分析部分聚焦于统计套利策略、高频交易对市场微观结构的影响，以及如何利用机器学习工具对海量市场数据进行特征工程，以识别传统技术指标无法捕捉的信号。第四部分：投资顾问业务的专业化与合规作为投资顾问，专业胜任能力不仅体现在投资技能上，更在于对职业道德和监管环境的深刻理解。本部分详细解读了《证券法》及相关自律规则中对投资顾问业务的核心要求。重点包括：客户适合性评估（Know Your Customer, KYC）的深度实施、投资建议的合理性标准、利益冲突的识别与管理（特别是关于基金销售与投顾业务的隔离要求）、以及信息披露的完整性与及时性。本书提供了应对潜在合规风险的实用工具和流程模板。同时，本书探讨了财富管理与私人银行领域的发展趋势，如家族信托的结构设计、税务筹划与遗产规划的整合，以及如何利用保险工具进行风险对冲和财富传承。第五部分：风险管理与危机应对现代金融投资的复杂性要求顾问具备强大的风险意识。本书系统梳理了信用风险、市场风险、操作风险和流动性风险的量化评估方法（如VaR、压力测试）。特别值得一提的是，本书探讨了如何建立针对客户的风险预算体系，并教授如何运用对冲工具（如期货、期权、互换）来管理组合的特定风险敞口，而非简单地降低风险水平。在危机情景模拟中，书中列举了历史上的重大金融事件，分析了顾问在信息不对称和市场恐慌中应采取的沟通策略与风控措施，确保客户资产的安全性和投资计划的韧性。通过对上述五大领域的系统阐述，本书旨在培养具备深厚理论功底、敏锐市场洞察力以及高度职业道德的证券投资顾问，使其能够在新时代的金融市场中，为客户提供专业、稳健、定制化的投资解决方案。

用户评价

评分☆☆☆☆☆

说实话，一开始我选择这本书，是被它的“官方教材配套”和“真题试卷”这些字眼吸引的。毕竟，考试的真题是检验学习成果和了解考试方向最直接的工具。而这本书在这方面做得相当到位。它收录了相当数量的往年真题，而且题目类型非常齐全，涵盖了选择题、判断题、简答题等多种形式。更重要的是，每一道题目后面都附有详尽的解析，不仅仅是给出了正确答案，更重要的是解释了为什么这个答案是正确的，以及其他选项为什么是错误的。这种详细的解析，对于我理解那些容易混淆的知识点非常有帮助。我可以通过反复做题和对照解析，来查漏补缺，巩固记忆。而且，书中还提供了一些模拟试卷，严格按照考试要求来设置，让我能够提前熟悉考试的节奏和时间分配。总的来说，这本书在模拟考试和解析真题方面，为我提供了非常有价值的练习材料。

评分☆☆☆☆☆

这本书的排版确实让人眼前一亮，不同于我之前看过的很多考试类书籍，它在视觉呈现上花了心思。每一章的知识点梳理都非常清晰，用色和字体大小的搭配也很合理，不容易引起阅读疲劳。我特别喜欢它对一些重要概念的解释，不是那种生硬的定义堆砌，而是结合了实际案例，让理论变得更加生动易懂。比如在讲到风险控制的时候，作者举了好几个不同类型投资的风险点，还给出了相应的应对策略，这对我理解抽象的金融概念很有帮助。另外，我注意到书中还穿插了一些小贴士或者“温馨提示”之类的栏目，虽然篇幅不长，但往往能点到关键，比如如何记忆某个公式，或者某个知识点在实际业务中可能遇到的问题。这些细节的设计，确实能感受到编辑团队的用心，让备考过程不那么枯燥，也更具指导性。总的来说，这本书在内容呈现和辅助学习的设计上，都给我留下了深刻的好印象，感觉它不仅仅是一本教材，更像是一位细致的学伴。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，作为一名职场新人，我对证券投资顾问这个领域知之甚少，尤其是相关的法规和业务流程，简直是一窍不通。这本书的出现，就像给我打开了一扇窗。它并没有一开始就灌输大量的专业术语，而是循序渐进地介绍了证券投资顾问的职责、职业道德以及在实际工作中会遇到的各种情况。我尤其欣赏它在“风险管理”和“合规经营”部分的处理方式。作者没有回避这些复杂且重要的问题，而是通过模拟一些客户咨询的场景，展示了顾问如何在合规的框架下，为客户提供专业的建议，同时又如何识别和规避潜在的风险。这种案例式的讲解，让我对顾问的工作有了更直观的认识，也更清楚地理解了为什么这些方面如此重要。此外，书中还提及了最新的监管动态和行业发展趋势，这对于我们了解行业前景非常有益。读完这本书，我感觉自己对这个行业不再是盲目，而是有了一定的了解和方向感。

评分☆☆☆☆☆

我最近在准备证券投资顾问的资格考试，这本书可以说是我的“救命稻草”了。考试内容涉及到很多专业术语和复杂的计算，一开始我看得头都大了，感觉抓不住重点。但是，这本书的讲解方式非常接地气，作者似乎非常了解考生的困惑点，所以会用很多通俗易懂的比喻来解释那些晦涩的理论。例如，在解释资产配置的“有效前沿”时，它没有直接给出数学模型，而是用了一个“美食菜单”的比喻，解释了如何选择既能满足口味（收益）又能控制成本（风险）的组合，这个比喻我一下子就明白了。而且，书中还设计了大量的练习题，这些题目难度适中，覆盖了各个知识点，做完之后还能对照详细的解析，理解自己错在哪里。最让我惊喜的是，它还给出了一些解题思路和技巧，比如一些快速估算的方法，或者如何审题来避免陷阱，这些都是我以前自己摸索很难发现的宝贵经验。这本书真的帮我节省了很多时间和精力，让我备考效率大大提高。

评分☆☆☆☆☆

这本书最大的优点在于其内容的深度和广度都相当可观。它不仅仅是罗列知识点，而是对每个知识点都进行了深入的剖析，并且将相关联的知识点串联起来，形成了一个完整的知识体系。我尤其对书中关于“行为金融学”的讲解印象深刻。它没有简单地介绍几个效应，而是深入探讨了这些行为偏差是如何影响投资决策的，以及作为投资顾问，应该如何识别和纠正这些偏差。这部分内容让我觉得非常新颖，也为我提供了很多思考角度。另外，书中还包含了一些案例分析，这些案例都非常贴近实际，有些甚至是真实发生的金融事件，通过对这些案例的剖析，能够更深刻地理解理论知识的应用。而且，作者在引用数据和研究成果时，都标注了来源，这让我对内容的可靠性非常有信心。总而言之，这本书给我带来了一种“茅塞顿开”的感觉，让我对证券投资顾问业务有了更深层次的理解。

评分☆☆☆☆☆

（3）更新教材中的有关业务。

评分☆☆☆☆☆

专业教材考试必备

评分☆☆☆☆☆

挺好的，京东物流送货就是快！书不错，已经开始看了，与习题配合效果好。

评分☆☆☆☆☆

（2）更新教材中的有关数据。

评分☆☆☆☆☆

物流很快，非常好，好评！

评分☆☆☆☆☆

质量没得说，使用还不错，用心挺好，一直京东自营，速度很快！