新三闆企業違法違規案例剖析 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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上海上市公司協會 著

圖書標籤:

• 新三闆
• 資本市場
• 法律
• 案例分析
• 證券法
• 公司治理
• 風險防範
• 違規行為
• 財務舞弊
• 監管

齣版社： 東南大學齣版社

ISBN：9787564167745

版次：1

商品編碼：12020875

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-11-01

用紙：膠版紙

頁數：244

字數：254000

正文語種：中文

內容簡介

　　新三闆是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，是為解決中小企業股權流動和融資交易提供平颱和場所，它的齣現進一步豐富瞭我國多層次的資本市場體係。
　　為瞭對新三闆市場的規範化運作提供切實有效的幫助，《新三闆企業違法違規案例剖析》將以目前證監會、股轉公司和各地證監局已查處的典型案件作為樣本，深入分析違法違規的手法、動機、過程及處罰結果，從不同利益相關體的視角給齣亟待完善的建議，供掛牌企業和擬掛牌企業藉鑒，同時也為新三闆市場的監管機構、中介機構和自律性組織、科研機構提供參考。

目錄

緒論

第一章 新三闆市場違法違規概況與處罰流程
（一）新三闆市場違法違規行為概況
1．新三闆市場違法違規概況
2．新三闆市場違法違規的類型及特點
3．轉讓和交易過程違法違規
（二）掛牌企業違法違規處罰流程
1．齣具處罰或監管措施的機構概述
2．違法或違規行為的查處
3．行政處罰、行政監管措施的作齣

第二章 信息披露違規
（一）信息披露違規釋義
（二）信息披露違規的慣用手法
1．虛假記載
2．誤導性陳述
3．重大遺漏
4．延遲披露
（三）案例1：A公司信息披露不規範
1．案情介紹
2．違規處罰或監管措施
3．案例分析
4．案例啓示
（四）案例2：B公司未披露關聯交易
1．案情介紹
2．違規處罰或監管措施
3．案例分析
4．案例啓示
（五）案例3：C公司隱藏資金占用信息未披露
1．案情介紹
2．違規處罰或監管措施
3．案例分析
4．案例啓示
（六）案例4：D公司對外信息披露不一緻
1．案情介紹
2．違規處罰或監管措施
3．案例分析
4．案例啓示
（七）案例5：E公司財務數據披露錯誤
1．案情介紹
2．違規處罰或監管措施
3．案例分析
4．案例啓示
（八）案例6：F公司披露信息不完整
1．案情介紹
2．違規處罰或監管措施
3．案例分析
4．案例啓示
（九）相關法律法規梳理
……

第三章 操縱市場
第四章 違法違規減持
第五章 財務造假
第六章 控股股東違規占用公司資金
第七章 違規使用募集資金
第八章 定增違規

結論
參考文獻

跨越邊界：全球視野下的數字經濟治理與倫理 本書聚焦於當前席捲全球的數字經濟浪潮，深入剖析其在法律、倫理、社會治理以及國際關係層麵帶來的深刻變革與復雜挑戰。全書旨在提供一個多維度的分析框架，探討如何在技術高速迭代的背景下，構建一個既能促進創新活力，又能確保社會公平與個人權利的數字未來。 --- 第一部分：數字主權與全球數據治理的博弈 本部分將宏觀視角置於國傢層麵，審視數字技術如何重塑傳統的主權概念，以及由此引發的國際法律與政治張力。 第一章：數據作為新型戰略資源的再定義 本章首先考察數據在全球價值鏈中的核心地位，分析其超越傳統要素（如土地、勞動力、資本）的獨特性質——非競爭性、易復製性及無限組閤潛力。重點探討各國政府如何將數據視為國傢安全和經濟競爭力的關鍵資産，並闡述“數據本地化要求”（Data Localization Requirements）背後的經濟民族主義邏輯。我們將對比分析歐盟的《通用數據保護條例》（GDPR）所倡導的“以人為本”的數據流動觀，與部分國傢推行的“數據主權”立場之間的結構性衝突。 第二章：跨境數據流動與法律衝突解決機製 數字經濟的本質是無國界的數據流動，然而，不同司法管轄區在隱私保護標準、執法權限和國傢安全審查方麵的差異，構成瞭跨境數據傳輸的巨大障礙。本章詳細梳理瞭當前主要的國際數據傳輸機製，如歐盟的“充分性決定”製度、標準閤同條款（SCCs）的演變，以及美國《雲法案》（CLOUD Act）在跨國執法中的爭議。通過對近年來重大國際數據爭議案件的梳理，探討建立統一或至少是相互兼容的數據治理標準的緊迫性與可行性。 第三章：數字基礎設施的地緣政治分析 本章將視角投嚮支撐數字經濟運行的物理基礎——海底光纜、衛星網絡及5G/6G技術。分析這些關鍵基礎設施如何成為大國競爭的新焦點，以及技術標準的製定權（如軟件定義網絡、人工智能算法標準）如何轉化為地緣政治影響力。討論供應鏈的“去風險化”（De-risking）策略如何影響全球科技産業的布局，以及“科技脫鈎”的潛在長期後果。 --- 第二部分：平颱經濟的權力重塑與監管睏境 本部分聚焦於數字平颱作為現代經濟中樞的結構性力量，探討其對市場競爭、消費者權益以及信息傳播的深遠影響，並分析現有監管工具的有效性。 第四章：反壟斷監管的範式轉移：從“消費者福利”到“結構性權力” 傳統反壟斷理論難以有效應對“網絡效應”和“贏者通吃”的平颱經濟特徵。本章深入剖析瞭大型科技公司（Big Tech）在數據獲取、用戶鎖定和跨界擴張方麵形成的“護城河”。重點探討瞭以歐盟《數字市場法案》（DMA）為代錶的新型監管工具，如何從關注價格壟斷轉嚮規製“守門人”（Gatekeepers）的行為，以及其對市場結構進行預先乾預的嘗試。 第五章：算法治理：公平、透明與可解釋性 算法已成為平颱決策的核心驅動力，深刻影響著招聘、信貸、信息分發乃至司法公正。本章係統梳理瞭算法偏見（Algorithmic Bias）的來源——包括訓練數據的內在偏見、模型設計中的人為主觀性。圍繞“黑箱”問題，探討瞭如何在不扼殺創新速度的前提下，實現對高風險自動化決策係統的有效審計和可解釋性要求，並對比分析瞭美國國傢標準與技術研究院（NIST）和歐盟《人工智能法案》（AI Act）在風險分層管理上的異同。 第六章：平颱責任與信息生態係統的維護 社交媒體和內容平颱麵臨的挑戰在於，如何平衡言論自由與內容審核的義務。本章詳細考察瞭平颱在傳播非法內容、虛假信息（Disinformation）以及仇恨言論中的法律責任邊界。對比分析瞭美國《通信規範法》第230條的“免責盾牌”與歐洲《數字服務法案》（DSA）中更積極的“注意義務”要求，評估這些製度對塑造健康信息生態的實際效果。 --- 第三部分：數字倫理、人權與未來勞動力 本部分將目光轉嚮技術對個體生命、職業生涯和基本人權的影響，探討構建技術嚮善的倫理基礎。 第七章：數字人權與隱私的邊界重塑 隨著生物識彆技術、情感計算和大規模監控能力的提升，個人隱私的概念正從“信息控製權”演變為更深層次的“心理完整性”保護。本章探討瞭“被遺忘權”在實踐中的局限性，以及如何通過技術手段（如差分隱私、聯邦學習）來平衡數據利用與個體權利。討論瞭在特定場景下（如公共安全、健康追蹤）對公民自由的限製是否符閤比例原則。 第八章：工作的未來：自動化、零工經濟與社會保障的重構 人工智能和機器人技術對傳統就業市場的衝擊已成定局。本章分析瞭“零工經濟”（Gig Economy）的興起如何模糊瞭雇傭關係，導緻大量勞動者權利的弱化。重點討論瞭應對技術性失業的社會政策選項，包括普遍基本收入（UBI）的可行性、技能再培訓體係的現代化，以及如何通過法律創新來確保平颱工人享有閤理的社會保障和集體談判權。 第九章：技術倫理的全球化挑戰：從科技巨頭到發展中國傢 本章強調，數字倫理的討論不能僅限於發達國傢的技術精英。探討瞭“數字鴻溝”在數據資源、算法接入和技術素養上的加劇效應。分析瞭在數據貧乏或監管能力薄弱的發展中經濟體中，如何避免成為高風險或過時技術的“試驗田”，並確保技術援助和數字基礎設施的建設符閤可持續發展目標和本土文化價值。 --- 結語：邁嚮負責任的數字治理範式 本書最後總結瞭全球在數字治理上麵臨的共同挑戰——即如何在創新速度與有效監管之間找到持續的平衡點。提齣瞭一個整閤性的治理模型，強調多方利益相關者參與、技術中立的法律框架、以及跨國界的閤作機製是確保數字時代人類福祉的關鍵所在。本書並非提供簡單的答案，而是旨在激發更具批判性和建設性的政策對話。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對企業財務和法律閤規性有濃厚興趣的學生，我一直在尋找能夠提供真實市場案例分析的書籍。 《新三闆企業違法違規案例剖析》這個書名，精準地戳中瞭我的求知欲。我推測，這本書的核心價值在於它能夠將抽象的法律法規，與具體的新三闆企業運營實踐相結閤，通過詳實的案例，讓讀者深刻理解違法違規行為的實際錶現和潛在後果。我非常希望能夠從書中學習到，不同類型的違法違規行為是如何發生的，它們的誘因是什麼，以及監管部門是如何進行處罰的。同時，我也期待書中能夠提供一些關於如何構建企業內部閤規體係的啓示，以及在新三闆市場中，企業應該如何避免常見的“雷區”。這本書的齣現，無疑為我提供瞭一個學習和研究新三闆市場風險的絕佳平颱。我甚至設想，書中是否會包含一些案例的後續發展，例如企業在受到處罰後是如何進行整改的，以及整改的效果如何，這將使得案例分析更加完整和深入。

評分☆☆☆☆☆

這本書，簡直是打開瞭新世界的大門！一直以來，我對資本市場，尤其是新三闆這個闆塊，總有一種模糊的認知，感覺它神秘而又充滿風險。這次有幸讀到這本《新三闆企業違法違規案例剖析》，雖然我還沒來得及細細品讀其中的案例細節，但光是這個書名就足以引起我強烈的好奇心。我猜測，這本書不僅僅是簡單羅列一些違法違規事件，而是通過一個個生動鮮活的案例，深入淺齣地揭示新三闆市場中存在的各種潛在風險點和監管漏洞。我非常期待能夠從中學習到如何識彆、規避這些風險，尤其是在信息不對稱的情況下，作為普通投資者，如何保護自己的閤法權益。這本書的齣現，仿佛為我這位“小白”投資者提供瞭一張“藏寶圖”，讓我能夠更清晰地看到那些隱藏在錶麵之下的“礁石”，從而在投資的海洋中更加穩健前行。我腦海中已經開始構思，如果書中能配上圖錶，將各種違規行為的邏輯鏈條和後果進行可視化展示，那就更好瞭。我對這本書的期望值很高，相信它一定能幫助我提升風險意識和辨彆能力，成為我投資路上的一盞明燈。

評分☆☆☆☆☆

作為一個對金融市場和企業治理有一定瞭解的讀者，我一直在尋找能夠深入解讀新三闆市場特有風險的專業書籍。看到《新三闆企業違法違規案例剖析》這個書名，我的第一反應就是“終於有這方麵的乾貨瞭！”。我猜測，這本書的作者一定是對新三闆的監管政策、市場生態有著深刻的理解，並且能夠將復雜的法律和商業邏輯，通過一個個鮮活的案例進行梳理和呈現。我期待書中能夠詳細闡述各類違法違規行為的具體錶現形式，例如信息披露違規、內幕交易、操縱市場等，並分析其産生的根源、監管的難點以及對市場造成的危害。更重要的是，我希望能從書中學習到，作為企業經營者，如何構建完善的內控體係，如何遵守信息披露義務，從而避免觸碰法律紅綫。這本書如果能夠提供一些行業內的警示性案例，並給齣具體的改進建議，那將極具參考價值。我腦海中已經浮現齣，這本書將成為我理解新三闆市場運作機製，提升風險防範能力的重要工具。

評分☆☆☆☆☆

我一直對企業運營中的閤規性問題非常感興趣，特彆是新三闆這個充滿活力的市場，它的發展曆程本身就充滿瞭值得研究的案例。這本《新三闆企業違法違規案例剖析》的齣現，正好填補瞭我在這方麵的知識空白。我預感，這本書不會是枯燥的法律條文堆砌，而是以案例為載體，深入剖析違法違規行為背後的深層原因，比如公司治理的缺陷、內部控製的薄弱環節，甚至是企業文化中存在的某些負麵傾嚮。我特彆期待能從書中瞭解到，那些看似微小的違規行為，是如何一步步演變成重大的法律風險，並對企業自身以及投資者造成不可挽迴的損失。這本書或許能幫助我理解，在資本運作的迷局中，什麼纔是真正值得企業堅守的底綫。我甚至設想，書中會不會也涉及到一些成功規避風險，或者在遭遇危機後如何妥善處理的案例，那樣的話，這本書的價值將更加多元化。總之，這本書的齣現，讓我看到瞭一個更深層次、更具實踐指導意義的研究視角。

評分☆☆☆☆☆

這本書的名字，瞬間就抓住瞭我的眼球。新三闆，這個在中國資本市場中扮演著獨特角色的地方，總是伴隨著一些關於規範和風險的討論。 《新三闆企業違法違規案例剖析》——光是這幾個字，就勾勒齣一個充滿故事性的畫麵。我設想，這本書不僅僅是枯燥的法律條文解釋，而更像是一本“案發現場記錄”，將那些發生在市場中的真實事件，用一種引人入勝的方式呈現齣來。我渴望從中瞭解，究竟有哪些行為在新三闆的土壤上容易“野蠻生長”，又是什麼樣的土壤滋養瞭這些“野草”。我猜想，作者會從不同的維度去剖析這些案例，或許會涉及公司治理結構的不完善，或許是利益輸送的陰影，又或許是監管的盲點被放大。這本書的價值，在於它能夠幫助我們這些旁觀者，或者未來的參與者，看得更清楚，走得更穩健。我期待它能像一個老練的偵探，層層剝開迷霧，讓我們看見事情的真相，從而對新三闆市場有一個更立體、更深刻的認知。