財政部PPP中心專傢 逾百起政府PPP項目實戰經驗
您想瞭解的PPP操作流程
您想知道的“實施方案”關鍵
您想掌握的“PPP項目閤同”技能
您想明白的“績效考核”實質
您想看到的經典案例——這裏都有!
《政府(實施機構)PPP項目實務操作指南》內容簡介:本書以規範和指導PPP項目實施機構實操應用為主要目的,緊緊圍繞一個中心“實施機構項目運作需求”,兩個基本點“實務、實操”,按照PPP項目運作實務中主要涉及的:PPP項目實施方案、項目閤同、項目采購、項目公司設立、項目績效考核等關鍵問題劃分章節。全書共十章二十一節,包括PPP基礎知識、PPP項目實施全流程解析、PPP項目實施方案實務、PPP項目績效考核實務、PPP項目閤同實務、PPP項目采購實務、PPP項目公司設立實務、PPP項目經典案例節選、PPP項目常用政策法規選編等實用內容,結閤我國現有的規範PPP模式的法律法規及規範性文件規定,對PPP項目的實務問題進行瞭詳細和具體的闡述。以期有效地解決PPP項目實施機構在上述實務中麵臨的問題,較好地防範PPP項目的各類風險和隱患,真正地推動PPP項目順利規範落地和實施。
硃靜,江蘇義行律師事務所主任,多傢上市公司獨立董事,財政部PPP中心專傢,中央財經大學政信學院PPP智庫專傢,江蘇省律師PPP培訓師,徐州市財政局PPP專傢庫專傢,安徽亳州市財政局PPP專傢庫專傢。,擔任多地財政部門PPP顧問,參與逾百起PPP項目谘詢服務,發錶PPP專業文章數十篇,有豐富的PPP理論及實務操作經驗。首屆徐州市十大傑齣女性,第八屆徐州市十大傑齣青年,徐州市第十三屆、十四屆人大代錶。
目錄
第一章PPP基礎知識解讀
第二章PPP項目實施全流程解析
第一節PPP項目實施全流程
一、PPP項目識彆論證
二、PPP項目采購
三、PPP項目執行
四、PPP項目移交
第二節PPP項目各流程階段需要具備的文件資料
一、識彆論證階段主要文件
二、采購階段主要文件
三、執行階段主要文件
四、移交階段主要文件
第三章PPP項目實施方案實務
第一節實施方案編製的主體
一、實施方案組織編製主體的相關規定
二、實施機構的確定
三、谘詢機構的選定
第二節實施方案編製的基礎
一、實施方案編製基礎的相關規定
二、項目的立項與實施方案的關係
三、PPP項目的立項分析
第三節實施方案編製的形式
一、初步實施方案的編製
二、不單獨編寫實施方案
三、實施方案的完善
第四節實施方案的內容
一、 項目概況
二、 風險分配基本框架
三、項目的運作方式
四、項目的交易結構
五、閤同體係
六、監管架構
七、采購方式選擇
八、財務測算
第五節實施方案的關鍵問題
一、是否必須設立項目公司
二、是否必須由政府方參股項目公司
三、部分風險是責任方承擔還是共擔
四、如何閤理有效處理存量資産
五、項目資本金是否必然等同於項目公司的注冊資本金
六、社會資本的融資擔保責任是否必要
七、項目的資産權屬如何設置
八、如何降低項目建設投資成本和減輕政府財政支付負擔
九、通過競爭方式將確定用地者的環節與PPP項目采購環節閤並實施是否可行
十、土地一級開發是否可以納入PPP項目運作模式
十一、土地收入可否作為PPP項目相關資金來源
十二、擔保前提條件實現的履約保證金是否必要
十三、是否必須進行資格預審
十四、公開招標是否優先適用
十五、如何把好財務測算關
第六節實施方案編製過程中應注意的問題
一、關於實施方案的細化
二、關於徵求社會資本對實施方案的意見
三、關於相關部門在實施方案編製過程中的參與度
四、關於實施方案的專傢評審必要性
第四章PPP項目績效考核實務
一、PPP項目績效考核相關政策
二、PPP項目績效考核中存在的問題
三、PPP項目績效考核實務中應把握的要點
第五章PPP項目閤同實務
第一節PPP項目閤同概述
一、PPP項目閤同的性質及簽約主體
二、PPP項目閤同體係
三、PPP項目閤同較之一般閤同的特殊性
第二節PPP項目閤同主要內容
一、閤作範圍、內容和期限
二、前提條件
三、主體條款
四、權利義務條款
五、融資條款
六、建設條款
七、運營條款
八、績效考核條款
九、付費機製條款
十、履約擔保條款
十一、股權結構設置與退齣條款
十二、保險條款
十三、移交條款
十四、變更、修訂與轉讓條款
十五、提前終止條款
十六、違約及解約條款
十七、甲方的監督和介入
十八、政府承諾
十九、法律變更
二十、PPP項目閤同中應該具有的其他重要條款
第三節PPP項目閤同在實務中容易齣現的主要問題
一、篇章結構混亂
二、主要內容缺項
三、邊界條件不清
四、付費機製含糊
五、績效考核虛化
六、違約責任不明
七、模闆化抄襲嚴重
第四節PPP項目閤同審核要點
第六章PPP項目采購實務
第一節資格預審
一、資格預審的概念
二、資格預審中應注意的問題
第二節項目采購
一、PPP項目采購方式的概念及適用範圍
二、如何選擇適閤項目的采購方式
三、競爭性磋商與競爭性談判的主要區彆
第三節PPP項目采購過程中應注意的問題
一、關於招標文件中招標條件及評標標準設置的有關問題
二、公開招標失敗後的處理
三、如何招到“滿意”的社會資本方
四、如何避免項目“閤作意嚮”或“閤作框架協議”帶來的串標嫌疑
五、社會資本對PPP項目采購的哪些情形可以提齣質疑
六、PPP項目聯閤體與傳統建築工程項目聯閤體(以下簡稱工程聯閤體)的區彆
七、律師對項目采購文件審查的必要性分析
第四節財政部第87號令對PPP項目采購的“新要求”
一、不得將投標人規模條件作為資格的要求
二、項目采購需求應在資格預審文件中錶述的要求
三、資格要求和評審標準要和項目需求保持一緻的要求
四、不得設定最低限價、不得區間報價的要求
五、對不閤理報價的規定
六、項目實施機構對社會資本的資格條件進行考察核實的規定
七、對已發齣的招標文件等進行澄清或修改的規定
八、禁止采購人擅自終止招標的規定
第七章PPP項目公司實務
第一節項目公司基本知識
一、項目公司的組建
二、PPP項目公司與一般工程施工項目公司的區彆
三、項目資本金齣資形式及資金來源
四、項目資本金最低比例要求
五、項目資本金與注冊資本的區彆
第二節項目公司設立過程中的實務問題
一、項目公司可否為社會資本獨資公司
二、項目公司中政府齣資方代錶和中標社會資本方股比設置
三、若社會資本為聯閤體,聯閤體各方是否必須都參股項目公司
四、社會資本方是否要對項目公司承擔建設及運營的連帶責任
五、項目公司管理架構如何閤理設置
六、政府方齣資代錶在項目公司中如何定位
七、項目公司股權轉讓的限製
八、項目公司關於鎖定期設置需要考量的因素
九、項目公司章程意思自治的範圍及實操建議
十、政府方是否承擔項目公司虧損的風險
十一、社會資本是否對項目公司的權利義務承擔連帶責任
十二、地方融資平颱公司可否作為社會資本參與設立項目公司
第八章PPP項目經典案例
一、寜波文化廣場PPP項目案例
二、興延高速公路PPP項目案例
三、常德海綿城市PPP項目案例
四、如東縣中醫院醫養融閤PPP項目案例
五、湖南株洲垃圾焚燒發電PPP項目案例
六、洪澤湖生態環境提升工程美麗蔣壩PPP項目案例
七、河北固安工業園區新型城鎮化PPP項目案例
八、墾利縣衛生體育設施及配套工程PPP項目案例
九、存量項目PPP運作——以南京城東、仙林汙水處理PPP項目為例
十、雲南大理生活垃圾處置城鄉一體化PPP項目案例
附錄常用相關政策法規
一、國務院發布的相關政策法規
國務院關於加強地方政府性債務管理的意見(國發〔2014〕43號)
國務院辦公廳轉發財政部發展改革委人民銀行關於在公共服務領域推廣政府和社會資本閤作模式指導意見的通知(國辦發〔2015〕42號)
二、財政部發布的相關政策法規
關於推廣運用政府和社會資本閤作模式有關問題的通知(財金〔2014〕76號)
關於規範政府和社會資本閤作閤同管理工作的通知(財金〔2014〕156號)
關於印發《政府和社會資本閤作項目政府采購管理辦法》的通知(財庫〔2014〕215號)
關於印發《政府和社會資本閤作項目財政承受能力論證指引》的通知(財金〔2015〕21號)
關於印發《PPP物有所值評價指引(試行)》的通知(財金〔2015〕167號)
關於在公共服務領域深入推進政府和社會資本閤作工作的通知(財金〔2016〕90號)
關於印發《政府和社會資本閤作項目財政管理暫行辦法》的通知(財金〔2016〕92號)
關於進一步規範地方政府舉債融資行為的通知(財預〔2017〕50號)
關於堅決製止地方以政府購買服務名義違法違規融資的通知(財預〔2017〕87號)
中華人民共和國財政部令第87號——政府采購貨物和服務招標投標管理辦法
關於規範政府和社會資本閤作(PPP)綜閤信息平颱項目庫管理的通知(財辦金〔2017〕92號)
關於政府參與的汙水、垃圾處理項目全麵實施PPP模式的通知(財建〔2017〕455號)
三、國傢發展改革委發布的相關政策法規
國傢發展改革委關於開展政府和社會資本閤作的指導意見(發改投資〔2014〕2724號)
國傢發展改革委住房城鄉建設部關於開展重大市政工程領域政府和社會資本閤作(PPP)創新工作的通知(發改投資〔2016〕2068號)
國傢發展改革委關於印發《傳統基礎設施領域實施政府和社會資本閤作項目工作導則》的通知(發改投資〔2016〕2231號)
國傢發展改革委關於鼓勵民間資本參與政府和社會資本閤作(PPP)項目的指導意見(發改投資〔2017〕2059號)
前言
隨著各級政府對PPP的認識深度和重視程度不斷提升,各地PPP項目的數量在不斷增加,項目的落地速度也在加快,對PPP項目實施機構而言,最迫切需要瞭解和掌握的是PPP項目運作過程中各種實務操作層麵的知識和技能。實施方案如何設計、怎麼審核?項目閤同編製審核的關鍵點是什麼?項目采購過程中有哪些風險?項目公司設立時應注意什麼問題?績效考核在實踐中如何有效地應用?如何避免項目運作過程中的各種風險?這些問題都早已成為PPP項目參與各方共同關心、關注的話題。
本書作者和所帶領的項目服務團隊在參與逾百起政府PPP項目實務操作過程中,擔任政府方PPP項目專項顧問,參與PPP項目全過程服務,參加PPP項目專傢論證等,積纍瞭豐富的PPP實務經驗,在此基礎上,結閤PPP項目實施機構在項目運作中存在的各種問題,以及各部門對PPP項目運作的規範性文件要求,有針對性地對PPP項目實施機構在實務運作中常見的疑難復雜問題關鍵點進行瞭精心總結和提煉。相信本書一定會對政府和PPP項目的實施機構有較強的藉鑒價值和指導作用。
序
欣聞硃靜律師新書定稿且即將齣版發行,由衷地為這位姐姐高興,我和硃靜律師是惺惺相惜的多年好友,早在我國PPP大潮來臨之前,我倆就立下瞭在江蘇閤作推廣PPP的宏偉大誌,後我在北京發展,創建銳思維谘詢,一同“打天下”的壯誌被擱淺。雖奮戰的地方不同,但投身於PPP的拳拳之心卻是一樣的。
2013年以來,PPP模式在我國取得顯著成效。財政部PPP中心數據顯示,截至2017年12月末,全國PPP綜閤信息平颱管理庫項目7137個,投資額10.8萬億元。
PPP不僅限於融資上,它是一項綜閤性改革,承載著重大的曆史使命,放寬準入、打破壟斷、鼓勵競爭的創新機製充分激發各類社會資本活力,公共服務供給實現動能轉換便是其中重要的一項。PPP條例繼續列入立法計劃,說明PPP仍然是政府的政策選項。政府推動PPP立法工作,未來PPP有法可依,將會越來越規範。
盡管發展迅猛,成效顯著,但我國PPP領域的諸多問題也都浮於冰山之上。諸如社會資本參與PPP項目比例低、項目股權投資成為明股實債、PPP長期閤作演變為短期融資、過橋融資、存量PPP項目缺乏專業化運營等。
作者和她的服務團隊在PPP實踐中,提供擔任政府方PPP項目顧問,參與PPP項目全過程服務,參加PPP項目專傢論證等逾百起PPP項目的實務運作,積纍瞭大量豐富的實戰經驗。本書即是在豐富的實務基礎上,結閤PPP項目實施機構在項目中的問題,以及各部門對PPP項目運作的規範性文件要求,有針對性地對PPP項目實施機構在實務運作中常見問題的關鍵點進行的精心總結和提煉。對實施PPP項目的政府和實施機構來說,具有非常強的實務指導作用和藉鑒價值。
本書所體現齣的專業和敬業實用等特色,給我留下瞭深刻印象,作為一名從業近三十年的律師,還擔任著財政部PPP中心專傢庫專傢以及多傢上市公司獨立董事,硃靜律師還能在百忙中抽齣時間對PPP運作中的實務問題進行歸納總結和提煉,所體現的精神非常值得我去學習,一如硃靜律師多年以來嚴謹認真的從業風範,也值得PPP愛好者和從業者品鑒。
作為我的良師亦是我的摯友,欣然為硃靜律師大作作此序。
王玲燕
2018年3月
在最好的“時代”遇見“你” ——寫在新書齣版之際
什麼是最好的“時代”?對一個律師而言莫過於可以在這個時代裏大顯身手、大展宏圖,而我就是這樣一個時代的“幸運兒”。
我所在的江蘇義行律師事務所與“PPP”結緣,要追溯到2015年初。我們服務的一個客戶的PPP項目被列入財政部第一批示範項目庫,要求律師全程參與。一開始服務律師對此並不熟悉,要不斷地去學習瞭解財政部、國傢發展改革委等相關部門下發的有關PPP的各項政策法規,以適應項目服務的需求。接下來又有機會參與瞭幾個省試點項目的服務,不知不覺中,我們服務PPP項目的各項技能在快速提升。而此時我們也沒有意識到,在整個PPP項目的谘詢服務過程中,律師的作用是巨大且不可或缺的。
作為事務所主任的我親自參與PPP業務的機會源於我們主要負責PPP項目的律師休産假,她手頭一堆PPP項目的事務亟待處理,而其他人也在忙於處理各自手中的業務。此時我纔正式開始接手PPP項目服務,並逐步放下手裏其他業務,專心學習掌握PPP項目的理論及實務技能。
幸運的是,身處PPP項目快速發展的大省(江蘇省)和大市(徐州市),我和事務所夥伴們參與PPP項目服務的深度和數量可能是其他省市律師無法比擬的。三年多的時間,我們參與服務的PPP項目已逾百起,涉及交通、水務、旅遊、城鎮化等各個領域。在此期間,我本人參與服務及作為專傢論證的項目達六十多個,發錶有關PPP項目的原創文章近二十篇,專心、專業、專注的程度也是律師職業生涯中從來沒有過的。所謂“實踐齣真知”,在此過程中,我們也逐步掌握瞭PPP項目運作的實質、精髓,更積纍瞭大量豐富的書本上無法學到的實戰技能和經驗。
PPP專業領域之博大精深,隻有徜徉在其中的人纔能有所體會和感悟,但它又是如此“神秘和充滿著迷人的魅力”。幾年來,幾乎每天、每周、每月、每年,我和夥伴們“不是在做項目就是在去做項目的路上”,沒有休息,沒有節假日。真是所謂“衣帶漸寬終不悔”,我們就這樣一直在孜孜不倦追求的路上,沒有最忙隻有更忙……
這期間不斷遇到“PPP事業發展中的貴人”:我的PPP啓濛老師,北京銳思維谘詢的王玲燕女士,因為她的啓發我開始接觸瞭解PPP,走進瞭“PPP的廣闊天地”;更有不斷給我PPP專業道路指引的薛起堂大律師,有他的指引,我纔開始在“PPP圈子裏”不斷成長進步,不斷邁嚮PPP專業的高峰;還有許多財政部、國傢發展改革委PPP中心的專傢們,無論是見麵還是不見麵的交流,他們的觀點和見解都給瞭我很多的啓發;更有那些欣賞我、信任我,願意把重要的項目托付給我的客戶們……正是得益於他們給我的信任、幫助和啓發,使得我在PPP專業服務的道路上越走越快,越走越遠,同時,也取得瞭巨大的收獲:財政部PPP中心專傢、中央財經大學PPP智庫專傢、江蘇省律師培訓師“第一人”、多個縣市財政局的PPP顧問等,這些都使我為PPP業務的真心付齣得到瞭很多的迴報。我們事務所突破傳統,搶占新興服務市場,將PPP專業作為律師事務所創新發展路徑的“義行模式”,得到瞭業界的普遍認可。所謂“你有多努力,就有多幸運”就是如此,因為這個世界沒有捷徑可走,唯有腳踏實地、堅持不懈纔是唯一的選擇……
值此新書《政府(實施機構)PPP項目實務操作指南》即將齣版發行之際,謹以此書獻給那些曾經並正在給我幫助、指引和點撥的PPP“前輩”,還有給予我信任、理解和支持的各級政府及實施機構。希望本書對PPP的實務運作有真正的幫助作用。書中觀點難免有瑕疵和偏頗之處,但有你們的信任和支持,相信一切問題都會迎刃而解。我也會一直“在你們左右”,在PPP事業的道路上讓自己變得更加專業、專注、專心,讓我們一起攜手走在PPP事業的康莊大道上,為中國的PPP更加規範有序快速發展做齣自己應有的貢獻!
硃靜
2018年4月28日
於江蘇徐州美麗的雲龍湖畔
讀完這本書,我最大的感受就是,原來PPP項目並非想象中那麼神秘莫測,它背後有著嚴謹的邏輯和可行的路徑。作者在書中詳細闡述瞭“政府”作為實施機構在PPP項目中的核心地位,它不僅是規則的製定者,更是項目的發起者、協調者和監督者。我印象深刻的是關於項目識彆和篩選的部分,書中強調瞭要從公共服務的需求齣發,而非為瞭項目而項目,這一點非常關鍵。同時,對於如何科學地進行物有所值評估和財政承受能力論證,書中給齣瞭非常具體的分析框架和方法,這對於確保項目本身的經濟可行性和財政可持續性至關重要。我特彆喜歡書中對於風險分配的章節,它清晰地勾勒齣政府、社會資本方和使用者各自可能麵臨的風險,以及如何通過閤同設計來閤理、公平地進行分配,避免瞭項目在實施過程中齣現不必要的爭議和摩擦。此外,書中對項目閤同的解讀也相當到位,它不僅僅是簡單的法律文件,更是項目運營規則的“總綱領”,其中的每一個條款都可能影響項目的成敗。這本書為我打開瞭一個全新的視角,讓我看到瞭公共服務供給方式的創新和可能性,也讓我對政府在推動這一創新中的角色有瞭更深的認識。
評分這本書猶如一把鑰匙,為我打開瞭政府與社會資本閤作(PPP)項目的大門,讓我看到瞭其背後精細化的操作流程和戰略性思維。作者對“實施機構”這一角色的刻畫尤為生動,它不再是高高在上的決策者,而是需要深入一綫、精打細算、協調各方的“項目經理”。我之前對PPP項目的一些疑慮,例如如何確保公共利益不被侵蝕,如何平衡各方利益,以及如何應對項目實施中的不確定性,在這本書中都得到瞭解答。書中對於PPP項目決策過程中“科學論證”的強調,讓我認識到每一個環節都需要有理有據,不能憑空想象。尤其是在風險管理方麵,作者詳細闡述瞭如何識彆、評估和分配閤理的風險,以及如何通過閤同機製來規避和化解潛在的風險,這對於保障項目的穩健運行至關重要。這本書的獨特之處在於,它不僅僅羅列瞭操作步驟,更深入地剖析瞭每一步背後的邏輯和考量,讓讀者能夠真正理解“為什麼”要這樣做,而不是僅僅知道“怎麼”做。這對於提升我對PPP項目整體的認知水平非常有幫助,也讓我對政府在推動公共服務創新方麵的角色有瞭更深刻的認識。
評分這本書簡直是一扇神奇的窗戶,讓我看到瞭政府與社會資本閤作(PPP)項目背後那復雜而精妙的運作機製。我一直對PPP項目充滿好奇,但總覺得它像是一個高不可攀的象牙塔,裏麵充斥著各種專業術語和流程,讓人望而卻步。然而,當我翻開這本書時,那種遙遠感瞬間消失瞭。作者用非常接地氣的方式,一步步地解析瞭PPP項目的全生命周期,從最初的項目識彆、可行性研究,到如何選擇閤適的社會資本方,再到閤同的簽署和項目實施過程中的風險控製,每一個環節都講解得細緻入微。我尤其欣賞書中對“實施機構”這一角色的描繪,它不再是冰冷的行政單位,而是被賦予瞭決策權、協調力和責任感,成為推動PPP項目落地和順利運行的關鍵力量。書中提齣的許多實操性建議,比如如何進行有效的利益相關者溝通,如何在復雜的法律框架下保障項目各方的閤法權益,以及如何建立一套科學的項目績效評估體係,都讓我受益匪淺。對於我這樣一個並非PPP專業齣身的讀者來說,這本書就像一位耐心而博學的導師,循循善誘,讓我逐漸理解瞭PPP項目的核心價值和操作要領。它不是一本高高在上的理論教材,而是一本充滿實踐智慧的指南,能夠幫助我更好地理解和參與到相關的討論中去。
評分這本書為我揭示瞭PPP項目運作的“幕後故事”,讓我得以窺探實施機構在其中扮演的關鍵角色。我之前對PPP的理解僅限於“政府齣錢,企業齣力”,但這本書讓我明白,事情遠非如此簡單。作者通過詳實的案例和深入的分析,展現瞭實施機構在PPP項目全過程中所承擔的復雜職責。從項目初期的可行性研究,到社會資本方的選擇,再到閤同的細緻談判與簽署,以及最終的項目運營監管,每一個環節都凝聚著實施機構的智慧和努力。我尤其被書中關於“項目管理”的論述所吸引,它不僅僅是簡單的進度跟蹤,更是對項目全過程的風險預警、績效評估和動態調整。書中提到的“全生命周期管理”理念,強調瞭實施機構需要具備長遠的眼光和持續的關注,纔能確保PPP項目的長期成功。對於一個想要深入瞭解PPP項目運作的讀者來說,這本書提供瞭一個非常寶貴的機會,讓我能夠站在實施機構的角度,去理解他們所麵臨的挑戰、所采取的策略以及最終達成的目標。這本書的價值在於,它將抽象的政策和理論轉化為可操作的實踐指南,讓PPP項目的“黑匣子”變得透明可見。
評分這本書為我揭示瞭政府在PPP項目實施中的核心作用,讓我得以窺見其背後嚴謹的決策流程和精細化的管理體係。作者將“實施機構”塑造成瞭一個具備全局視野和實操能力的“指揮官”,它不僅要製定戰略,還要深入一綫解決具體問題。我之前對於PPP項目的一些睏惑,比如如何確保項目的公平性、透明性以及如何有效地監管項目進展,在這本書中都得到瞭詳盡的解答。書中對於“物有所值”和“財政承受能力”的論證過程講解得非常透徹,它強調瞭PPP項目必須在經濟上可行,並且不會給財政帶來過度的負擔,這一點對於保障公共資金的有效使用至關重要。同時,作者在風險分配和閤同管理方麵的論述也極具價值,它詳細闡述瞭如何將風險閤理地分配給最能承擔風險的一方,並如何通過精細化的閤同條款來規範項目各方的行為,避免不必要的糾紛。這本書的亮點在於,它將復雜的PPP項目操作過程分解為一係列可執行的步驟,並提供瞭具體的分析工具和方法,讓讀者能夠清晰地理解實施機構在項目中的每一個決策和行動背後的邏輯,這對於想要深入瞭解PPP項目操作的讀者來說,無疑是一本難得的參考書。
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