新三板企业违法违规案例剖析 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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上海上市公司协会 著

图书标签:

• 新三板
• 资本市场
• 法律
• 案例分析
• 证券法
• 公司治理
• 风险防范
• 违规行为
• 财务舞弊
• 监管

出版社： 东南大学出版社

ISBN：9787564167745

版次：1

商品编码：12020875

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-11-01

用纸：胶版纸

页数：244

字数：254000

正文语种：中文

内容简介

　　新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是为解决中小企业股权流动和融资交易提供平台和场所，它的出现进一步丰富了我国多层次的资本市场体系。
　　为了对新三板市场的规范化运作提供切实有效的帮助，《新三板企业违法违规案例剖析》将以目前证监会、股转公司和各地证监局已查处的典型案件作为样本，深入分析违法违规的手法、动机、过程及处罚结果，从不同利益相关体的视角给出亟待完善的建议，供挂牌企业和拟挂牌企业借鉴，同时也为新三板市场的监管机构、中介机构和自律性组织、科研机构提供参考。

目录

绪论

第一章 新三板市场违法违规概况与处罚流程
（一）新三板市场违法违规行为概况
1．新三板市场违法违规概况
2．新三板市场违法违规的类型及特点
3．转让和交易过程违法违规
（二）挂牌企业违法违规处罚流程
1．出具处罚或监管措施的机构概述
2．违法或违规行为的查处
3．行政处罚、行政监管措施的作出

第二章 信息披露违规
（一）信息披露违规释义
（二）信息披露违规的惯用手法
1．虚假记载
2．误导性陈述
3．重大遗漏
4．延迟披露
（三）案例1：A公司信息披露不规范
1．案情介绍
2．违规处罚或监管措施
3．案例分析
4．案例启示
（四）案例2：B公司未披露关联交易
1．案情介绍
2．违规处罚或监管措施
3．案例分析
4．案例启示
（五）案例3：C公司隐藏资金占用信息未披露
1．案情介绍
2．违规处罚或监管措施
3．案例分析
4．案例启示
（六）案例4：D公司对外信息披露不一致
1．案情介绍
2．违规处罚或监管措施
3．案例分析
4．案例启示
（七）案例5：E公司财务数据披露错误
1．案情介绍
2．违规处罚或监管措施
3．案例分析
4．案例启示
（八）案例6：F公司披露信息不完整
1．案情介绍
2．违规处罚或监管措施
3．案例分析
4．案例启示
（九）相关法律法规梳理
……

第三章 操纵市场
第四章 违法违规减持
第五章 财务造假
第六章 控股股东违规占用公司资金
第七章 违规使用募集资金
第八章 定增违规

结论
参考文献

跨越边界：全球视野下的数字经济治理与伦理 本书聚焦于当前席卷全球的数字经济浪潮，深入剖析其在法律、伦理、社会治理以及国际关系层面带来的深刻变革与复杂挑战。全书旨在提供一个多维度的分析框架，探讨如何在技术高速迭代的背景下，构建一个既能促进创新活力，又能确保社会公平与个人权利的数字未来。 --- 第一部分：数字主权与全球数据治理的博弈 本部分将宏观视角置于国家层面，审视数字技术如何重塑传统的主权概念，以及由此引发的国际法律与政治张力。 第一章：数据作为新型战略资源的再定义 本章首先考察数据在全球价值链中的核心地位，分析其超越传统要素（如土地、劳动力、资本）的独特性质——非竞争性、易复制性及无限组合潜力。重点探讨各国政府如何将数据视为国家安全和经济竞争力的关键资产，并阐述“数据本地化要求”（Data Localization Requirements）背后的经济民族主义逻辑。我们将对比分析欧盟的《通用数据保护条例》（GDPR）所倡导的“以人为本”的数据流动观，与部分国家推行的“数据主权”立场之间的结构性冲突。 第二章：跨境数据流动与法律冲突解决机制 数字经济的本质是无国界的数据流动，然而，不同司法管辖区在隐私保护标准、执法权限和国家安全审查方面的差异，构成了跨境数据传输的巨大障碍。本章详细梳理了当前主要的国际数据传输机制，如欧盟的“充分性决定”制度、标准合同条款（SCCs）的演变，以及美国《云法案》（CLOUD Act）在跨国执法中的争议。通过对近年来重大国际数据争议案件的梳理，探讨建立统一或至少是相互兼容的数据治理标准的紧迫性与可行性。 第三章：数字基础设施的地缘政治分析 本章将视角投向支撑数字经济运行的物理基础——海底光缆、卫星网络及5G/6G技术。分析这些关键基础设施如何成为大国竞争的新焦点，以及技术标准的制定权（如软件定义网络、人工智能算法标准）如何转化为地缘政治影响力。讨论供应链的“去风险化”（De-risking）策略如何影响全球科技产业的布局，以及“科技脱钩”的潜在长期后果。 --- 第二部分：平台经济的权力重塑与监管困境 本部分聚焦于数字平台作为现代经济中枢的结构性力量，探讨其对市场竞争、消费者权益以及信息传播的深远影响，并分析现有监管工具的有效性。 第四章：反垄断监管的范式转移：从“消费者福利”到“结构性权力” 传统反垄断理论难以有效应对“网络效应”和“赢者通吃”的平台经济特征。本章深入剖析了大型科技公司（Big Tech）在数据获取、用户锁定和跨界扩张方面形成的“护城河”。重点探讨了以欧盟《数字市场法案》（DMA）为代表的新型监管工具，如何从关注价格垄断转向规制“守门人”（Gatekeepers）的行为，以及其对市场结构进行预先干预的尝试。 第五章：算法治理：公平、透明与可解释性 算法已成为平台决策的核心驱动力，深刻影响着招聘、信贷、信息分发乃至司法公正。本章系统梳理了算法偏见（Algorithmic Bias）的来源——包括训练数据的内在偏见、模型设计中的人为主观性。围绕“黑箱”问题，探讨了如何在不扼杀创新速度的前提下，实现对高风险自动化决策系统的有效审计和可解释性要求，并对比分析了美国国家标准与技术研究院（NIST）和欧盟《人工智能法案》（AI Act）在风险分层管理上的异同。 第六章：平台责任与信息生态系统的维护 社交媒体和内容平台面临的挑战在于，如何平衡言论自由与内容审核的义务。本章详细考察了平台在传播非法内容、虚假信息（Disinformation）以及仇恨言论中的法律责任边界。对比分析了美国《通信规范法》第230条的“免责盾牌”与欧洲《数字服务法案》（DSA）中更积极的“注意义务”要求，评估这些制度对塑造健康信息生态的实际效果。 --- 第三部分：数字伦理、人权与未来劳动力 本部分将目光转向技术对个体生命、职业生涯和基本人权的影响，探讨构建技术向善的伦理基础。 第七章：数字人权与隐私的边界重塑 随着生物识别技术、情感计算和大规模监控能力的提升，个人隐私的概念正从“信息控制权”演变为更深层次的“心理完整性”保护。本章探讨了“被遗忘权”在实践中的局限性，以及如何通过技术手段（如差分隐私、联邦学习）来平衡数据利用与个体权利。讨论了在特定场景下（如公共安全、健康追踪）对公民自由的限制是否符合比例原则。 第八章：工作的未来：自动化、零工经济与社会保障的重构 人工智能和机器人技术对传统就业市场的冲击已成定局。本章分析了“零工经济”（Gig Economy）的兴起如何模糊了雇佣关系，导致大量劳动者权利的弱化。重点讨论了应对技术性失业的社会政策选项，包括普遍基本收入（UBI）的可行性、技能再培训体系的现代化，以及如何通过法律创新来确保平台工人享有合理的社会保障和集体谈判权。 第九章：技术伦理的全球化挑战：从科技巨头到发展中国家 本章强调，数字伦理的讨论不能仅限于发达国家的技术精英。探讨了“数字鸿沟”在数据资源、算法接入和技术素养上的加剧效应。分析了在数据贫乏或监管能力薄弱的发展中经济体中，如何避免成为高风险或过时技术的“试验田”，并确保技术援助和数字基础设施的建设符合可持续发展目标和本土文化价值。 --- 结语：迈向负责任的数字治理范式 本书最后总结了全球在数字治理上面临的共同挑战——即如何在创新速度与有效监管之间找到持续的平衡点。提出了一个整合性的治理模型，强调多方利益相关者参与、技术中立的法律框架、以及跨国界的合作机制是确保数字时代人类福祉的关键所在。本书并非提供简单的答案，而是旨在激发更具批判性和建设性的政策对话。

评分☆☆☆☆☆

这本书，简直是打开了新世界的大门！一直以来，我对资本市场，尤其是新三板这个板块，总有一种模糊的认知，感觉它神秘而又充满风险。这次有幸读到这本《新三板企业违法违规案例剖析》，虽然我还没来得及细细品读其中的案例细节，但光是这个书名就足以引起我强烈的好奇心。我猜测，这本书不仅仅是简单罗列一些违法违规事件，而是通过一个个生动鲜活的案例，深入浅出地揭示新三板市场中存在的各种潜在风险点和监管漏洞。我非常期待能够从中学习到如何识别、规避这些风险，尤其是在信息不对称的情况下，作为普通投资者，如何保护自己的合法权益。这本书的出现，仿佛为我这位“小白”投资者提供了一张“藏宝图”，让我能够更清晰地看到那些隐藏在表面之下的“礁石”，从而在投资的海洋中更加稳健前行。我脑海中已经开始构思，如果书中能配上图表，将各种违规行为的逻辑链条和后果进行可视化展示，那就更好了。我对这本书的期望值很高，相信它一定能帮助我提升风险意识和辨别能力，成为我投资路上的一盏明灯。

评分☆☆☆☆☆

我一直对企业运营中的合规性问题非常感兴趣，特别是新三板这个充满活力的市场，它的发展历程本身就充满了值得研究的案例。这本《新三板企业违法违规案例剖析》的出现，正好填补了我在这方面的知识空白。我预感，这本书不会是枯燥的法律条文堆砌，而是以案例为载体，深入剖析违法违规行为背后的深层原因，比如公司治理的缺陷、内部控制的薄弱环节，甚至是企业文化中存在的某些负面倾向。我特别期待能从书中了解到，那些看似微小的违规行为，是如何一步步演变成重大的法律风险，并对企业自身以及投资者造成不可挽回的损失。这本书或许能帮助我理解，在资本运作的迷局中，什么才是真正值得企业坚守的底线。我甚至设想，书中会不会也涉及到一些成功规避风险，或者在遭遇危机后如何妥善处理的案例，那样的话，这本书的价值将更加多元化。总之，这本书的出现，让我看到了一个更深层次、更具实践指导意义的研究视角。

评分☆☆☆☆☆

作为一个对金融市场和企业治理有一定了解的读者，我一直在寻找能够深入解读新三板市场特有风险的专业书籍。看到《新三板企业违法违规案例剖析》这个书名，我的第一反应就是“终于有这方面的干货了！”。我猜测，这本书的作者一定是对新三板的监管政策、市场生态有着深刻的理解，并且能够将复杂的法律和商业逻辑，通过一个个鲜活的案例进行梳理和呈现。我期待书中能够详细阐述各类违法违规行为的具体表现形式，例如信息披露违规、内幕交易、操纵市场等，并分析其产生的根源、监管的难点以及对市场造成的危害。更重要的是，我希望能从书中学习到，作为企业经营者，如何构建完善的内控体系，如何遵守信息披露义务，从而避免触碰法律红线。这本书如果能够提供一些行业内的警示性案例，并给出具体的改进建议，那将极具参考价值。我脑海中已经浮现出，这本书将成为我理解新三板市场运作机制，提升风险防范能力的重要工具。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对企业财务和法律合规性有浓厚兴趣的学生，我一直在寻找能够提供真实市场案例分析的书籍。 《新三板企业违法违规案例剖析》这个书名，精准地戳中了我的求知欲。我推测，这本书的核心价值在于它能够将抽象的法律法规，与具体的新三板企业运营实践相结合，通过详实的案例，让读者深刻理解违法违规行为的实际表现和潜在后果。我非常希望能够从书中学习到，不同类型的违法违规行为是如何发生的，它们的诱因是什么，以及监管部门是如何进行处罚的。同时，我也期待书中能够提供一些关于如何构建企业内部合规体系的启示，以及在新三板市场中，企业应该如何避免常见的“雷区”。这本书的出现，无疑为我提供了一个学习和研究新三板市场风险的绝佳平台。我甚至设想，书中是否会包含一些案例的后续发展，例如企业在受到处罚后是如何进行整改的，以及整改的效果如何，这将使得案例分析更加完整和深入。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字，瞬间就抓住了我的眼球。新三板，这个在中国资本市场中扮演着独特角色的地方，总是伴随着一些关于规范和风险的讨论。 《新三板企业违法违规案例剖析》——光是这几个字，就勾勒出一个充满故事性的画面。我设想，这本书不仅仅是枯燥的法律条文解释，而更像是一本“案发现场记录”，将那些发生在市场中的真实事件，用一种引人入胜的方式呈现出来。我渴望从中了解，究竟有哪些行为在新三板的土壤上容易“野蛮生长”，又是什么样的土壤滋养了这些“野草”。我猜想，作者会从不同的维度去剖析这些案例，或许会涉及公司治理结构的不完善，或许是利益输送的阴影，又或许是监管的盲点被放大。这本书的价值，在于它能够帮助我们这些旁观者，或者未来的参与者，看得更清楚，走得更稳健。我期待它能像一个老练的侦探，层层剥开迷雾，让我们看见事情的真相，从而对新三板市场有一个更立体、更深刻的认知。